从诺斯的制度变迁理论看中国的国有企业改革.doc

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从诺斯的制度变迁理论到中国的国有企业改革
摘 要：本文从诺斯的制度变迁理论来理解中国的国有企业改革，描述了国有企业改革的主体、过程、特征及对经济绩效的影响，从意识形态的角度解释国有企业改革的特殊性，并从国家的角度给国有企业改革提出意见。
关键词：制度变迁 国有企业 改革
一、 诺斯制度变迁理论
(一) 诺斯以经济增长为核心的制度变迁思想的提出
诺斯最初的研究目的是试图理解某一经济体富裕与贫穷的原因，后才转向经济史以研究经济增长，并以此来解释美国1790-1860年的经济增长模式 诺斯《1790-1860美国经济增长》
。诺斯在《西方世界的兴起》中通过描述西欧历史上13世纪到18世纪的经济发展情况，通过比较分析西班牙和荷兰的不同发展路径从而得出了有效率的经济组织是经济增长的关键这一论题，而有效率的经济组织的关键在于产权的明晰，国家作为一个组织可以规定产权，而不同的意识形态又决定着不同地域的不同发展路径。这些思想便形成了诺斯在《经济史中的结构与变迁》的三大理论：产权理论、国家理论与意识形态理论。综上,我们可以发现诺斯经济思想演进的踪迹:他是因为关注经济增长问题,才在经济史的研究中把经济增长之起源和制度联系在一起。起先诺斯认为有活力的竞争性市场是经济增长的关键，但发现交易成本的限制这就要变迁产权、创造新的制度安排和组织形式,因为经济制度在形成各国能力以利用经济机会方面具有重要的作用,制度变迁乃是现代经济增长的必要条件,其中产权的合理界定是降低交易成本的根本。
（二）、诺斯制度变迁理论体系
诺斯的制度变迁理论主要体现在《制度、制度变迁与经济绩效》这本书里。诺斯认为制度是社会博弈的规则,是人所创造的用以限制人们相互交往的行为的框架，或着说,是人类设计的制约人们相互行动的约束条件。这些约束条件包括“正规约束”(例如规章和法律)和“非正规约束”(例如习惯、行为准则、伦理),以及这些约束的“实施特性”。
制度变迁可以简单的被认为是一种制度代替另一种制度的过程。那么，制度变迁就包括其动因、主体、过程、路径、成效等很多方面了。制度变迁的主体是那么以自己的行为来推动制度变迁的个人和组织，制度变迁的客体就是制度或者制度模式本身。
制度变迁的动因：潜在利润的存在。制度之所以会被创新,是因为有许多外在性的变化形成了“潜在利润”,“制度变迁的源泉是改变相对价格或偏好” [1]。制度变迁的条件是:预期收益大于预期成本。
制度变迁的过程:时滞。对潜在利润的认识与新安排的创新之间存在着时滞,具体表现为:①从辩识外部利润到组织最初创新团体所需要的时间(认知和组织);②发明一种将外部利润内部化的制度技术所需要的时间(发明);③从各种可选安排中选出一个最能满足创新者利润最大化的安排所需要的时间(菜单选择);④从可选择的最佳安排到实际经营之间所需要的时间(启动时间)
制度变迁的不确定性:路径依赖和锁定。制度变迁的过程存在着路径依赖,既可能进入良性循环的轨道,也可能滑向错误的路径,最终走向制度的“闭锁”状态。因为制度的变迁也是一个自我累积、自我增强的不可逆过程。如果制度变迁促成进一步更广泛地从交易中捕获利益的话,路径依赖便开始将整个经济系统推向渐进性增长和改善。但增长和改善并非必然,路径依赖也可能导致衰退或滞涨。
制度变迁的绩效:对长期经济增长的影响。诺斯构建制度变迁理论的目的就是为了对经济的长期演变做出解释。他在接受诺贝尔奖的演讲———《时间进程中的经济成效》中指出,他的研究“并不提供可与一般均衡理论相媲美的经济动态理论,它所要做的毋宁说是为一种分析框架奠定最初的基础,这一框架能够增进我们对经济的历史演进的理解,这一分析框架是对新古典理论的修正。”
二、 诺斯的制度变迁理论与中国的国有企业改革
