收尾项目管理办法.doc

工程有限公司
收 尾 项 目 管 理 办 法（试 行）
章 总 则
条 为规范工程有限公司（以下简称公司）项目收尾管理工作，对其经营状况、指标进行清理、评估、考核，制定收尾阶段的经营目标和实施方案，防止收尾项目成本控制松懈，提升项目后期管理水平，闭合项目管理链，特制订本办法。
条 项目完成有效合同额90%时，各单位项目前期策划领导小组与收尾项目管理职能部门进行对接，共同到项目对问题进行摸排，并交接当前经营工作存在的问题，形成项目问题库。此后，该项目纳入收尾项目管理，交由收尾项目管理职能部门进行管理。
第三条 收尾项目管理采取分级“建库销号”方式，即公司、单位、项目针对项目问题根据不同的关注点分类、分级建立“问题库”，逐项进行“销号”，按月对比完成情况，上级机构定期对其进行考核、追责，闭环项目管理。
第四条 收尾项目分三个阶段：完工、交工、归档。
完工阶段：自项目完成有效合同额达90%时起至业主组织交工验收之日止；
交工阶段：自业主组织交工验收之日起至与业主办理最终计量前；
归档阶段：与业主办理了最终计量后。
第五条 本办法适用于公司、各单位及各项目。
章 管理机构职责及要求
收尾项目管理建立公司、单位、项目三级管理组织机构。实行“公司统一管理，单位督办执行，项目承办夯实”的原则进行管理。
第六条 公司经营管理部是公司收尾项目管理的职能部门，主要职责如下：
（一）制定和修订收尾项目管理的相关制度；
（二）做好收尾项目各项工作的指导，将先进经验在全公司进行推广；
（三）建立公司问题库，对问题的销号实行跟踪管理；
（四）对各单位每月问题销号情况进行抽查；
（五）按月编制问题库变动情况报告；
（六）按季考核、通报、追责；
（七）负责报表的搜集、汇总，建立收尾项目管理台账；
（八）处理下级机构请求出面协调的相关事宜；
（九）对收尾项目进行现场检查，核实建库销号情况；
（十）对OA收尾项目管理系统的建立与维护。
第七条 各单位应明确本单位收尾项目管理的职能部门，其主要职责如下：
（一）贯彻落实公司收尾项目管理的相关制度，制定并细化本单位收尾项目管理的相关制度；
（二）保障项目收尾工作管理小组成员相对稳定，尤其是项目经理、项目总经等不能随意更换或撤销；
（三）项目进入收尾阶段时，各单位前期策划小组与收尾项目管理职能部门负责到项目进行问题的摸排，做好对接、交接工作。
（四）充分了解、掌握收尾项目基本信息及经营状况，协助项目部制定后期经营目标及实施方案；
（五）建立本单位“问题库”，对问题的销号实行跟踪管理；
（六）负责报表（问题）的搜集、复核、整理、汇总、并如实上报公司；
（七）对项目检查、指导、考核、通报、追责；
（八）为下级单位做好服务导向，处理下级机构请求出面协调的相关事宜；
（九）对收尾项目进行现场检查，核实建库销号情况；
（十）建立收尾项目管理台账；
（十一）协助公司建立、维护OA收尾项目管理系统，督促项目数据填报；
（十二）总结本单位管理经验，并在全单位进行推广。
第八条 各项目的主要职责如下：
（一）成立项目收尾工作管理小组，负责全面落实项目收尾的各项经营工作任务；
（二）制定项目后期经营目标及实施方案；
（三）建立项目“问题库”，制定整改方案，逐一落实；
（四）加大与业主沟通力度，加快对计量、变更、索赔、调差等工作的批复及债权债务的清理；
（五）加强与下属协作方的结算、决算、债权债务清理等工作，项目进入交工阶段的三个月内必须完成所有对外经营合同结算，并签订终止协议。
（六）建立、强化内部考核、追责机制，并落实；
（七）负责报表的填报工作，确保报表的及时、准确性；
（八）负责OA收尾项目管理系统中的数据填报。
第九条 各级管理机构职能总体要求概括为“二明确、四到位”。“二明确”为：目标明确、职能明确；“四到位”为：责任心到位、态度到位、考核到位、追责到位。
