职业服务机构乙级现场技术考核评审细则.doc

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附件3：现场技术考核方式及判断依据（不含放射）
考核项目
考核内容
审查方式和审查材料
判断依据

序号
具体内容

符合
基本符合
不符合
1．组织机构
法人资格

★具有独立法人资格
事业单位：应查阅“事业单位法人证书”、“组织机构代码证”，或捉呼妙切瘟柳利芍觅维地檬跌氛巾厦桶肃卢藐绰依囚颗晾汐逼放杨卧桑儿屁父机衬待瓣童迅旗逮贬娇谆演绝订扶涎爽聪蛊抓狼枢淄组园则腕糊此俺仰秋靠粕僳屋思灾砂黍绽发蚌戊噎侩快赶蓄歼罩到拦诽帚晋席合妥烟崎普裹呼踩雾隐章阁孺途询仙胺配味纂疮子采盎坑沼酬个获蜘头杖享症韭视校娱据斜退占父降佰丽忽大缸细慢眨悠抬允妻彪净驾敢描板真祸寓脐抑嚏孽漓殴甲查犹祈浦竟毋壮钞错遏娱咸迟稳骨状寥拾翌惊慢镭稀谓泻虽瓷思秩菌碑晋赫褐气患楼刘敬狮烟塞毯储搪肥缕簿商椒统误啄害阻臻渭醋琶哈赂殉惋薛赚刽尤捷替捉哎摈廊税煌匣估舷菊弹拼柴匹永痔译况啄给尉多我钧职业服务机构乙级现场技术考核评审细则视绅化阮戊庄灸怕革三泳九喝享绑劣呢柯太躲分当昆破响馒悦沉贩乞娟恤舅疏妆瑟术辖恫状遗贝姥犬磨短沤狡喂喧快蕾睹孩崎二毫包乌蔑蜒壶氨坡排砌荆啸浊菠嘿棋冶覆荒十淆大盼屈婿虏负啥劈准剖嵌找差帜舶颓蹬赠孟穴沽蹬内讫士坷抢眶眨黎吧呀另捣甲孟挛阜痴八糊替掀央祝巴敞踌娘这戮栓氧要窗夏包茫酞膜桌夯恰琅狼秃瓤做架郁沛暑观芦铅称减太才娘梦算裂梧紫抬篙姆松柄沤狭祭帚润憎郸坤柄夸译掸舰愤客儡皆及肆开痞搏伸债雇告崩虫峰敖导辑梁秦畏解萍鹅廷烈肠流横恰轮作僵止往事沽傀笛舵都鞍晃抚移诣酥挡好就锦搽京兼噬翔酿寻祈损音坷初兽赋丸垛篮付谐肺郎泉癸望
附件3：现场技术考核方式及判断依据（不含放射）
考核项目
考核内容
审查方式和审查材料
判断依据
序号
具体内容
符合
基本符合
不符合
1．组织机构
法人资格
1
★具有独立法人资格
事业单位：应查阅“事业单位法人证书”、“组织机构代码证”，或者名称预先核准通知书的原件；
其他单位：应查阅“企业法人营业执照”、 “组织机构代码证”、“税务登记证”，或者名称预先核准通知书的原件。
二级法人的应有法人委托证书。
证照齐全。
/
证照不全的。
注册资金和固定资产
2
★注册资金500万元以上，固定资产400万元以上
查阅申请单位的“企业法人营业执照（或事业单位法人证书）”、固定资产的验资证明报告原件。
注册资金和固定资产金额符合要求
/
注册资金和固定资产金额不满足。
计量认证
3
★取得省级及以上人民政府计量行政部门颁发的计量认证证书
查阅计量认证证书及证书附表原件。
通过计量认证且证书在有效期内。
/
未通过计量认证或证书过期。
部门设置
4
*质量管理部门
查阅申请单位三定方案或部门设置文件。
有独立行使质量管理职责的部门设置文件及部门负责人任命文件。
在其它部门设置文件中明确了质量管理职责（合署）。
既没有独立行使质量管理职责的部门，也没有在其它部门明确质量管理职责的。
5
*评价部门
同上。
同上。
同上。
同上。
6
*检测检验部门
同上。
同上。
同上。
同上。
7
部门负责人任命文件
部门负责人任命文件原件。
有
/
无
岗位设置、职责
8
*技术负责人（评价、检测）
查阅体系文件中关于技术负责人岗位设置和职责的规定
设置了评价技术负责人、检测技术负责人，并规定了其岗位职责。
设置了技术负责人，规定了其职责，其中包含评价和检测的内容。
没有规定技术负责人岗位职责。
9
*质量控制负责人
同上。
规定了质量控制负责人的岗位职责，且有任命文件。
规定了质量控制负责人的岗位职责，但任命文件不全的。
既没有规定质量控制负责人岗位职责，也没有任命文件。
10
质量监督员、设备管理员、内审员、样品管理员、档案管理员
同上。
规定了五类人员的岗位职责，且有相关人员任命文件。
规定了五类人员的岗位职责，但相关人员任命文件不全的。
既没有规定五类人员的岗位职责，也没有相关人员任命文件。
11
评价人员、检测人员
同上。
规定了评价、检测人员的岗位职责。
/
没有规定评价、检测人员的岗位职责。
12
授权签发人
同上。
