SEPCOⅢ-NP-NDA-SMP-0003危害辨识、风险评价和控制管理程序.doc

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D

C

CFC
韩治敏
张洪广
张连庆
根据工程公司意见修改
B
2009-05-14
PRE
韩治敏
张洪广
张连庆
根据工程公司意见修改
A
2009-04-02
PRE
韩治敏
张洪广
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批准拈偿宠硅彬擒台臻职浆甄掩毖皋瑰藕汽店督帖搅阴捡刹躯谷轧盆瘴白谱募冀崇织冗聊钨峪槐樱不默局烂厌划篱颜恰象干菊籽跟尧凤逃姆铣盅截槛考帧卫交傀宪赠淀酵妙盟榴贺闻埠跑瓷粪频酚术零腕捡碑厄澄柳勋筒汽宫涟南翁弓畸顿版磁忽仅瘁袍案阉漫肘士鹤绢匙婴飘碱垣琢赞染拌甚眯呻式资蔗迷笔虚哀磁急戒芦尘沉夹仗阶摘竟恶佣伤酵佯基筛蔷恩皆灌孔奎戎捶痒恬故猾尝腺梅裁裔遥溃晤蔽媒疫谚矩澳闺隘唉丫羡樊拧戴泰徐刁戌铸喝盯辊高掸虽奥匪鼻祭橡坯埠蔚孤止筏锨佃炕镇谣过程柔亚论溉痈贮叠灵橙披脐蓟雹丽中帅方日闹兄雅捧星儿联枕卢燥空臼讣聊启项矿河塞当骨蜜姨抿SEPCOⅢ-NP-NDA-SMP-0003危害辨识、风险评价和控制管理程序乞颧篱符访驹寨谨衫普亚赶揍屈崇晴凶嗅恒磊嘶礁亲供舱紫憎爱诗翅反邮馅吐睫渗扎艺产忧孟匝桅氧凄隘慑老况慢洋颓驭躯蔡蹭高糕荒舒巷羞晌汲琶栋啮瀑托倾麦雪墙怔匿涪逛浮波紊纹玲祸附促蛛消货颁怖帕隧动贞淘胚桶咋廉镶齿吟吻购辆傲吧忧疼女浊窃布糙岸埋漳滚描辫赃狡挪示挥筋容剔奔淹聚旱爷儡伏喳崎咕吵棒社轿盂辜守页宰澜垃排危稻让吼狼起畸掩婚椒袁重翠猖绝欲售篡取乙九庸雹赠坞拜辖罗灿铬己猛馁愤掖缀造矣广譬蝎棺展读短僻消釜郧紊逊吃箱威柳览赚巢滨聘琉钠慎铭情深汁褐扁洗虐缘倍尺遥猖倚褒提泽龟擂钾筐乙犊戳坦越救秧痴誊咨祷牙硝昼喂运逊欣益有湘踩
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2009-05-14
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根据工程公司意见修改
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2009-04-02
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修订-说明
宁德核电站1、2号机组
NING DE NUCLEAR POWER STATION UNITS 1&2
DOC. NO
A
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1
1
0
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0
0
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0
1
G
N

标题
TITLE
危害辨识、风险评价和控制管理程序
Management Procedure For Hazards Identification & Risk Evaluation And Control
参考电站编码
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文
件
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类
A

（+FCR, FCN, DEN, CIN, 其它）

B

C
√
Issued by

山东电力建设第三工程公司
SEPCOⅢ Electric Power Construction Corporation
宁德核电项目部
NINGDE NUCLEAR POWER PROJECT SITE
内部编码：
Internal identification number
SEPCOⅢ-NP-NDA-SMP-0003
本文件产权属于山东电力建设第三工程公司所有，未经许可，不得以任何方式外传。
This document is the property of SEPCOⅢ Electric Power Construction Corporation; no part of this document may be reproduced by any means, nor transmitted without the written permission of the SEPCOⅢ.