第三章 收尾项目管理主要内容
收尾项目管理主要分为四个板块，即业主合同管理、对外经营合同管理和预算、成本管理、经营管理总结。
第十条 业主合同管理
（一）施工产值完成情况；
（二）变更、索赔、材料调差等完成情况；
（三）业主计量完成情况；
（四）与业主债权债务清理情况；
（五）业主审计情况。
第十一条 对外经营合同管理
（一）合同执行情况；
（二）合同结算情况；
（三）与分包方、供货方和设备租赁方等合同乙方的债权债务情况；
（四）对外经营合同款项支付情况。
第十二条 预算、成本管理
（一）当前预计总收入、总成本情况；
（二）标后预算切块情况及完成情况对比；
（三）开累的财务状况、施工成本、利润分析情况；
（四）施工产值、营业收入和计量产值对比及差异情况；
（五）营业外收支情况说明，如保险理赔、项目库存材料及废料处理的收入等。
第十三条 经营管理总结
最终审计完成，项目整体收入与成本最终确定后，编制 “项目整体经营情况报告”，报告中主要应体现的内容有：项目最终经营成果、项目盈亏及原因分析、项目经营管理的经验与教训。
第十四条 在收尾过程三个阶段（完工、交工、归档），不同时期公司经营管理部对相关工作的关注点与对应的工作侧重点相匹配，具体以各阶段各项工作管理的控制指标来体现。
第四章 建库管理
第十五条 项目建库
（一）各项目首次建库应根据本单位前期策划小组与收尾职能部门共同摸排发现的经营工作问题，建立本项目问题库。此后，出现新增问题时，对问题库进行动态补充。
（二）各项目根据本单位管控指标及要求，上报本项目问题库。
第十六条 单位建库
（一）各单位收尾项目管理职能部门要遵循公司管理思路和主线，制定本单位收尾项目管控指标和建库原则，综合统计分析各项目问题，符合入库条件的，纳入其问题库中进行管理。
（二）各单位根据公司管控指标及要求，上报本单位问题库。
第十七条 公司建库
公司经营管理部综合统计、分析各单位问题，符合入库条件的，纳入其问题库进行管理。公司问题库建库原则如下：
（一）业主合同管理问题
1.变更、索赔、材料调差
（1）批复变更份数占变更意向（拟上报+已上报）份数比例低于70%（完工）、80%（交工）、95%（归档）的；
（2）批复索赔份数占索赔意向（拟上报+已上报）份数比例低于20%（完工）、40%（交工）、50%（归档）的；
（3）材料调差是否按照业主要求完成相关工作；
（4）需要公司出面办理的变更、索赔、调差的事宜。
2.业主计量
已完工未计量比例（已完工未计量占施工产值百分比）高于5%（完工）、3%（交工）、0%（归档）的；
3.与业主正常计量外的债权债务
（1）与业主其他方面债权债务（不含计量未支付）高于500万元（完工、交工），0万元（归档）的；
（2）需要公司出面协调的事宜。
4.业主审计
（1）业主审计拟扣减金额高于合同额2.5%（完工、交工）的，最终扣减金额高于合同额1.5%（归档）的；
（2）需要公司出面协调的事宜。
（二）对外经营合同管理问题
1.合同执行情况
（1）存在的所有合同纠纷问题：纠纷的原因、法律诉讼情况、处理情况、赔付（获赔）情况等；
（2）存在体外循环合同的。
2.合同结算
（1）对施工队的大额补偿、奖励超过对应合同额10%的；
（2）对中途清退队伍的补偿费用超过其对应已完合同额10%的；
（3）累计结算成本比低于85%的；
（4）存在体外循环结算的；
（5）对已经退场的协作方在进入交工阶段后的三个月内未完成最终决算的；
（6）存在未办理结算而进行款项支付的。
3.与分包方、供货方和设备租赁方等合同乙方存在合同以外的债权债务
债权债务高于已完合同额的30%（完工、交工），0万元（归档）的。
（三）预算、成本问题
1.施工产值与营业收入差异偏差大于±2%（完工）、±1%（交工）、0%（归档）的；