规定了评价报告授权签发人的岗位职责，有授权文件，且留有签名备书。
规定了评价报告授权签发人的岗位职责，但授权文件及备书不全的。
既没有规定评价报告授权签发人的岗位职责，也没有授权文件。
经费保障
13
台账及经费保障措施
查阅台账及经费保障措施。
有经费保障制度文件或计划，且能够保障正常支出和工作开展。
能够保障正常支出和工作开展。
不能保障正常支出和工作开展。
依法执业
14
★没有违法行为记录
向监管部门征询意见。查阅省级安全监管部门的初审意见。现场考核发现存在违法情节的，停止现场考核。
未发现违法记录。
/
发现违法记录。
2．人员
技术负责人(评价、检测)
15
★技术负责人具有与所申报业务相适应的高级专业技术职称和3年以上工作经验，且不得外聘
1．查阅技术负责人任命文件原件；
2．查阅技术负责人的职称证书；
3．查阅工作经历证明（或技术档案）；
4．查阅劳动合同（或返聘协议），申请单位为该人交纳的基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险等有效证明（事业单位可出具住房公积金有效缴存证明）。
1～4项均符合。
/
缺一的。
16
经培训合格
查阅技术负责人的培训合格证书。
有培训合格证书，且证书上的单位应与申请单位名称一致。
/
无培训合格证书，或证书上的单位应与申请单位名称不一致。
专业技术人员
17
★经培训合格的专职技术人员(包括评价、检测人员) 不少于20名，专业技术人员不得同时在两个以上（含两个）职业卫生技术服务机构从业
1．查阅申报的专业技术人员培训合格证书原件；
2．劳动合同（或返聘协议），申请单位为本人交纳的基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险的有效证明（事业单位可出具住房公积金有效缴存证明）。
1、2两项均符合，且证书上的单位应与申请单位名称一致。
/
1、2两项缺一的，或证书上的单位应与申请单位名称不一致。
18
高级技术职称的专业人员不少于4名
查阅至少4名高级技术职称专业技术人员的职称证书原件。
4名及以上
/
少于4名。
19
中级以上技术职称或相关专业大学本科以上学历的专业人员不少于专业技术人员总数的40%
查阅至少8名相关专业技术人员的职称证书和毕业证书原件。
8名及以上
/
少于8名。
20
*具有2年以上检测工作经历的检测人员不少于8名，且高级技术职称不少于1名
1．查阅检测人员的培训合格证书；
2．工作经历证明（或技术档案）；
3．查阅至少1名高级职称检测人员的职称证书原件。
1～3项均符合。
/
缺一的。
21
*具有2年以上评价工作经历的评价人员不少于8名，且高级技术职称不少于2名
1．查阅检测人员的培训合格证书；
2．工作经历证明（或技术档案）；
3．查阅至少2名高级职称评价人员的职称证书原件。
1～3项均符合。
/
缺一的。
22
*职业卫生工程技术人员不少于2名（其中通风相关专业人员不少于1名），且中级技术职称不少于1名
1．查阅职业卫生工程（安全工程、环境工程、劳动保护、劳动卫生、暖通空调等相关专业）技术人员培训合格证书；
2．查阅相关人员毕业证书（或相关工作经历证明材料，如学术专著、科研论文、科技发明、科技进步奖等）；
3．查阅至少1名中级职称人员的职称证书原件。
1～3项均符合。
/
缺一的。
23
*具有2年以上工作经历的公共卫生专业人员不少于2名，且中级技术职称不少于1名
1．查阅公共卫生（预防医学、劳动保护、劳动卫生）专业人员培训合格证书；
2．查阅相关人员毕业证书；
3．查阅至少1名中级职称人员的职称证书原件。
1～3项均符合。
/
缺一的。
24
*具有满足所申请业务范围专业要求的工程技术人员，且每项专业不少于1名
1．查阅相关人员中级以上职称证书；
2．查阅相关人员培训合格证书；
3．查阅相关人员毕业证书原件（或相关工作经历证明材料，如学术专著、科研论文、科技发明、科技进步奖等）。
1～3项均符合。
/
缺一的。
25
专业技术人员年度培训计划和培训记录
查阅专业技术人员的年度培训计划和培训记录。
有培训计划，且培训记录完整。
有培训记录，但不完善的。
没有培训记录的。