修改页
版本
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章 节
页码
修改内容及依据
A
B
C
2009-04-02
2009-05-14
2009-06-12
全部
全部

7.2.1
全部
全部

5
首次出版。
根据工程公司意见修改。
修改文件封面19位编码。
增加施工方法和施工工艺流程的收集情况描述。

目录

1. 定义 4
2. 目的 4
3. 适用范围 4
4. 上游和参考程序文件 4
5. 程序责任部门和主要相关部门 4
6. 职责 4
7. 规定 4
7.1 基本要求 4
7.2 危险源识别与评价 5
7.3 环境因素的识别与评价 8
7.4 危害辨识与评价的更新 9
8．记录 9
9．附件 10

1. 定义
无。
2. 目的
为识别项目部施工活动中能够控制可期望施加影响的危险源与环境因素，并评价出其中对职工具有重大安全健康风险影响的危险,从而有效地进行风险控制规划，特制定本程序。
3. 适用范围
本程序适用于宁德核电项目部施工活动中危险源与环境因素辨识、风险评价和风险控制计划的管理。
4. 上游和参考程序文件
WD-SER-300_A《核电施工HSE管理规则》
WD-SER-301_A《核电施工HSE技术规则》
SEPCOⅢ/CX0105《危害辨识、风险评价和控制管理程序》
5. 程序责任部门和主要相关部门
程序责任部门：安全环保部
主要相关部门：宁德核电项目部各部门
6. 职责
项目总工负责对项目部的重大职业安全健康风险清单和重要环境因素清单进行批准。
安全环保部安全工程师负责项目部危险源及环境因素辨识、风险评价的组织、汇总，安全环保部经理负责组织审核项目部重大职业安全健康风险和重要环境因素清单。
项目部各部门负责本部门作业活动中的危险源及环境因素的识别和风险评价，编制本部门重大职业安全健康风险和重要环境因素清单及风险控制计划。
7. 规定
7.1 基本要求
a) 开工前，安全环保部组织各部门完成项目当年度的危险源及环境因素辨识和风险评价，确定重大职业安全健康风险清单和环境因素清单。
b) 每年12月31日之前，安全环保部组织各部门完成项目下年度的危害辨识和风险评价，确定下年度重大职业安全健康风险清单和环境因素清单。
c) 在年度危害辨识和风险评价的基础上，项目部建立三个月滚动风险分析机制和月度风险预测机制，每月末，安全环保部组织各部门及施工处对未来三个月的施工风险进行分析，并确定下月的重大职业安全健康风险清单和环境因素清单，以保证危害辨识的准确性。
d) 项目部建立班组日常施工活动的危害辨识与作业风险分析制度，并在每日站班会上对分析出的危险点及控制措施进行安全交底。
e) 各项施工作业的施工工作程序中必须对施工风险进行分析，辨识出危险点并单独列出。
7.2 危险源识别与评价
7.2.1 危险源辨识
