私募投资财务顾问合同(参考样本).doc

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私募投资财务顾问合同

【基金公司名称】（下称“甲方”）
【财务顾问公司名称】（下称“乙方”）

鉴于：
甲方（及/或关联方）拟对本合同约定的融资方[]公司（及/或关联方）（下称：“融资方”）进行私募投资（下称：“本次投资”）。针对本次投资事宜，双方经友好协商，签订合同如下：

一、委托
甲方愿意委托乙方担任本次投资的财务顾问，乙方同意接受甲方委托。
甲方本次投资包括但不限于【认购融资方增发的新股、认购融资方发行的可转债、共同出资设立企业及收购融资方的股权或资产】等方式。

二、乙方工作范围
【1、为甲方介绍融资方；】
2、协助甲方设计私募投资方案；
3、在尽职调查的基础上，协助甲方参与对融资方的资产重组及股权调整；
4、协助甲方就投资意向书与融资方进行谈判，并提供意见和建议。

三、甲方的权利
1、甲方拥有自主决策权，乙方提供的方案、意见和建议，甲方有权最终决定是否采纳。
2、甲方有权就重组工作中的事项向乙方提出服务要求，但不能超过本协议约定的工作范围。

四、甲方的义务
1、甲方应将委托事项的真实意图明确无误的告知乙方，及时提供乙方所需的资料和信息，并保证资料和信息的全面、真实、详尽、无虚假、无遗漏。
2、乙方提供的方案、意见和建议具有专业性和一定的权威性，甲方应予充分尊重，如未能按乙方建议组织实施，应尽快通知乙方并予以解释。

五、乙方的权利
1、乙方有权参加或了解甲方参与的本次投资所涉及的一切决策信息；
2、乙方向甲方提供的有关书面和口头工作建议对甲方的决策仅起参考作用，甲方参考乙方的工作建议或报告所作的经营决策，风险由甲方自担。

六、乙方的义务
1、严格依甲方的授权履行财务顾问职责，财务顾问工作不得超越甲方的授权范围。
2、对工作中知悉的甲方所从事项目之商业秘密负保密责任。

七、费用及支付
甲方需向乙方按照如下方式支付共计 万元的财务顾问费：
（1）甲方需于本合同签署之日起五个工作日内，支付上述总金额的【 】%，即【 】万元；
（2）甲方与融资方签署意向书后，需支付上述总金额的【 】%，即【 】万元；
（3）甲方与融资方签署正式投资协议后，需支付上述总金额的【 】%，即【 】万元；
【（4）甲方向融资方支付的第一笔投资款项到帐后，甲方需支付上述总金额的剩余【 】%，即【 】万元。】
上述财务顾问费包括乙方经办人员为完成本合同项下的工作所发生的通讯、文件费用；此外，乙方经办人员为完成本合同项下工作发生的交通费用、食宿费用，经甲方核实后实报实销。

八、关联方
甲方是作为甲方及/或甲方关联方（包括基于合同项目而新设立的关联方）的代表签署本合同，本合同项下甲方的权利、义务亦为甲方关联方所享有及承担。

九、投资对象
甲乙双方确认，甲方与本合同约定的融资方及/或关联方所达成的私募投资，均自动适用本委托合同的约定。
甲、乙双方可以书面方式对本合同约定的融资方进行增补，并自动成为本合同的组成部分。
虽有上述约定，甲方如向本合同约定的融资方以外的其他融资方投资，如乙方按照本合同约定提供服务，甲方也应按照本合同的约定履行义务，包括但不限于支付财务顾问费。

十、违约责任
1、任何一方违反本合同规定，须依法承担违约责任。
2、在合作中获知的对方的商业秘密，不得向公众披露、擅自使用或转让他人使用。
上款所称的商业秘密是指采取了保密措施、不为公众知悉、具有经济价值的经营信息和技术信息，包括乙方提供的信息、报告、建议等，但履行法定信息公开披露义务不视为侵犯商业秘密。

十一、履行期限
本合同履行期限为自生效之日起至项目完成的全部期限。

十二、合同的效力
本合同自双方签字或盖章之日起即具法律效力。除合同另有规定外，任何一方均不得单方擅自终止合同。

十三、争议的解决
凡因执行本合同所发生的或与本合同有关的一切争议，如果双方协商不成，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京，根据该会仲裁规则和有关证券争议仲裁的特别规定进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

【 公司】（盖章）：

法定代表人（或授权代表）（签字）：

签署日期：

【 公司】（盖章）：

法定代表人（或授权代表）（签字）：

签署日期：
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