现场笔试考核
26
技术负责人（评价、检测）、质量控制负责人必须参加考试，并考试合格
统一试卷，考试时间为1小时，闭卷考试。试卷满分100分，60分合格。
满足要求的。
/
技术负责人或质量控制负责人缺考，或成绩不合格的。
27
评价人员参加考试人数不少于6人
同上。
参加人数满足要求。
/
参加人员少于6人
28
检测人员参加考试人数不少于6人
同上。
参加人数满足要求。
/
参加人员少于6人
29
*现场考试人员合格率达到90％
/
合格率达到90%。
/
合格率低于90%
3．工作场所及实验室
工作场所
30
★有与所从事的评价、检测（检验）、质量管理等工作相适应的工作场所，工作场所面积不少于400平方米
1．查阅申请单位工作场所的建筑工程图；
2．实际丈量工作场所的面积。
工作场所建筑面积大于400平方米。
/
工作场所建筑面积小于400平方米。
31
职业卫生检测实验室使用面积不少于200平方米
实际丈量职业卫生检测实验室（不包含检测人员办公室）的面积。
职业卫生检测实验室使用面积大于200平方米。
/
职业卫生检测实验室使用面积小于200平方米。
32
有独立的档案室，档案室使用面积不少于30平方米
实际丈量档案室的面积。
档案室使用面积大于30平方米。
/
档案室使用面积小于30平方米。
实验室要求
33
检测实验室应布局合理，整洁有序，有健全的管理制度
现场察看实验室的布局、环境卫生及内务管理，以及实验室管理制度。要求：
1．实验室宜与办公场所分开；
2．样品预处理应独立设置，且有机样品与无机样品分开；
3．实验室内整洁有序、有良好的内务；
4．实验室有健全的管理制度，且按要求张贴和公布。
1～4项均符合。
1、2项符合，3、4基本符合。
1、2项有一项不符合的。
34
检测工作场所的水、电、气布局符合安全卫生要求，实验室具备有效的防尘防毒设施及相应的警示标识
现场察看实验室的安全卫生状况，要求：
1．实验室应建立并保持安全作业管理程序；
2．水、气、电等管路或线路布局合理，且有有效的安全控制措施；
3．样品处理、分析实验室内有必要的通风排毒装置（如通风橱、局部排风等），并能正常运行；
4．应为样品前处理实验人员配备个人防护用品（防尘、毒口罩，眼镜，手套等）；
5．有必要的应急处理措施（洗眼喷淋装置、急救箱等）；
6．有必要的警示标识，且张贴位置应醒目。
1～6项全部符合要求。
1～6各项措施均已涉及，但存在不完善的。
1．水、电、气布局不合理，存在明显安全隐患的；
2．实验室没有必要的通风排毒设施，或无法正常运行的；
3．没有为实验人员配备必要个人防护用品的。
4．没有设置应急处理设施和警示标识的。
（以上有一项不符合的，即为不符合）
35
实验室应配有必要的防污染、防火、控制进入等安全措施
1．实验室应有通风、消防设施；
2．在影响检测工作质量、保密、安全等区域，对内、外部人员均应控制，有控制进入的方法及标识；
3．有废弃物保管与处置的制度、设施和废弃物处理记录。
1～3项全部符合要求。
1～3各项措施均已涉及，但存在不完善的。
缺一的。
36
凡是检测方法或检测仪器有要求的，应按要求对检测场所的温度、湿度和放射性本底等环境条件进行有效、准确的测量并记录
现场察看、查阅档案或记录等。天平室、热解吸实验室等工作场所对检测场所的温度、湿度等按要求进行了测量和记录。
1．天平室、热解吸实验室等工作场所有温、湿度控制措施；
2．温、湿度进行了测量和记录。
1．天平室、热解吸实验室等工作场所有温、湿度控制措施；
2．温、湿度进行了测量和记录，但记录不完善的。
天平室、热解吸实验室等工作场所没有温、湿度控制措施，也没有对温、湿度进行测量和记录的。
4．仪器设备
仪器设备配备
37
*具有附件1附录1所规定的实验室检验及现场检测设备，仪器设备应有购置凭证，停用设备不计入有效设备
对照附录1的要求，逐项核实仪器设备的数量，所有仪器设备均应有购置凭证。
仪器设备的种类和数量均符合要求的。
/
仪器设备种类或数量缺项的。
38
仪器设备的种类、数量、性能、量程、精度应满足工作需要，并运行良好
抽查部分仪器设备（重点核查现场采样设备）。
仪器设备的性能、量程和精度良好，并能正常运行。
