03改制财务顾问协议(201006).doc

【】公司与中航证券有限公司之改制财务顾问协议【】年【】月【注明：本协议适用于客户有改制的需要，但在此阶段仍无意向确定我方为辅导、保荐及承销机构时使用。】本协议于【 】年【 】月【 】日由以下各方在广东省深圳市签署：甲 方：【 】法定代表人： 【 】住 所：【 】 乙 方：中航证券有限公司法定代表人： 杜航住 所：江西省南昌市抚河北路291号联 系 地 址：深圳市深南中路3024号航空大厦29楼 鉴于：1、 甲方拟对公司进行改制、规范和重组，并按相关法律法规的规定进行股份制改造，以设立股份有限公司并争取尽早达到公开发行股票并上市之目的。2、 乙方作为在中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）注册登记的保荐机构，能够为甲方本次重组及股份制改造提供专业服务。 3、 甲方拟聘请乙方作为本次重组及股份制改造的财务顾问，乙方接受该聘请。根据中华人民共和国合同法及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等互利的基础上，经过友好协商，达成如下协议：第一条 甲方责任1. 甲方应按照乙方的要求，向乙方提供必要的文件资料，并且保证所提供的文件资料真实、准确和完整。 2. 甲方应为乙方的财务顾问服务工作提供方便，乙方有关人员有权查阅包括甲方发起人会议、股东会、董事会、监事会会议记录和决议及公司的会计报表和账目、重大合同、审批文件等相关原始文件。 第二条 乙方责任 1. 乙方对甲方在此次重组并设立股份有限公司过程中所需之财务、业务、管理制度提供财务顾问咨询服务。 2. 乙方遵照国家有关股份有限公司设立和发行上市的法律、法规和规章的规定，协助甲方完成股份有限公司的设立工作。 3. 乙方提供财务顾问服务的主要内容包括：对甲方的业务发展、财务管理、日常管理等提出改善建议；组织并协调重组、改制过程中的中介机构；协助甲方制作有关改制和变更注册的相关文件；协助甲方办理申请变更为股份有限公司的相关手续；协助、指导甲方筹备股份有限公司创立大会；【双方约定的其他内容】。第三条 费用和支付就乙方提供的有关甲方本次重组、改制等专业化顾问服务，甲方同意支付乙方财务顾问费人民币【 】万元。将由甲方【在本协议生效后【 】个工作日内一次性支付予乙方指定银行账户】或【在本协议生效之日起【 】个工作日内，支付财务顾问费人民币【 】万元予乙方指定银行账户，剩余款项暨人民币【 】万元将待甲方改制后成立的股份有限公司领取营业执照之日起【 】个工作日内一次性支付予乙方指定银行账户。】 乙方可指定以其本身名义开立或以其证券承销与保荐分公司名义开立的银行账户作为接收甲方相关款项的收款账户。【注明：还可约定差旅费负担】。第四条 保密责任 甲方和乙方对于在本协议期间所了解和知悉的协议对方的财务资料、客户资料、技术资料及相关文件和信息，负有保密义务。第五条 协议终止 经甲乙双方协商一致并签署书面协议，本协议或本协议项下的条款可终止。如果由于双方不能控制的原因或不可抗力情形而导致本协议无法继续执行，本协议自动终止。甲乙双方一致同意，如果在本协议履行过程中，若乙方发现甲方披露的信息存在虚假、误导和重大遗漏或者因为甲方公司基本面发生较大变化，致使乙方将承担法律风险或提供财务顾问服务的预期目的无法实现的，则乙方有权单方面解除本协议且无需承担法律责任，乙方按照本协议收取的财务顾问费不予退还。第六条 通知和管辖本协议项下的所有通知应以书面形式做出，并以传真或邮寄方式送达；任何通知一经收到即视为生效。 本协议受中华人民共和国有关法律、法规、条例、规则的管辖和保护。