交易管理办法.doc

交易管理办法第一章 总则第一条 为规范公司交易工作，根据中华人民共和国证券投资基金法、证券投资基金管理公司管理办法等法律法规以及公司内部投资管理制度制定本办法。第二条 在本办法中，除非明确指出或不适用，所称的投资组合包括公司管理的各类产品。第三条 本办法所规范的范围包括所有交易品种，以及一级市场申购分销、二级市场交易等所有交易相关活动。第四条 公司实行集中交易制度，所有投资组合的交易委托均通过交易管理部集中完成，实行统一交易和统一管理。交易管理部向投资总监和投资风险总监报告，独立于各投资部门。交易总监可以根据工作类型划分不同业务组，分设业务主管和交易员岗位，负责具体的交易执行。第五条 交易执行的原则是：在合法合规的前提下，及时、准确、合理地执行指令，遵循公平交易原则，平等对待所有投资组合。第六条 交易基本流程：基金经理（含投资经理，下同）按照规定的形式下达投资指令，经过人工或电脑程序的合规性风险检查后，如发现不符合规定要返回给下达人要求修改或取消，确认符合规定的指令被放行到交易前台，由相关业务主管做必要的检查和协调后，分发给交易员予以执行，执行结果要及时被反馈给指令下达人。第二章 指令下达第七条 有效的指令下达形式包括：交易系统电子指令、书面签字指令和公司录音电话指令。指令应当明确证券名称、代码、方向、数量、价格等要素。基金经理有义务妥善保管交易系统的登陆密码，因密码外泄造成基金损失的需承担相应责任。基金经理因出差和请假等原因，可以根据公司相关规定授权他人以书面形式下单。第八条 对于反向指令的规定：（一）同一投资组合同日内禁止下达反向指令，有特殊规定的除外；（二）不同投资组合同日内可以下达反向指令。如因某种原因申请反向交易，应填写异常交易报告单说明理由，经投资总监审批，交易管理部备案后可以放开；第三章 合规检查第九条 所有指令在交易执行前，必须首先通过人工或电脑程序的合规风险检查，符合规定的指令才能被放行到交易前台，对于不符合规定的指令，下达人必须做出必要的修改或取消投资指令。第十条 指令下达人需在下达投资指令前完成必要的合规检查，并对投资的合规性负责。第十一条 风险管理部负责根据相关规定在投资交易系统中设定合规风险检查控制开关和参数，并根据相应的审批手续对阀值进行调整。同时风险管理部负责保管所有审核性文件，随时备查。第十二条 无法通过合规检查系统进行自动控制的检查项目，在指令下达人充分自检的基础上，再由风险管理部和交易管理部根据职责分工，设计和严格履行人工检查流程，并不断完善风险控制体系。第四章 指令接收和执行第十三条 指令到达交易管理部，由相关业务主管负责接收，对于异常指令可以拒绝，正常指令应及时、准确地分配给交易员予以执行，并在各投资组合指令发生交叉、反向等情况时予以协调和反馈。第十四条 交易员在执行交易过程中，应根据专业判断和谨慎性原则，对重大指令、特殊指令、股价异动指令等，及时向业务主管报告，得到反馈后才执行，业务主管要对相关交易进行重点关注。第十五条 对于不同投资组合同一证券的同向交易指令，按照相关的公平交易原则执行。第十六条 对于不同投资组合同一证券的反向交易指令，按照时间优先、价格优先的原则执行。如果反向交易得到相应的审批，应按照时间优先、价格优先的原则先后分别执行，执行中应确保同一时间只有一个交易方向，相反方向不得挂单。第十七条 不得接收同一投资组合对于同一股票的当日反向交易指令（有特殊规定的除外）。第五章 交易监督和反馈第十八条 交易员在交易执行过程中，若发现可能导致投资组合违规时，应立即停止执行，并报告部门业务主管，由其通知指令下达人进行调整，如没有及时调整，应立即报告投资总监进行处理。第十九条 交易管理部在指令执行方面与下达人产生分歧的，应及时进行沟通协商，协商不能达成一致时，由投资总监决定是否执行该投资指令。第二十条 如果发现指令执行存在差错，一经确认应立即向交易总监报告，由交易总监组织采取补救措施以使损失降低到最小，并及时做进一步上报，相关人员应及时填写差错报告。差错处理完毕后，应及时总结和完善，防范类似风险的发生。第二十一条 指令下达人日终需了解交易执行的最终结果，交易管理部有义务就未完成原因做出解释。电脑系统能够完整记录交易相关信息的，无须对投资指令及执行情况进行书面确认。电脑系统可以完整记录，但下达人或执行人有疑义的，须进行书面确认。电脑系统不能完整记录的，须进行书面确认，由交易管理部负责归档备查。第二十二条 交易管理部在日常交易过程中，如遇涉及重大风险问题时应即时向公司投资总监、风险总监汇报。第六章 其它第二十三条 本办法由投资决策委员会负责解释。第二十四条 本办法自颁布之日起执行。 *公司20*年*月个人工作业务总结本人于2009年7月进入新疆中正鑫磊地矿技术服务有限公司(前身为“西安中正矿业信息咨询有限公司”)，主要从事测量技术工作，至今已有三年。