银行问题验证工作底稿模版.doc

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检查主体:
被查单位:
【一个详细问题,形成一份工作底稿】

日期:
编号:×××
【编号规则: 共３位（依据有关工作分工，可将第一位编为
字母,作为组员个人标识,后两位连续编号)。】

一、基本信息
（一)问题标题及详尽描述

（二)问题的系统内整改状态(如为接受风险类，应写明详细原因）

二、验证时间、验证范围(业务范围+机构范围，写明详细抽查的哪一笔／几笔业务）

三、验证的内容和依据

四、验证结论及主要问题发现、成因分析

附件:主要包括验证过程中取得的支持性材料

检查人员：

被查单位签字确认：