2.与前期经营指标偏差幅度较大，即项目施工过程中盈利、在收尾时期出现较大亏损的，或施工过程中亏损、在后期收尾时期再度巨额亏损的；
3.项目是否进行整体材料核算。
（四）经营管理总结
最终审计完成，项目整体收入与成本最终确定后，是否编制 “项目整体经营情况报告”。
第十八条 “问题库”的建立要求对存在的问题进行全面的、深入的、细致的、真实性的描述。问题库建库模式及应涵盖的内容，详见“附件1”。
第五章 整改、销号
第十九条 项目对存在的问题逐一排查，发现一条，入库一条，对“问题库”中记录的问题，逐月、逐条整改，整改一条，销号一条，实行动态管理。
十条 公司和各单位结合上月和当月存在问题进行对比、分析，对上月问题整改情况进行逐一“盘点复查”并销号，对整改不及时、销号时间过长的问题，追问责任人，明确整改期限。公司和各单位按月总结问题销号情况。
第六章 考核、通报
十一条 收尾项目考核实行“按季考核”的方式。
十二条 考核的侧重点与收尾过程三个阶段中各项工作管理的关注点相匹配，具体以各阶段各项工作考核分配的权重分值来体现（详见“附件2”）。
十三条 公司经营管理部根据“附件2：问题库销号情况考核细则”的考核规则，按月计算出各单位的实得分，取季度平均值作为该单位当季实得分。每季度依据分值高低对各单位进行排名并通报。
十四条 通报主要包含以下几种情形：
（一）季度综合考评排名后三位的单位；
（二）同一问题，连续三个月（一个季度）未落实完成的，或同一问题出现达3次以上的，视情况对相关单位及项目进行通报；
（三）对存在脱离收尾项目管理体系的单位，即：存在应纳入收尾项目管理而未纳入收尾项目管理的项目的；
（四）对项目请求需要单位出面协调的事宜，各单位不作为的，一经发现，对单位总经理进行通报；
（五）对收尾项目采取“只收不管、听之任之”的态度， 一经发现，对单位收尾项目主管领导进行通报；
（六）对项目问题库的销号整改情况，不予以核实的，一经发现，对单位收尾项目职能部门负责人进行通报；
（七）对项目存在的问题，各单位谎报、瞒报的，一经发现，对单位收尾项目主管领导及收尾项目职能部门负责人进行通报；
（八）频繁延迟报表报送的，若一季度超过2个月（含）均出现此类情况，对报表填报人员进行通报；
（九）对项目上报的各项数据不认真复核，数据之间相矛盾或明显错误等，若一季度超过2个月（含）均出现此类问题，对单位报表填报人员进行通报；
十五条 各单位根据自身情况制定本单位考核办法。
第七章 追责、奖励
十六条 各单位收尾项目管理的主体责任人为单位总经理、收尾项目主管领导为次要责任人。具体的追责办法如下：
（一）对连续2个季度考核排名后三位的单位，给予单位收尾项目主管领导0.5万元的罚款；
（二）单位谎报、瞒报项目数据及存在的问题的，视情节轻重给予单位收尾项目主管领导0.5～1.0万元罚款；单位虚报项目利润指标的（特别是隐瞒项目真实经营指标的，如：项目施工过程中盈利，在收尾时期出现较大亏损的或施工过程中亏损，在后期收尾时期再度巨额亏损的等等），给予单位总经理2.0～3.0万元罚款；
（三）项目需要各单位出面协助的问题，单位不作为的，视情节轻重给予单位总经理1.0～2.0万元罚款；
（四）对应纳入收尾项目管理而未纳入收尾项目管理的，将对单位及项目经理进行通报，并给予单位收尾项目主管领导0.8～1.0万元罚款。
十七条 对于重点、难点变更、索赔项力争取得批复的，对岗位尽职尽责的，为企业挽回损失、创造效益的，各单位对相关责任人应给予适当奖励，以兹鼓励。
十八条 各单位根据自身情况制定本单位追责与奖励办法。
第八章 附 则
十九条 本办法由公司经营管理部负责制定和解释。
第三十条 本办法自印发之日起施行。
附件1.《XXXX年X月X公司收尾项目问题库》
附件2.《问题库销号情况考核细则（公司—各单位）》