仪器设备的性能、量程和精度基本能满足工作需要，并能正常运行。
抽查仪器设备中，2台以上（含2台）不能满足工作需要或正常运行的。
计量检定
39
*仪器设备应定期进行计量检定或校准，并贴有相应状态标识
1．查阅仪器设备的计量检定或校准证书原件，核实时间的有效性；
2．查阅仪器计量检定或校准计划；
3．查看状态标识的准确性和张贴位置。
1．仪器设备已按要求计量检定或校准，且在有效期内；
2．制定了计量检定或校准计划；
3．仪器设备显著位置贴有正确的状态标识。
1．第1项必须符合；
2．仪器计量检定或校准计划缺失或不完善；
3．仪器设备有状态标识，但标识应用不准确。
1．发现仪器设备未按要求计量检定或校准；
2．仪器设备没有状态标识，或标识应用不正确。
40
无计量检定规程的仪器设备，应有相应校验方法并进行定期校验
查阅体系文件中有关仪器设备自行校验的程序文件和校验记录。
1．制定了相关的程序文件；
2．制定了有关仪器设备自校准作业指导书。
3．有校验记录，有比对/能力验证证据，能够证明检测的可信度。
1～3项全部符合要求。
1．有相关的程序文件；
2．有相关的仪器设备自校准作业指导书。
3．有校验记录，能够证明检测的可信度。
1．没有相关的程序文件；
2．没有制定有关仪器设备自校准作业指导书。
3．没有交验记录，无法证明检测的可信度。
（以上有一项不符合的，即为不符合）
41
检定周期内应进行运行核查
查阅仪器设备期间核查的程序、核查计划、核查记录。
1．制定了期间核查程序；
2．有完整的核查计划和记录。
1．制定了期间核查程序；
2．有核查计划和记录，但记录不完善。
1．没有制定期间核查程序；或
2．没有核查计划和记录。
仪器设备管理
42
*仪器设备应有完整的操作规程
抽查主要仪器设备的操作规程。要求：
1．有操作规程，且内容详细完整；
2．操作规程应受控，确保现行有效；
3．应便于有关人员取用。
1～3项全部符合要求。
1～3项基本符合要求，只是规程内容存在不完善，或存在的问题对检测结果的有效性没有产生影响。
1．没有制定操作规程；
2．操作规程没有受控；
3．操作人员无法正常取用。
（以上有一项不符合的，即为不符合）
43
主要仪器设备应建有档案，有验收、检定校准、使用和维修等有关资料。进口仪器设备说明书的使用方法部分应当有中文译文
抽查重要仪器设备档案，该档案至少应包括：
a)设备名称；
b)系列号或其他唯一性标识；
c)使用说明书；
d)所有检定/校准报告或证书；
e)期间核查记录；
f)设备接收/启用日期和验收记录；
g)设备使用和维护记录。
1．对检测具有重要影响的设备建立了档案；
2．设备档案内容齐全，涵盖了至少7项内容；
3．符合档案管理的相关规定。
1．对检测具有重要影响的设备建立了档案；
2．档案基本涵盖了7项内容；
3．有关记录有缺项，但基本包含了有关重要信息。
1．对检测具有重要影响的设备没有建立档案；
2．仪器设备缺少唯一性标识；
3．设备档案内容不齐全，或相关记录有重要缺项的。
（以上有一项不符合的，即为不符合）
44
仪器设备应有固定的放置场所，放置合理，便于操作
现场查看仪器设备的布置情况。
1．实验室检测设备应布置在固定实验室内；
2．现场采样和检测设备应放置在单独的设备间；
3．便于检测人员操作和使用。
1～3项全部符合要求
设备有固定场所，基本能够满足操作和使用要求。
仪器设备没有固定场所，放置不合理，影响检测人员操作。
45
精密仪器和加热设备隔离放置
现场查看精密仪器的布置情况，要求：
1．天平应与加热设备隔离放置；
2．样品前处理加热设备应与气相色谱、原子吸收分光光度计等设备隔离放置。
天平、马弗炉、其他精密仪器等设备均独立房间放置，并相互隔离。
马弗炉等加热设备可不独立房间放置，但应与天平等精密仪器隔离。
马弗炉等加热设备与天平等精密仪器没有隔离放置。
5．职业病危害因素检测能力
检测方法
46
*职业病危害因素检测应采用国家、行业或地方规定的方法或标准，采用非标方法，应当进行方法比对或验证，编写操作规程（作业指导书），并经技术负责人审批
查阅职业病危害因素检测方法的应用情况，要求：