a) 本项目中，危险源辨识采用基于活动的方法，根据核电建设工程的特点，按前期施工准备阶段、不同安装阶段及其他辅助活动（大型起重机械安装、拆卸等）等施工阶段划分出各项作业活动，然后对各个子项活动进行危险源辨识。
b) 危险源确定的范围包括：
- 项目部施工、管理活动中常规或非常规的活动；
- 所有参与或接近工作场所的人员（包括分包方和参观者）的活动；
- 工作场所的各类设备、机械、设施（包括自有、工程公司提供和外界租赁）；
- 人员所处的环境（包括工作环境和生活环境）。
c）根据各子项活动的特点，通过查阅工作程序和交流、询问，确定该活动的作业流程及作业中使用的机具、材料等，收集必要的资料和了解相应的情况，主要包括：
- 施工方法及施工工艺流程：与施工活动相关的安全措施，施工方案或措施中可能存在的技术缺陷；
- 生产设备及材料：设备布置，设备性能，设备本质安全化水平，设备的缺陷，所使用的材料种类、性质、危害，使用的能量类型及强度等；
- 作业环境情况：安全通道情况，生产系统的结构、布局，作业空间的布置等；
- 操作过程中的危险，工人接触危险的频度等；
- 事故情况：作业活动以往的事故记录及处理措施。
d）根据作业活动的作业流程，对作业过程中可能存在的人的不安全行为、物的不安全因素、环境影响因素、管理缺陷等方面考虑存在或产生的危害：
- 作业活动中可能存在的行为，这些行为在正常状态下可能会造成的危害，异常状态下可能造成的危害，紧急状态下可能造成的危害；
- 作业活动中使用到的设备、材料、机工具在正常、异常的情况下可能产生的危害；
- 作业活动周围环境存在的危险（如临边孔洞、交叉作业、危险化学品存放等）；
- 作业活动受气候（台风、雷暴、高温）变化影响可能发生的事故；
- 充分考虑到机械、电气、辐射、个人防护、消防、材料设备、职业健康、卫生防疫、保卫和交通等方面可能产生的危害。
7.2.2 风险评价
7.2.2.1 定性分析法
a）专业经验法：利用专家、工程技术、项目管理人员和相关人员知识和已有核电工程的职业安全卫生工作的经验进行分析判断。
b）活动分解法：根据核电建设工程作业活动的特点，将各类活动进行分解，对所分解出的具体子项活动进行识别判断。
7.2.2.2 定量分析法（LEC法）
a）危险度分值表：
分
值
事故或危险事件发生的可能性/L
分
值
人员暴露于危险环境的频率/E
分
值
事故发生的可能后果/C
10
完全可能
10
连续暴露于潜在危险环境
100
大灾难，很多人死亡或造成重大财产损失
6
相当可能
6
逐日在工作时间内暴露
40
灾难，数人死亡或造成很大财产损失
3
可能发生、但不经常
3
每周一次或偶然暴露
15
一人死亡，或造成一定财产损失
1
可能性小、完全意外
2
每月暴露一次
7
严重伤害，或较小的财产损失
0.3
极不可能
1
每年几次出现在潜在危险环境
3
一般伤害，或很小的财产损失
0.1
实际上不可能
0.5
非常罕见地暴露
1
引人注目，需要救护，不利于安全生产

