内控工作计划.doc

内控工作计划
1.工作整体目标：
完善内控环境，不断提高风险防范意识，增强风险应对能力，建立健全风险防控的长效机制。

2. 主要工作：
（1）制定公司《内部控制管理手册》，完善公司内控制度体系；
（2）进一步梳理公司风险管理组织架构，明确相关岗位职责和权限，逐步建立公司全面风险防控体系。
（3）加大内部控制的宣传培训力度，对于新员工、关键岗位员工、内控相关岗位人员等不同对象组织有针对性的培训，逐步提升公司员工的风险意识和自控意识。
（6）加强公司内控队伍建设，从准入和考核两端进行完善，从而对公司内控工作的全面开展奠定良好的基础。

3.下一年主要工作内容和量化目标
序号
主要工作内容
量 化 目 标
1
公司内部控制自我评价
对公司下一年度内部控制体系的运行情况进行自我评价
《内部控制评价报告》
2
年度内部制度检查执行情况
对所属成员单位的内控制度执行情况进行检查
《内控制度检查报告》
3
加大内控宣传力度，营造良好的内控环境
制作内控宣传资料，并向公司员工进行发放
制作内控、风控宣传海报、宣传资料手册
定期开展内控及风险相关培训，提升员工对内部控制的认识和风险意识
每季度一次内控培训活动
4
加强内控队伍建设
进一步明确内控、风控工作人员的相关职责、权限，并加强相关人员的考核。
联合人力资源部对内控人员进行考核

4.工作计划安排表
工作内容及关键措施
完成时间
一、公司内部控制自我评价
1.准备阶段：制定评价工作计划和方案，确定评价时间、评价依据、评价范围、评价标准、评价流程等，下发活动通知。

2.实施检查阶段：依据检查计划和方案实施内控评价。

3.报告分析阶段：认定控制缺陷，汇总检查结果，编报检查报告。

4.整改落实阶段：要求被检查单位限期整改并对其整改情况进行监督检查。

5.根据事业部/中心反映的问题及自查发现的内控设计的缺陷，组织本年度的内控制度修订工作。

二、开展内控宣传培训活动
1.组织全体员工，开展公司内部控制体系建设情况和内控制度宣导和培训会议。

2.对新员工开展内部控制和风险管理基本知识的培训。

3.就内控相关知识，制作海报、粘贴公司宣传栏。

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