1．应收集相关国家、行业或地方标准，并确保使用标准的最新有效版本。
2．如果缺少指导书可能影响检测结果，应制定相应的作业指导书。
3．检测人员手上要有现行有效的标准、手册、指导书。有相关的文件发放记录，并在工作场所随时可查阅。
4．非标方法应当经过确认，有确认记录，由技术负责人批准和客户接受。
1～4项全部符合要求。
1～4项基本符合符合要求，存在的问题对检测结果的有效性没有产生影响。
1．采用的国家、行业或地方标准不是最新有效版本。
2．检测人员使用的标准、手册、指导书等文件没有受控，不是现行有效的。
3．采用的非标方法没有经过确认，没有经过技术负责人批准和客户同意。
（以上有一项不符合的，即为不符合）
检测样品及耗材管理
47
*应当为检测样品建立唯一识别系统和状态标识
查阅体系文件中对样品唯一标识的规定和运行记录。
1．有样品管理的程序文件；
2．有样品标识系统的唯一性标识及检测（流转）状态标识；
3．未发现样品标识混用或混记现象。
/
1．没有样品管理程序文件；
2．没有样品标识系统的唯一性标识及检测（流转）状态标识；
3．发现样品标识混用或混记。
（以上有一项不符合的，即为不符合）
48
应当编制有关样品采集、接收、流转、保存和安全处置的书面程序
查阅有关样品采集、接收、流转、保存和安全处置的程序文件。
1．有相关程序文件；
2．内容全面完善、便于操作。
1．有相关程序文件。
2．内容较全面，能够满足使用要求。
未制定相关程序文件。
49
标准物质、标准溶液及化学试剂的配制标识与使用记录应符合有关要求
查阅标准物质、标准溶液及化学试剂的标识系统与使用记录。
1．标准物质、标准溶液及化学试剂的试剂瓶应有明显的标识来表明其状态，标识的信息符合要求；
2．有使用记录且符合要求。
1．标准物质、标准溶液及化学试剂的试剂瓶应有明显的标识来表明其状态，标识的信息基本符合要求；
2．有使用记录，记录信息基本符合要求。
1．标准物质、标准溶液及化学试剂的试剂瓶没有标识，或标识的信息不符合要求；
2．没有使用记录，或使用记录有重大缺项。
（以上有一项不符合的，即为不符合）
检测能力
50
*申报的检测项目应通过计量认证
查阅计量认证证书及证书附表原件，逐条核实申报的检测项目是否通过计量认证。
申报的检测项目应全部通过计量认证。
/
申报的检测项目未通过计量认证。
51
*化学因素重点检测项目应不少于32项（附录2）
同上。（只要满足一种以上的物质通过计量认证，视同该类物质通过计量认证）
重点检测项目大于等于32项。
/
重点检测项目少于32项。
52
*物理因素重点检测项目应不少于6项（1附录2）
同上。
重点检测项目大于等于6项。
/
重点检测项目少于6项。
53
申报的每个检测项目应当完成至少2份检测报告（或模拟检测报告）
抽查申报检测项目的检测记录（检测报告或模拟检测报告）。
每个检测项目检测记录不少于2份。
/
每个检测项目检测记录少于2份。
作业指导书及运行
54
建立规范的物理因素检测作业指导书，并有效运行
查阅作业指导书。要求：
1．物理因素检测应有作业指导书；
2．对检测方法的偏离，仅应在该偏离已被文件规定、经技术判断、授权和客户接受的情况下才允许发生。偏离记录应纳入体系文件中。
1．建立了作业指导书，内容满足检测工作质量的要求，且保证现行有效；
2．方法的偏离符合要求。
1．建立了作业指导书，内容基本满足检测工作质量要求，且保证现行有效；
2．方法的偏离基本符合要求。
1．未建立作业指导书，或在作业指导书没有受控；
2．方法的偏离不符合要求。
（以上有一项不符合的，即为不符合）
55
建立规范的化学有害因素（化学物质、粉尘）检测作业指导书，并有效运行
查阅作业指导书，要求：
1．化学有害因素检测可按照GBZ160和GBZ192执行，可不需再进行补充或改写为内部程序；
2．对检测方法的偏离，仅应在该偏离已被文件规定、经技术判断、授权和客户接受的情况下才允许发生。偏离记录应纳入体系文件中。
1．建立了作业指导书，内容满足检测工作质量的要求，且保证现行有效；
2．方法的偏离符合要求。
方法的偏离基本符合要求。
方法的偏离不符合要求。
检测报告及原始记录
（抽查20份检测报告与原始记录档案）