在建国初期，为了迅速的恢复国民生产力，建立工业化国家而模仿苏联斯大林模式而建立的公有制模式，国有企业作为这一模式的主体，在经历了数年的发展后，其体制的诸多问题都一一显现出来如缺乏自主性，创造力差，效率低、员工散漫、积极性差等问题。为了解决这些问题，改革开放三十年以来，国家针对国有企业进行了一系列的改革。从放权让利到到公私合营到股份制改造再到以公有制为主体多种所有制共同发展后，取得了一定的成就，但到目前为止，国有企业仍然被认为是低效率的代表。究其原因也就是大多学者所说的国有企业的产权问题，中国国有企业改革问题关键在于产权不明晰，当然这种产权不明晰并不是指得是国有企业的所有权归属不明晰，而是：一方面是指市场经济要求的政企分离与计划经济要求的政企合一矛盾。另一方面指在国有企业的委托代理关系中存在的所有权与经营权分离的矛盾，其代理人以自己利益最大化与国有企业以国家利益为主的原则相矛盾。国有企业的改革过程可以被看成是制度变迁的的过程。下面结合诺斯的制度变迁理论来详细了解下国有企业改革的路径及其中存在的问题：
国有企业的动因：诺斯认为制度变迁的动因是潜在利润的存在，其源泉是改变相对价格或偏好。在过去的20多年里，中国企业历史上存在着三股力量：国营企业、民营企业以及外资企业。中国的企业历史基本上是这三种力量此消长、博弈的过程[2]。在建国初期因需要而建立起来的国有企业日渐散漫、缺乏积极性，造成商品短缺单一等问题。而另一方面随着改革开放号角的吹起，受外部因素的影响，民营经济开始意外的萌芽，当市场的大闸被小心翼翼得打开后，一切都变得无法逆转。虽然民营企业的最初累积可能带有一定的灰色性（如投机倒把等），但其体现的活力还是国企所不能企及的。这种现象造成了民营企业所体现的潜在利润的被无限扩大。为了保持当时的国企的垄断地位，国有企业开始了以扩大企业自主权为始发点的改革路程。
国企改革的过程：诺斯认为制度变迁的过程是时滞的。因为对潜在利润的认识与对新制度的安排需要时间。主要体现在：一、国有企业在中国企业具有老大哥的地位，而民营企业却连私生子都不如。民营被认为是不合法的，常常带有灰色性。因此从开始的唾弃到最后承认其合法性经历了漫长的过程。二、总所周知国企改革的关键在产权，但要认识到这个实质在当时是历经了十几年之久，最初政府总是希望通过在体制内调整来达到国有企业的成功改革。三、国有企业新制度的安排也是需要时间的。任何改革都不可能在一夕间完成，中国的改革是一个摸着石头过河的过程。每一次的国有企业的制度变革都会接受到社会的各种回馈。中国所独有的意识形态决定了中国国有企业的改革是一个渐进性的过程。因此这也印证了诺斯所说的“制度变迁是渐进的而非连续的”。
国有企业改革的路径依赖特征：诺斯所认为的制度变迁是指技术的渐进性变迁只要踏上了某个特定轨道就可能导致一种技术淘汰另一种技术，尽管人们最终可能会发现这一技术路径或许比那个被淘汰的更没有效率。在报酬递增的情况下，制度的初始成本是巨大的。在历史的转折点上中国选择了国有企业这一企业形式，花费了大量得人力物力。因此在其后的道路上表现出路径依赖。经过三十多年的变革，中国的企业史仍然是国有企业及体制外经济的博弈过程。中国始终没有抛弃国有企业这一主体地位，并提出以公有制为主体多种所有制经济共同发展的经济体制。因此，我们在研究国有企业改革时不能一味的批判国有企业的弊病，而应该考虑到制度变迁的路径依赖这一特征，从而采取渐进式的变革方式。
国有企业改革的经济绩效：诺斯在《西方世界的兴起》中提出有效率的经济组织是经济增长的关键，而有效率的经济组织的关键在于明晰的产权安排。国有企业的改革便是一个产权的逐渐明晰的过程。尽管，到目前为止，国有企业的产权问题仍然没有得到彻底解决，但在一系列的变革中促进了经济的增长是毋庸置疑的。[3]
以上用诺斯的制度变迁理论来解释了中国的国有企业改革的路径及特征。当然诺斯的理论是不能完全解释中国的实际情况的。诺斯的意识形态理论认为不同的意识形态也会影响制度变迁路径。中国所特有的意识形态决定了中国特定的国有企业改革道路。

参考文献：
[1] [美]道格拉斯.C.诺斯.制度、制度变迁与经济绩效[M].上海：上海人民出版社,2008.
[2] 吴晓波.激荡三十年[M]·上海:上海三联书店,1999.
[3] [美]道格拉斯·C·诺思·西方世界的兴起[M].
[4] 杜晓燕,李景平,尚虎平. 国有企业改革核心：是明晰产权还是剥离国企政策性负担 [J].特区经济，2006，2(4)：167-169.
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