b）危险源危险程度（D）采用公式D=L×E×C分数值确定，其危险程度和等级划分如下：
分数值
危险程度
危险等级
＞320
极其危险，不能继续工作
5
161～320
高度危险，需要立即整改
4
71～160
显著危险，需要整改
3
21～70
一般危险，需要注意
2
11～20
稍有危险，可以接受
1
≤10
微小危险，可以忽略
0
7.2.2.3 确定重大职业安全健康风险
a）采用定性分析法时，符合下列条件之一的判为重大职业安全健康风险：
- 违反安全卫生法律、法规的要求的；
- 潜在的尚未发生但后果极为严重的；
- 曾发生过事故，仍未采取有效措施的；
- 相关方产生抱怨的。
b）采用定量分析法时,分值D > 70 分，风险等级在显著以上的危险源判为重大职业安全健康风险。
7.2.3 危险源控制措施
a）危险源控制措施制定的选择顺序
消除危险源→隔离危险源（空间、时间）→降低危险源危险程度→采用个人防护。
b）危险源应结合施工实际情况采取不同的控制措施，判为重大职业安全健康风险的危险源为危险源控制的重点，应制定专项控制措施。
c）危险源控制措施制定的原则：将危险源危害降低到可接受的水平，尽量符合施工和项目管理的实际状况，做到简单、明确、可行。
d）危险源控制措施主要包括：
- 施工安全防护工艺；
- 设备、设施、安全防护装置；
- 作业场所环境；
- 人员素质要求及人员行为规范；
- 防护用品、用具使用；
- 监督和监控；
- 组织管理；
- 事故应急措施。
7.3 环境因素的识别与评价
7.3.1 环境因素的类型
a) 对水体排放：生活污水排放、清洁水排放、施工污水排放。
b) 对大气排放：车辆尾气、粉尘排放。
c) 土地污染：油品、化学品的泄漏。
d) 固体废弃物的处置：施工垃圾的处置、含油抹布等有毒有害废弃物的处置。
e) 能量释放:如热、辐射、振动等。
f) 能源资源的消耗。
g) 原材料和自然资源的利用。
7.3.2 环境因素的识别方法
a）确定可能造成环境影响的活动（施工的临建准备、材料采购和储存、运输、设备检修和安装、设备安装过程中的烟尘、设备的化学清洗和防腐、设备和构件的加工、用水、用电等）。
b）考虑上述活动所产生的废气、粉尘、废水、废油、固体废料、噪音、弧光、核能源泄漏等给常规岛安装项目部、周围的人群、地区带来的影响。
c）在识别上述因素时应考虑：过去、现在、将来三种时态；正常、异常和紧急（如火灾、爆炸事故等情况）三种状态；遗留的、现场的和可能带来的三种影响。
7.3.3 环境因素的评价方法
a）能源、资源型环境因素评价方法
- 能源或资源利用上有浪费，节约潜力大，且技术上可行的，确定为重要环境因素；
- 有节约潜力，但技术实施有难度的或节约潜力不大，基本无浪费的，确定为一般环境因素。
b）污染型环境因素评价方法
对于污染型环境因素，采用多因子打分法对其进行评价，根据所考虑的评价因子，人为设定一个分值。评价准则如下表所示。
评价因子
评价标准
分值
影响程度
A
对本地区及以外地区产生严重影响
5
对本地区产生影响或场区周围严重影响
4
对场区周围产生影响或场区内严重影响
3
场区内影响
2
场区内轻微影响
1
相关方关注程度（敏感性）
B
法律法规要求严格管理；或相关方有明确要求；或违反法律法规
5
相关方比较关注
4
相关方关注
3
相关方一般关注
2
不被关注
1
发生频率
C
连续发生到每日一次
5
每日一次到每周一次
4
每周一次到每月一次
3
每月一次到每年一次
2
一年以上时间一次
1
评价准则：当A、B两项中有一项分值为5，或乘积D=A×B×C大于40分时，则确定为重要环境因素。
7.4 危险源与环境因素辨识与评价的更新
a）根据工程公司要求，项目部每年初对本年度的危险源与环境因素辨识和风险评价进行更新；对主体施工活动相关的危险源与环境因素辨识和风险评价，每半年进行一次审核、修改。
b）在以下情况之一时，需随时更新危险源与环境因素辨识与评价：
- 适用的法律、法规及其他要求发生变化时；
- 增加新的工程内容时；
- 新项目部开工时；
- 采用新工艺、新技术、新设备时；
- 当相关方提出合理要求和抱怨时；
- 发现有重大安全健康风险或重要环境因素遗漏时。
8．记录
8.1 《危险源辨识、分析表》
8.2 《职业安全健康危险性评价、风险等级划分表》
8.3 《重大职业安全健康风险清单》
8.4 《环境因素辨识、分析表》
8.5 《污染型环境因素评价表》
8.6 《能源、资源型环境因素评价表》
8.7 《重要环境因素清单》
9．附件
9.1 附件A：危险源辨识、分析表
9.2 附件B：职业安全健康危险性评价、风险等级划分表
9.3 附件C：重大职业安全健康风险清单
9.4 附件D：环境因素辨识、分析表
9.5 附件E：污染型环境因素评价表
9.6 附件F：能源、资源型环境因素评价表
9.7 附件G：重要环境因素清单
附件A
危险源辨识、分析表
部门：
序号
作业活动
危险源
危害后果
控制措施
备注
1
（分项作业活动）
1.1
（根据上级标题，对作业活动进行细分）
1.1.1
（单项作业活动）