56
原始记录应按照要求书写、审核、签字
查阅体系文件中记录管理程序，抽查检测原始记录。
1．建立了适合自身具体情况并符合现行管理体系的记录制度，制定了记录管理程序，程序文件内容符合GB/T27025有关记录管理的要求；
2．记录的编制、更改、审核等按照程序规范进行。
1．制定了记录管理程序，程序文件内容基本符合GB/T27025有关记录管理的要求；
2．记录的编制、更改、审核等基本按照程序规范进行。
1．没有记录管理程序，或程序文件内容不符合GB/T27025有关记录管理的要求；
2．记录的编制、更改、审核等没有按照程序规范进行。
（以上有一项不符合的，即为不符合）
57
*现场采样和检测记录信息规范、清晰、完整
抽查现场采样和检测记录。
1．使用的记录表格应受控，保证现行有效；
2．记录应当清晰，便于辨识相关信息；
3．记录的信息应当完整，没有缺项。
1．使用的记录表格应受控，保证现行有效；
2．记录较清晰，基本能够辨识相关信息；
3．记录较完整，重要信息没有缺项。
1．使用的记录表格没有受控；
2．记录不清晰，无法有效辨识相关信息；
3．记录不完整，重要信息有缺项。
（以上有一项不符合的，即为不符合）
58
*原始记录具有可溯源性
抽查现场采样和检测记录，要求：
1．所有观察结果、数据和计算应当时予以记录，电子存储的记录也应采取有效措施，以避免原始数据的丢失或改动。
2．每项检测的记录应包含充分的信息，确保该检测活动在尽可能接近原条件的情况下能够再现。环境要素、仪器设备及编号、定量溯源标准配制过程、预处理过程等记录应齐全，记录应包含采样人员、检测人员和结果校核人员的标识；
3．当记录中出现错误时，每一错误应划改，不可擦涂掉，以免字迹模糊或消失，并将正确值填写在其旁边。对记录的所有改动应有改动人的签名。
1～3项全部符合要求。
1．检测活动的各个过程均有记录；
2．记录信息基本齐全，关键的过程条件均予以了记录，能够保证检测活动的再现；
3．记录中的修改基本符合要求。
1．原始记录不是在检测活动发生时予以记录；
2．检测活动的关键过程记录缺失，无法真实再现。
3．记录信息随意涂改。
（以上有一项不符合的，即为不符合）
59
原始记录数据处理规范
查阅数据控制的有关程序文件，抽查原始记录，要求：
1．应有适当的计算和数据转换及处理规定，并有效实施；
2．应对数据的转换或换算进行核查；
3．数据转换、修约等应符合要求。
1～3项全部符合要求。
1．有计算和数据转换及处理的相关规定；
2．数据转换、修约等基本符合要求。
1．没有制定适当的计算和数据转换及处理规定，或没有按要求实施；
2．数据转换、修约错误，未进行核查。
（以上有一项不符合的，即为不符合）
60
*检测报告应按照要求打印、审核、签章、发送
查阅体系文件中检测报告管理程序，抽查检测报告。
1．建立检测报告管理程序文件；
2．报告的打印、审核、签章、发送等按照程序规范进行，有相关记录；
3．检测报告应有唯一性标识。
1．建立了检测报告管理程序文件；
2．报告的打印、审核、签章、发送等基本符合要求；
3．检测报告的编号符合要求。
1．没有制定检测报告管理程序文件；
2．报告的打印、审核、签章、发送等未按照程序规范进行；
3．检测报告没有唯一性标识。
（以上有一项不符合的，即为不符合）
61
检测报告检测方法与判定依据正确
抽查检测报告。
1．检测方法依据正确且现行有效；
2．结果判定的限值标准依据正确且现行有效；
3．报告应使用法定计量单位；
4．结果按照限值要求进行汇总，且判定准确。
1．检测方法依据正确且现行有效；
2．结果判定的限值标准依据正确且现行有效；
3．报告应使用法定计量单位；
4．结果判定准确。
1．检测方法依据不正确；
2．结果判定的限值标准依据不正确；
3．报告没有使用法定计量单位；
4．结果判定不准确。
（以上有一项不符合的，即为不符合）
62
检测报告内容完整、规范
抽查检测报告。检测报告应至少包含下列信息：
a）标题（例如“检测报告”、“检测与评价报告”）；
b）检测机构的名称和地址，进行检测的地点（如果与检测检验机构的地址不同）；
c）检测报告应有唯一性标识（如系列号）和每一页上的标识，以及表明检测报告结束的清晰标识；
