证券有限责任公司员工任职资格管理办法模版.docx

证券有限责任公司员工任职资格管理办法第一章 总则第一条 为规范公司员工招聘和聘用的任职资格管理，根据公司各岗位职责描述以及相应的任职资格要求，制定本办法。第二条 本办法的员工任职资格是公司招聘或聘用员工时的最基本任职资格，员工须满足本办法的任职资格才能录用或聘用。放宽任职资格基本条件录用或聘用员工的，须经公司总裁办公会（以下简称总办会）批准。第二章 基本任职资格第三条 公司员工应当符合下列条件：年满18周岁；具有完全民事行为能力；身体健康，品行端正，具有良好的职业道德；公司规定的其他基本条件。第四条 最低学历要求除后勤等岗位外，公司总部及外派员工岗位须具有大学本科或以上学历。公司总部后勤等岗位、证券营业部其他岗位的最低学历要求可根据岗位实际情况按照经公司批准的岗位说明书中的学历要求执行。第五条 职业（执业）证书要求除后勤等个别岗位外，公司其他岗位均须具有一般证券业务执业证书。第六条 有以下情形之一的，公司不予录用：（一）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期未逾5年；（二）自被证监会撤销任职资格之日起未逾5年；（三）因违反国家法律法规受到刑事处罚，执行期未逾5年；（四）证监会或国家法律法规认定的其他情形；（五）公司认定的其他情形。第三章 岗位任职资格第七条 关键岗位学历要求证券研究、证券投资、投资银行及公司要求的其他专业技术岗位一般须具有硕士研究生或以上学历，且起始学历须为大学本科。新聘任为公司总部一级部门副总经理及以上、证券营业部（含服务部，下同）副总经理及以上管理岗位的，须具有大学本科或以上学历。员工调整岗位后职级晋升的，应当按本办法的学历要求执行，如果学历未达到拟调整岗位要求，原则上不得晋升职级。第八条 职业（执业）证书要求（一）聘任为下列岗位的，一般应具有相应的资格证书：财务会计类岗位须有会计证。法律类岗位须通过国家司法考试，合规类岗位应通过证券公司合规管理人员胜任能力考试及满足其他相关条件。投行保荐人须有（准）保荐人资格，投行并购重组财务顾问岗位须有财务顾问主办人资格。证券研究岗须具有证券咨询业务执业证书。（二）应届毕业生应聘公司岗位，有以下资格证书者优先录用：通过注册会计师考试；通过国家司法考试；通过CFA二级考试；其他经公司认可的资格证书。（三）聘任为公司高管人员的，应取得规定的高管人员资格：公司总裁、副总裁、财务负责人、合规负责人、董事会秘书等经理层人员须取得证券公司经理层人员任职资格；证券营业部总经理须取得证券公司分支机构负责人任职资格。第九条 工作经验要求应聘或拟聘为总部一级部门副总经理及以上岗位、证券营业部总经理（含负责人，下同）的，应当具有下一级岗位或其他同级岗位一年以上工作经验。聘为较高职级专业技术岗位的，须从事相关工作3年以上。第十条 素质或能力要求直接关系到员工能否出色完成工作或取得较好工作业绩的素质类型主要包括：主动性、创新精神、影响力、人际理解能力、自信、领导能力、合作精神等，公司将在此基础上建立素质模型，编写各个岗位对人员素质水平的要求。应聘人员除须达到以上硬性指标要求外，还应达到各岗位对人员素质或能力水平的要求；入职后，公司更注重员工的素质或能力水平，以及业绩表现，并以此作为员工职务升降、薪酬调整等的依据。第十一条 其他任职资格各岗位的详细任职资格见岗位说明书。证券监管机关对个别岗位有其他任职资格要求的从其规定。第四章 特殊人才任职资格第十二条 有下列情形之一的，经公司总办会批准可以破格录用或聘用：（一）学历或专业背景未达到岗位要求，但工作经验和工作能力达到或超过岗位要求的；（二）职业（执业）资格暂不符合岗位要求，但在给定的期限内可以获得相应资格的，在不违反国家法律法规的前提下，可以先（试）录用或聘用；（三）公司认定的其他情形。第五章 其他规定第十三条 学历认证标准公司员工的毕业文凭、学历证书须经由人力资源部认定，以人力资源部最终认定的学历和学位为准。在国家有关学历、学位认证规定基础上，公司执行严格的学历认证标准，公司认可同时满足以下条件的学历：1、有正规毕业院校的学籍档案、学习成绩单，属于国家统招统分；获得境外大学学历学位证书的，应当有国务院教育行政部门对所获教育文凭的学历学位认证文件。2、大学本科学历须同时有大学本科毕业证书和学士学位证书；硕士研究生学历须同时有硕士研究生毕业证书和硕士学位证书；博士研究生学历须同时有博士研究生毕业证书和博士学位证书；博士后须有博士研究生学历及博士后研究证明材料。第十四条 公司对员工的任职资格进行管理，并作为招聘、培训、员工发展以及职级评定等其他人力资源管理措施的依据和参考。