银行小企业信贷中心重大事项报告制度模版.doc

小企业信贷中心重大事项报告制度第一条 为了强化内控管理，有效地防范和化解金融风险，根据银监会重大突发事件报告制度和相关规定，制定本制度。第二条 中心综合部负责本中心重大事项报告工作的组织、管理和协调，并向监管机构报告。第三条 需要报告的重大事项（一）中心各部门、分中心发现有预谋或有组织故意诋毁我中心信誉，有可能造成挤兑风波等异常情况事项；（二）中心各经营网点、办公场所出现针对或涉及到我中心的上访、请愿、静坐、示威，甚至冲击、攻击我中心的事项；（三）各单位发生被抢、被盗、被骗的案件，内部人员发生刑事案件，其他涉案金额在一万元（含一万元）以上的案件；（四）本中心员工中发生被绑架或被限制人身自由、叛逃、失踪或非正常死亡的事件，以及发生重大交通事故；（五）各岗位人员在未办理离岗请假手续的情况下，无故离开工作岗位三个工作日以上；（六）综合业务系统出现故障，致使全中心业务中断3小时以上或局部分中心（部）全部业务或重要单项业务中断6小时以上而未回复，严重影响正常工作开展的事项，市行中心机房出现故障3小时以上未能恢复或仅靠自身能力不能排除故障的事项；（七）重要数据、账册、重要空白凭证、印章、密押及现金丢失或损毁，会造成风险的事项；（八）火灾、自然灾害以及发生在敏感地区、敏感时间，涉及敏感人物的重大突发事件；（九）违反xx银行工作人员禁令的事项，及需要上报的其他重大事项。第四条 重大事项报告方式：以书面报告为主，特殊情况时，先电话报告，事后再书面报告。第五条 重大事项报告内容：执行银监会重大突发事件报告应要素齐全的要求，应说明事项的起因、时间、地点、当前的情况，已采取的措施，事态发展预测，造成的影响等情况。有伤亡及财产损失的，应特别说明伤亡人数和损失金额；聚众上访，围攻事件应特别说明参与的人数，持续的时间、现场秩序情况和造成的影响；重要凭证，保密资料丢失或损毁及系统故障等事项，应特别说明可能引发的后果和拟采取的措施。第六条 重大事项报告程序。以部、分中心为报告单位，由事项在场见证人报分中心、部室主要负责人，由主要负责人签报，主要负责人因特殊原因无法签发的，经授权可由其他责任人签字后上报，重大突发事件直接向总经理报告。第七条 重大事项报告时间。凡发生人员伤亡或资产损失的应最迟不超过1小时报告；所有重大事项不能超过12小时报送书面材料。第八条 重大事项的纪律性。对违反本制度规定迟报、漏报、瞒报、误报重大事项造成严重后果的直接责任人和相关负责人，将给与行政处分和经济处罚。中心综合部是经总经理授权后，唯一向外报告重大事项或重大突发事件部门，未经授权中心其他单位和个人不得向外透露有关信息，更不允许没有事实和未经证实乱说、或在不适当的场合传播信息，违者同样将给与行政处分和经济处罚。以上两点，如违反构成犯罪的，依法追究刑事责任。第九条 本制度自文件下发之日起执行，原有重大事项报告制度与本制度不一致的，以本制度为准。第十条 本制度由中心综合部负责解释。附 重大事项报告报告单位： 签发人： 关于XX事项情况的报告市行： 年 月 日