银河领先债券开放式基金托管协议.doc

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基金管理人：银河基金管理有限公司基金托管人：兴业银行股份有限公司二○一二年十月 鉴于银河基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行银河领先债券型证券投资基金；鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于银河基金管理有限公司拟担任银河领先债券型证券投资基金的基金管理人，兴业银行股份有限公司拟担任银河领先债券型证券投资基金的基金托管人；为明确银河领先债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，《银河领先债券型证券投资基金基金合同》中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。银河领先债券型证券投资基金托管协议一、基金托管协议当事人 )基金管理人名称：银河基金管理有限公司住所：上海市浦东新区世纪大道1568号15层成立日期：2002年6月14日法定代表人：徐旭设立日期：2002年6月14日批准设立机关：中国证监会批准设立文号：证监基金字[2002]21号注册资本：1.5亿元人民币组织形式：有限责任公司经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务。存续期限：持续经营电话：[phone] 传真：[phone] )基金托管人名称：兴业银行股份有限公司住所：福建省福州市湖东路154号法定代表人：高建平成立时间：1988年8月基金托管业务批准文号：证监基金字[2005]74号组织形式：股份有限公司注册资本：107.86亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；代理发行股票以外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 1 银河领先债券型证券投资基金托管协议外的有价证券；资产托管业务；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；财务顾问、资信调查、咨询、见证业务；经中国银行业监督管理机构批准的其他业务。电话：[phone] 传真：[phone] 银河领先债券型证券投资基金托管协议二、基金托管协议的依据、目的和原则订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《银河领先债券型证券投资基金基金合同》及其他有关规定。订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有相同含义。 3 银河领先债券型证券投资基金托管协议三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国家债券、地方政府债、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、短期融资券、中期票据、资产支持证券、可转换债券、可分离债券和回购、银行存款等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金不主动投资于权益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场的新股申购或增发新股，仅可持有因可转债形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等。因上述原因持有的股票和权证资产，本基金应在其可交易之日起的30个交易日内卖出。如法律法规或监管机构今后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 2、开放式基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督： (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%，现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制： 1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%； 2)本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%； 4 银河领先债券型证券投资基金托管协议 3)投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%； 4)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年，债券回购到期后不展期； 5)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%； 6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%； 7)同一基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过各类资产支持证券合计规模的10%； 8)本基金持有的全部资产支持证券，市值不超过本基金资产净值的20%； 9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； 10)本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%； 11)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金在履行适当程序后投资不再受相关限制。 (3)法规允许的基金投资比例调整期限基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。由于证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规定。基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前2个工作 5 银河领先债券型证券投资基金托管协议日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于基金托管人实施交易监督。 (4)本基金可以按照国家的有关规定进行债券的正、逆回购。 (5)相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对下述基金投资禁止行为进行监督： (1)承销证券； (2)向他人贷款或提供担保； (3)从事承担无限责任的投资； (4)买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券； (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； (7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； (8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。 4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对基金关联投资限制进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管人于2个工作日内进行回函确认已知名单的变更。基金管理人收到基金托管人书面确认后，新的关联交易名单开始生效。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金财产损失的，由基金管理人承担责任。 6 银河领先债券型证券投资基金托管协议若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告，由此造成的损失和责任由基金管理人承担。对于交易所场内已成交的违规关联交易，基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算，同时向中国证监会报告，基金托管人不承担由此造成的损失和责任。

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