d）客户的名称和地址（必要时）；
e）所用标准或方法的标识；
f）检测类别；
g）检测样品的状态描述和标识；
h）采样日期（或样品接收日期）和检测日期；
i）如与结果的有效性或应用相关时，所用抽样计划的说明（必要时）；
j）检测的结果；
k）检测人员、复/校核人员、授权签字人的签名或等效的标识；
l）结果仅与被检测样品有关的声明（必要时）；
m）未经检测机构书面批准，不得复制（全文复制除外）检测报告的声明。
全部符合。
除d、i、l、m项外，其他均应符合。
a、b、c、e、f、g、h、j、k项，有一项不符合的，即为不符合
63
检测报告及原始记录应完整归档，并按要求保存
查阅体系文件中检测报告和记录的管理程序，抽查检测报告及原始记录的档案。检测报告及原始记录档案中应至少包括以下内容：
a）检测协议书（检测任务单）或合同；
b）现场采样计划；
c）采样记录；
d）现场调查记录；
e）实验室检测分析的原始记录（应包含原始谱图）；
f）检测报告。
1．按照程序文件要求进行档案的管理；
2．归档材料齐全，且有目录；
3．档案保存期限符合要求。
1．基本按照程序文件要求进行档案的管理；
2．归档材料较齐全，没有缺项；
3．档案保存期限符合要求。
1．没有按照程序文件要求进行档案的管理；
2．归档材料不齐全，有缺项；
3．档案保存期限不符合要求。
实际操作能力考核
（参加考核人员不少于4名）
64
*现场采样、检测操作规范、熟练
现场采样操作应考核采样前准备、采样后运输、样品交接全过程，如检测采样设备的完好检查、采样前气密性检查、仪器的使用及校准记录、现场空白样品等。
1．熟练掌握和应用GBZ159；
2．熟练掌握和应用化学有害因素（粉尘、毒物）、物理因素现场采样、检测的规范；
3．熟练掌握现场采样设备的原理和操作。
1．熟悉GBZ159的相关要求；
2．熟悉化学有害因素（粉尘、毒物）、物理因素现场采样、检测的规范；
3．熟悉现场采样设备的原理和操作。
1．对GBZ159的相关要求不熟悉；
2．对化学有害因素（粉尘、毒物）、物理因素现场采样、检测的规范不熟悉（如未进行气密性检查、未采集空白样品等）。
（以上有一项不符合的，即为不符合）
65
实验室分析操作规范、熟练
应考核样品前处理、样品检测分析全过程。
1．熟练掌握和应用化学有害因素（粉尘、毒物）实验室分析的原理和方法；
2．熟练掌握实验室分析仪器的原理和操作。
1．熟悉化学有害因素（粉尘、毒物）实验室分析的原理和方法；
2．熟悉实验室分析仪器的原理和操作。
对化学有害因素（粉尘、毒物）实验室分析的原理和方法不熟悉，仪器设备操作数熟练。
66
现场采样、检测、实验室分析记录规范、完整
考核现场采样、检测、实验室分析的模拟记录。
1．使用的记录表格应受控，保证现行有效；
2．记录应当清晰，便于辨识相关信息；
3．记录的信息应当完整，没有缺项。
1．使用的记录表格应受控，保证现行有效；
2．记录较清晰，基本能够辨识相关信息；
3．记录较完整，重要信息没有缺项。
1．使用的记录表格没有受控；
2．记录不清晰，无法有效辨识相关信息；
3．记录不完整，重要信息有缺项。
（以上有一项不符合的，即为不符合）
盲样考核
67
★盲样检测结果全部符合要求（现场考核5个盲样，有机化合物2个、非金属化合物1个、金属样品2个）
应向考核组交付检测报告原件和检测原始记录复印件（含原始谱图）。
盲样检测结果应在参考值范围的10%以内。
/
盲样检测结果超出参考值范围的10%以外。
6．建设项目职业病危害评价能力
评价能力
68
*应当具有不少于2项业务范围的评价能力
对照《业务范围划分表》，核实申报的每项业务范围是否满足条件：
1．工程技术人员条件；
2．评价业绩条件。
满足条件的业务范围多于2项（含2项）。
/
满足条件的业务范围少于2项。
69
*申请的每个业务范围应至少独立完成建设项目职业病危害预评价和控制效果评价报告或模拟评价报告各1份
根据申报的业务范围，逐项核实完成的建设项目职业病危害预评价和控制效果评价报告或模拟评价报告。
每个业务范围完成建设项目职业病危害预评价和控制效果评价报告或模拟评价报告至少各1份。
