银行问题验证工作底稿模版.doc

XX条线检查主体:被查单位:【一个详细问题,形成一份工作底稿】日期:编号:【编号规则: 共位（依据有关工作分工，可将第一位编为字母,作为组员个人标识,后两位连续编号)。】一、基本信息（一)问题标题及详尽描述（二)问题的系统内整改状态(如为接受风险类，应写明详细原因）二、验证时间、验证范围(业务范围+机构范围，写明详细抽查的哪一笔几笔业务）三、验证的内容和依据四、验证结论及主要问题发现、成因分析附件:主要包括验证过程中取得的支持性材料 检查人员： 被查单位签字确认：