第七条 争议解决因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，由协议签订各方协商解决，协商不成的，协议签订各方一致同意将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会并按其仲裁规则进行仲裁,仲裁裁决是终局的,对本协议的当事人具有约束力。 第八条 其他事项本协议一式肆份，由甲、乙双方法定代表人或授权代表签字或盖章并加盖公章后生效，协议签署后甲、乙双方各执贰份。 本协议未尽事宜，可由甲、乙双方另行签订补充协议。（本页无正文，以下为【 】公司与中航证券有限公司之改制财务顾问协议的签章页）甲方：【 】（盖章）法定代表人或授权代表（签字）： 乙方：中航证券有限公司（盖章）法定代表人或授权代表（签字）： 年 月 日代理记帐业务约定书甲方: (以下简称甲方)乙方： (以下简称乙方) 经甲乙双方友好协商，自愿达成以下乙方为甲方提供会计代理服务相关事项的业务约定：乙方为甲方提供以下会计代理服务：建账、记账(总分类账、二级明细账)、填制财务报表、税务报表、国税申报、地税申报(含网上申报)。甲方如有其他服务要求，需在约定书中注明，口头商定无效。 二、甲方在每月25日至次月15日前，按时将本单位所发生合法的经济业务票据传给乙方(乙方可上门取送票据，每月壹次)并提供纳税申报所需要的各种印章(公章、财务章、人名章等)。因甲方票据传递、提供各种印章及税务机关要求的其他资料不及时，造成乙方延误各种纳税申报的，责任由甲方自负。三、在甲方按时传递经济业务票据及按时提供各种印章的情况下，乙方应按时为甲方代理纳税申报，造成延误各税种申报的, 责任由乙方负责。四、乙方丢失票据，书写、计算错误而引起的税务罚款及滞纳金，责任由乙方负责；甲方账外逃税、提供的虚假票据、提供原始凭证不符合规定引起的税务责任，由甲方负责。 五、甲方的出纳每月应主动与乙方会计核对银行账及现金账余额。六、甲方在签订业务约定书的同时付款，否则无效，到期后乙方接受甲方付款的视为约定延续，若到期后未续约付款的，约定终止，双方不再相互承担责任。七、甲方在业务约定期间内如有地址、电话、开户银行及账号、税务登记、工商登记等发生变化应在非报税期内三天、报税期内(每月25日至次月15日)当天通知乙方，不能及时通知乙方由此而产生的后果，由甲方自负。 八、业务约定到期或终止时，如果甲方聘用乙方工作人员，乙方对业务约定期间的凭证、账目、税务出现的问题概不负责。 九、甲方为：1.纯地税户 2.国地税户3.一般纳税人，每月凭证不超过一本，无特殊核算要求(超出要求范围的，服务费另行协商)。十、约定期限： 年 月至 年 月，付款方式：每 ，另每会计年度账本及报表资料费贰佰元，工商年检代理费贰佰元，残保金代理费贰佰元； 年 月 日合计收取 元。十一、本业务约定书一式两份，双方各持一份，经双方签字盖章付款后生效。本约定书未尽事宜，甲乙双方应本着友好协商的态度进行协商解决。十二、会计每月25日至次月1日联系取票据，以下列举部分单据： 1、企业本月开具的发票及与之相对应的收款凭证(进账单、现金送款单、现金收入凭单、出库单、发票领用存情况等)；2、企业取得的购货发票及与之相对应的支出凭证(支票根、电汇单、现金支出凭单、入库单等)；3、企业取得的费用发票(交通费、差旅费、通讯费、广告费、业务宣传费、房租、水电费、办公费、运费、汽油费、保险单据等)及与之相对应的支出凭证(支票根、电汇单、现金支出凭单等)；4、银行缴税税票，利息单，进账单，支票存根，电汇单及其它各种银行票据；5、企业自制原始凭单：工资单，折旧单等；6、一般纳税人发票汇总表(一套)，作废发票(联次齐全)，抵扣票认证清单，金税卡；7、其它需要的资料_8、凭证报表由乙方暂存，待工作完成后，年度终了时返还客户。 注意：月末取票后企业如开具收入发票须立即通知乙方。甲方： 乙方： 联系人： 联系人：联系电话： 联系电话：电子邮件/ QQ: 地址： 7