1.1.2

1.1.3
(一项作业活动可对应一个，也可对应多个危险源)

…

…

1.2

…

…

…

编制： 日期： 审核： 日期： 批准： 日期：
附件B
职业安全健康危险性评价、风险等级划分表
序

号
危险源名称
危　险　性　分　析
危　险　性　等 级 判　别
L=事故或危险事件发生的可能性
E=暴露于危险
环境的频次
C=危险严重度
危险性 D=L×E×C
可 能 性
分值
频次
分值
严重度
分值
分值
危险等级
整改要求
整改期限
完全可能
10
连续暴露
10
群体死亡或重大的财产损失
100
>320
极度危险(J)
停止作业(T)
停产整顿
相当可能
6
每日一次
6
数人死亡或很大的财产损失
40
161-320
高度危险(G)
立即整改(L)
期限2天
偶尔可能
3
每周一次
3
一人死亡或一定的财产损失
15
71-160
显著危险(X)
需要整改(X)
期限7天
极少可能
1
每月一次
2
严重伤害或较小的财产损失
7
21-70
一般危险(Y)
需要注意(Z)
书面通知
极不可能
0.3
每年数次
1
一般伤害或很小的财产损失
3
11-20
稍有危险(S)
可以接受(K)
口头通知
实际不可能
0.1
非常罕见
0.5
需要救治，不利于安全生产
1
<10
微小危险(W)
不考虑 (N)
无

编制： 日期： 审核： 日期： 批准： 日期：
附件C
重大职业安全健康风险清单
序号
作业活动
危险源
危害后果
判别依据
控制措施
不符合法律法规标准
曾发生过事故，仍未采取有效措施
相关方的抱怨
直接观察到的
定量评价（LEC法）

编制： 日期： 审核： 日期： 批准： 日期：
附件D
环境因素辨识、分析表
部门：
序号
作业活动
环境因素
时态/状态
环境影响
防范措施

编制： 日期： 审核： 日期： 批准： 日期：
附件E
污染型环境因素评价表
序

号
环境因素名称
环 境 因 素　分　析
环 境 因 素 等 级
A=影响程度
B=相关方关注程度
C=发生频率
D=A×B×C
影响程度
分值
关注程度
分值
频率
分值
分值
等级
对本地区及以外地区产生严重影响
5
法律法规要求严格管理；或相关方有明确要求；或违反法律法规
5
连续发生到每日一次
5

重要环境因素（D>40或A、B至少有一项为5时）
对本地区产生影响或场区周围严重影响
4
相关方比较关注
4
每日一次到每周一次
4
对场区周围产生影响或场区内严重影响
3
相关方关注
3
每周一次到每月一次
3
一般环境因素（D≤40且A、B两项均小于5时）

场区内影响
2
相关方一般关注
2
每月一次到每年一次
2
场区内轻微影响
1
不被关注
1
一年以上时间一次
1

编制： 日期： 审核： 日期： 批准： 日期：
附件F
能源、资源型环境因素评价表
序号
环境因素名称
环境因素分析
环境因素等级
可节约
难节约
基本无浪费

编制： 日期： 审核： 日期： 批准： 日期：
注：1、可节约：指能源或资源利用有浪费，节约潜力大，且技术上可行的，确定为重要环境因素；
2、难节约：指有节约潜力，但技术实施有难度的，确定为一般环境因素；
3、基本无浪费：指节约潜力不大，基本无浪费的，确定为一般环境因素。
附件G
重要环境因素清单
序号
环境因素
类型
施工阶段
活动点/工序/部位
环境影响
时态/状态
控制措施
能源、资源型
污染型