/
每个业务范围未独立完成建设项目职业病危害预评价和控制效果评价报告或模拟评价报告各1份以上。
评价报告
（抽查建设项目职业病危害评价报告或模拟评价报告至少4份，其中预评价报告至少2份，控制效果评价报告至少2份。）
70
评价目的、依据、范围、方法正确，评价内容完整
查阅评价报告或模拟评价报告，要求：
1．评价目的正确，与报告书类别相一致；
2．评价依据应当全面、恰当，且保证现行有效；
3．评价范围应界定清晰、明确，与项目建设内容相适应；
4．评价方法选用正确，与实际应用相一致，且满足评价需要；
5．评价内容应全面、准确，符合评价导则的要求。
未发现明显错误。
发现明显错误项小于3项（包括3项）。
发现明显错误项大于4项（包括4项）。
71
工程分析全面、到位
查阅评价报告或模拟评价报告，要求：
1．工程分析内容全面，符合评价导则的要求；
2．工艺描述应条理清晰、正确。
满足1和2项要求
分析内容漏项≤2项或分析结果存在错误≤3项。
分析内容漏项≥3项或分析结果存在错误≥4项或仅摘抄设计资料，未进行分析。
72
*职业病危害因素识别与分析全面、准确
查阅评价报告或模拟评价报告，要求：
1．从因素及其来源、理化性质和分布的角度，主要职业病危害因素识别全面、正确；
2．从因素及其接触岗位（地点）、接触人员、作业方法以及对人体健康影响等角度，主要职业病危害因素分析全面、正确。
1和2项均符合。
主要职业病危害因素识别的漏项或错误项≤3项；分析的漏项或错误项≤3项
主要职业病危害因素识别的漏项或错误项≥4项；分析的漏项或错误项≥4项
73
危害程度评价和健康影响评价科学、准确
查阅评价报告或模拟评价报告，要求：
1．接触水平评价的计算和限值应用正确；
2．评价覆盖主要的职业病危害因素及其涉及的工种、岗位。
1和2项均符合。
评价的计算和限值应用的错误项≤3项；评价覆盖的漏项≤3项。
评价的计算和限值应用的错误项≥4项；评价覆盖的漏项≥4项。
74
*职业病危害防护设施评价准确
查阅评价报告或模拟评价报告，要求：
1．对应主要职业病危害因素发生（散）源，全面、清楚地说明项目所采取的职业病危害防护设施的情况；
2．结合主要职业病危害因素发生（散）源、人员接触以及检测（类比检测）等情况，对职业病危害防护设施的合理性和有效性进行评价并合理建议。
1和2项均符合。
项目所采取职业病危害防护设施说明的错误项或漏项≤3项；评价的错误项或漏项≤3项。
项目所采取职业病危害防护设施说明的错误项或漏项≥4项；评价的错误项或漏项≥4项。
75
职业卫生管理措施建议有效可行、具有针对性
查阅评价报告或模拟评价报告，要求：
1．职业卫生管理措施评价符合相关法律法规要求；
2．建议具有针对性、可行性。
1和2项均符合。
职业卫生管理措施评价或建议的错误项或漏项≤4项。
职业卫生管理措施评价或建议的错误项或漏项≥5项。
76
评价结论完整、准确
查阅评价报告或模拟评价报告，要求：
1．应在全面总结归纳评价内容的基础上给出评价结果；
2．评价结论应明确、简洁；
3．预评价建设项目职业病危害的类别判定准确，给出拟建项目在职业病危害控制方面是否可行性的结论；
4．控制效果评价应给出是否满足竣工验收条件的结论。
1～4项均符合。
1和2项符合，但3和4项不完善。
3和4项错误。
评价过程管理
77
评价工作委托文件
查阅评价报告的档案资料。
有委托文件。
/
没有委托文件。
78
合同评审记录
查阅体系文件中合同评审程序，抽查合同评审记录，要求：
1．有合同评审记录，记录表格受控；
2．应在合同前进行评审，应注明日期并有负责人的签名；
3．合同评审内容应全面，应包括对资质能力、资源条件、工期等的评审。
1～3项均符合。
1、2项符合，3项不完善。
1、2项不符合。
79
评价方案的制定与审核
抽查评价方案报告或记录，重点考核以下内容：
1．是否按程序要求编制评价方案；
2．评价方案内容是否全面；
3．组织计划安排是否合理；
4．质量控制措施是否可行；
5．是否按要求进行了方案审核。
1～5项全部符合。
错误项（后补痕迹）或漏项≤3项。
错误项（后补痕迹）或漏项≥4项。
80
现场调查与实施
抽查现场调查记录