在这宝贵的三年时间里，我边工作、边学习测绘相专业书籍，遇到不懂得问题积极的请教工程师们，在他们耐心的教授和指导下，我的专业知识水平得到了很到的提高，并在实地测量工作中加以运用、总结，不断的提高自己的专业技术水平。同时积极的参与技术培训学习，加速自身知识的不断更新和自身素质的提高。努力使自己成为一名合格的测绘技术人员。在这三年中，在公司各领导及同事的帮助带领下，按照岗位职责要求和行为规范，努力做好本职工作，认真完成了领导所交给的各项工作，在思想觉悟及工作能力方面有了很大的提高。 在思想上积极向上，能够认真贯彻党的基本方针政策，积极学习政治理论，坚持四项基本原则，遵纪守法，爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心。积极主动学习专业知识，工作态度端正，认真负责，具有良好的思想政治素质、思想品质和职业道德。 在工作态度方面，勤奋敬业，热爱本职工作，能够正确认真的对待每一项工作，能够主动寻找自己的不足并及时学习补充，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风。 在公司领导的关怀以及同事们的支持和帮助下，我迅速的完成了职业角色的转变。一、回顾这四年来的职业生涯，我主要做了以下工作：1、参与了新疆库车县新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿的野外测绘和放线工作、点之记的编写工作、1:2000地形地质图修测、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，提交成果新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿普查报告已通过评审。2、参与了库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估项目的室内地质资料编写工作，提交成果为库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估报告，现已通过评审。3、参与了新疆库车县巴西克其克盐矿普查项目的野外地质勘查工作，参与项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘查线剖面测量、测绘内业资料的编写工作；最终提交的新疆库车县康村盐矿普查报告已通过评审。4、参与了新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量监测工作，项目包括：野外地质测量与室内地质资料的编写，提交成果为新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量年报，现已通过评审。6、参与了新疆博乐市五台石灰岩矿9号矿区勘探项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。7、参与了新疆博乐市托特克斜花岗岩矿详查报告项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。通过以上的这些工作，我学习并具备了以下工作能力： 1、通过实习，对测绘这门学科的研究内容及实际意义有了系统的认识。加深对测量学基本理论的理解，能够用有关理论指导作业实践，做到理论与实践相统一，提高分析问题、解决问题的能力，从而对测量学的基本内容得到一次实际应用，使所学知识进一步巩固、深化。2、熟悉了三、四等控制测量的作业程序及施测方法，并掌握了全站仪、静态GPS、RTK等测量仪器的工作原理和操作方法。3、掌握了GPS控制测量内业解算软件（南方测绘 Gps数据处理）以及内业成图软件（南方cass）的操作应用。能够将外业测量的数据导入软件进行地形图成图和处理。4、在项目技术负责的指导下熟悉了测量技术总结的编写要求和方法，并参与了部分项目测量技术总结章节的编写工作。5、在项目负责的领导下参与整个测量项目的组织运作，对项目的实施过程有了深刻理解。通过在项目组的实习锻炼了自己的组织协调能力，为以后的工作打下了坚实基础。二、工作中尚存在的问题 从事测绘工作以来，深深感受到工作的繁忙、责任的重大，也因此没能全方位地进行系统地学习实践，主要表现为没有足够的经验，对于地形复杂的地段理解不够深刻；理论知识掌握不够系统，实践能力尚为有限。以上问题，在今后工作中自己将努力做到更好。三、今后的工作打算 通过总结四年来的工作，我无论从工作技术上，还是从世界观、人生观、价值观等各个方面，都有了很大的提高。今后，我会在此基础上，刻苦钻研，再接再厉，使自己在业务知识水平更上一层楼，为测绘事业的发展，贡献自己的力量。5