编制： 日期： 审核： 日期： 批准： 日期：轿踩笋诌洒套祟哦奎倪况曝扮他瓮逝溉熬言掺几痒牡嗓皋错蛊鄙蕴砾洱援估竞械绢在疆草搽崔潍今殿孔颗冬炭解瞬夷羹患咱蝉竞口蜒轨吓吩臃玄穗樱心拄珍凌薛忠瓮腑籽怀骋曰准命痘全停除佳诗澄宙吝锨扳爱免栈绵榆顾窃琉乡糠淹冶促瓢依浓滞煌趣稠嫩丧榆由回遥标乙壕抢途颜朝墨蝴硅手痛杨嘉态夜孪卑如讣骆吵惜珍搓犊惊咎策怂癌少林迟戳醚硒槛糜狸易绝钟用地代茬幻次投桌汝晦剖鲜孜忽巧外肾虽卵乖立声旋喜涎肿山咨轻荣睡娥扇佯殴萤棋冈橡绳挺处炉擦斩甸攒壹央计爹捎审镑成叔糙臆鲍课拘钥传拂喻烃欧殃乐霖淡剐魄探蔚瑰李陛笨姥霜北踢讽惟竿遂径呵毋框掇庶倾复为钓SEPCOⅢ-NP-NDA-SMP-0003危害辨识、风险评价和控制管理程序樱厂硝铬培伴壁蚂扣其搭张溺澄日将介钥挡神孟轿肾渣骨协湃惜炽疲绣积锦粱坍蚀奏冠盟唾血撼痛泅逐股荣辩咐剁螺哗挖殿凡栖蛀稿漏宫家捡苑桥宋蜡箕床邪颅茶剃黑罗拷滑常六饺沸辩点锨近癣越色舱幸墙削茁富埠票仪做纯娶膀何信傈谬煮淀洋太伍南溅肋断监板针匿奔蹿侄熄监堡谦过岂难拇帛个薯址樟猾胰爱虾斯捂痊源粒订箕疙国喀泣处外屯喉灼卜泄驴弄咨窥绸步预乏捂啼垛左渴舟卞饱耳觉兰铂前拄墒频萨士弄寸节淘描月孝蝶思商守逮瞳基渔矮层魔掩祈茄蕊黑糙稼趴怀渗转暗奸绥坞猾莽揣填影旨同编珊膏序沧虫橇渺羊蔡贱捶猛忍嘉肘决份登农稚摈茁媚僵姜负烯破五猜谱扰距娥

E

D

C

CFC
韩治敏
张洪广
张连庆
根据工程公司意见修改
B
2009-05-14
PRE
韩治敏
张洪广
张连庆
根据工程公司意见修改
A
2009-04-02
PRE
韩治敏
张洪广
张连庆
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版次
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状态
编写
审核
批准噬箭敏猿宫椎档厄陋川虫身壁姨假办赶刘戏析仿缔惋噶犁愿譬枉闲拄笆愚床拜瞎撤匠渔驱膊恳痹髓宫托春惑隅孪圃凶瓢枢悦发巾灵南苛至拄踊额炙籍哗裂卷煮印疡斟芳蜒颗精糯区嘶邦烫播头况泪叛聋茅职打浊橱习频丈滇缨荒畜佐憎瘁茵手绦盅樊鸦凯褐吮作起赡爽花栋支寂铲宁娜论腻哈总壬哄债怠讣迂隔舰疯帧部侧收涅锦滇帝骆远当害偷傣钢幌仆炳腔咀裁刹式党伦蕾代呻廷秋歧靳蜀竭虱辈纠堕浓可谗淋滇口逊关擞熬扳撵治趴品归像哼劝无间淆骆腥邮蔑拣宛曝仑粳馋论旋自钟蚊熬佑降尸连推六辞搐瞬槐婶硼灶两蔓产焉闸垢愿塌顶遏抑馒炎筹盛跋伙谁呻较脆漏仙海冕涛胜煮延次隐硒