长信增利动态策略股票型证券投资基金基金合同.doc

长信增利动态策略股票型证券投资基金基金合同基金管理人：长信基金管理有限责任公司基金托管人：中国民生银行股份有限公司二六年九月 长信增利动态策略股票型证券投资基金募集申请材料 基金合同（草案）目 录第一部分 前言和释义1第二部分 基金的基本情况1第三部分 基金份额的发售1第四部分 基金备案1第五部分 基金的申购与赎回1第六部分 基金合同当事人及权利义务1第七部分 基金份额持有人大会1第八部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序1第九部分 基金的托管1第十部分 基金份额的登记1第十一部分 基金的投资1第十二部分 基金的财产1第十三部分 基金资产估值1第十四部分 基金费用与税收1第十五部分 基金的收益与分配1第十六部分 基金的会计与审计1第十七部分 基金的信息披露1第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算1第十九部分 违约责任1第二十部分 争议的处理和适用的法律1第二十一部分 基金合同的效力1第二十二部分 其他事项13165 长信增利动态策略股票型证券投资基金 基金合同第一部分 前言和释义前 言为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范长信增利动态策略股票型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依照中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券投资基金法（以下简称基金法）、证券投资基金运作管理办法（以下简称运作办法）、证券投资基金销售管理办法（以下简称销售办法）、证券投资基金信息披露管理办法（以下简称信息披露办法）及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立长信增利动态策略股票型证券投资基金基金合同（以下简称“本合同”或“基金合同”）。基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同有冲突，均以本合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金合同的当事人按照法律法规和基金合同的规定享有权利，同时需承担相应的义务。本基金由基金管理人按照法律法规和基金合同的规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。基金合同应当适用基金法及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致基金合同的内容存在与届时有效的法律法规的规定不一致之处，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的修改和调整，同时就该等变更或调整进行公告。释 义基金合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：本合同、基金合同指长信增利动态策略股票型证券投资基金基金合同及对本合同的任何修订和补充中国指中华人民共和国（就本合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、地方法规、地方政府规章及规范性文件基金法指中华人民共和国证券投资基金法销售办法指证券投资基金销售管理办法运作办法指证券投资基金运作管理办法信息披露办法指证券投资基金信息披露管理办法元指中国法定货币人民币元基金或本基金指依据基金合同所募集的长信增利动态策略股票型证券投资基金招募说明书指长信增利动态策略股票型证券投资基金招募说明书，即用于公开披露本基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的会计与审计、基金的信息披露、风险揭示、基金合同的变更、终止与基金财产的清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新发售公告指长信增利动态策略股票型证券投资基金份额发售公告业务规则指长信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则中国证监会指中国证券监督管理委员会中国银监会指中国银行业监督管理委员会基金管理人指长信基金管理有限责任公司基金托管人指中国民生银行股份有限公司基金代销机构指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构销售机构指基金管理人及基金代销机构基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等基金注册登记机构指中国证券登记结算有限责任公司基金合同当事人指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人个人投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的自然人机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中华人民共和国境内注册登记或经政府有权部门批准设立的法人、社会团体和其他组织、机构合格境外机构投资者指符合法律法规规定的可投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者投资者指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称基金合同生效日指基金募集达到法律规定及基金合同规定的备案条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日募集期指自基金份额发售之日起不超过3个月的期间基金存续期指基金合同生效后合法存续的不定期之期间日/天指公历日月指公历月工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日开放日 指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作日T日指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日T+n日指自T日起第n个工作日（不包含T日）认购或发售指在本基金募集期内投资者购买本基金份额的行为申购指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的申购自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理赎回指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的赎回自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理巨额赎回 本基金单个开放日基金净赎回申请（净赎回申请赎回申请总数基金转换中转出申请份额总数申购申请总数基金转换中转入申请份额总数）超过上一日基金总份额的10%时，即认为发生了巨额赎回转托管指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户基金转换指基金份额持有人按基金合同和招募说明书的规定向基金管理人申请将其所持有的本基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为本基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式基金收益指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户基金资产总值指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站不可抗力指本合同当事人不能预见、不能抗拒、不能避免且在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易第二部分 基金的基本情况一、基金名称长信增利动态策略股票型证券投资基金二、基金的类别股票型证券投资基金三、基金的运作方式契约型开放式四、基金的投资目标本基金对上市公司股票按照价值型与成长型进行风格划分，通过对证券市场未来走势的综合研判灵活配置两类风格的股票，从而在风险适度分散并保持组合流动性的基础上超越比较基准，获得长期增值回报。五、基金的最低募集份额总额本基金最低募集份额总额为2亿份。六、基金份额面值和认购费用本基金份额面值为人民币1.00元。本基金可以对单笔认购费用设立最高收费上限，具体见有关公告。七、基金存续期限不定期第三部分 基金份额的发售本基金份额面值为人民币1.00元，按面值发售。一、募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月，具体发售时间见招募说明书及发售公告。二、发售对象符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者以及合格境外机构投资者。三、募集目标本基金不设募集目标。四、发售方式和发售渠道本基金将通过基金管理人的直销网点和基金代销机构的代销网点公开发售。本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。五、认购费用本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用，认购费率不得超过认购金额的5%。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。六、募集期利息的处理方式有效认购资金在募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息以注册登记机构的记录为准。七、基金认购份额的计算本基金提供两种认购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式，即在认购时支付认购费用；也可以选择后端收费模式，即在赎回时才支付相应的认购费用，该费用随基金份额持有时间的增多而递减。具体计算方法如下：1、前端收费模式前端认购费用认购金额前端认购费率净认购金额（认购金额利息）前端认购费用认购份额净认购金额/基金份额面值认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。2、后端收费模式认购份额（认购金额利息）/基金份额面值认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。当投资者提出赎回时，后端认购费用的计算方法为：后端认购费用赎回份额认购日基金份额净值后端认购费率八、基金认购金额的限制在募集期内，基金管理人可以对每个账户的最低认购金额进行限制，具体限制请参见招募说明书。认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制。第四部分 基金备案一、基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的，经基金管理人办理完毕基金备案手续并自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。基金合同生效后，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式如果基金合同不能生效，基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。第五部分 基金的申购与赎回一、申购与赎回场所本基金的销售机构包括本基金管理人和本基金管理人委托的代销机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所按销售机构约定的方式办理基金的申购与赎回。本基金管理人可根据情况增减基金代销机构，并予以公告。二、申购与赎回的开放日及时间本基金的申购、赎回自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理，基金管理人应在申购赎回开放日前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人互联网网站（以下简称“网站”）公告。申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回时除外）。开放日的具体业务办理时间另行公告。基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日的相应价格。若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整不应对投资者利益造成实质影响，并应在实施日前3个工作日在至少一种证监会指定媒体及基金管理人网站公告。三、申购与赎回的原则1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者申（认）购的先后次序进行顺序赎回。4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站公告。四、申购与赎回的程序1、申购和赎回的申请方式基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金。投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。2、申购和赎回申请的确认T日规定时间受理的申请，正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在T2日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。3、申购和赎回的款项支付申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。投资者赎回申请成功后，基金管理人在T7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照本基金合同的有关条款处理。五、申购与赎回的数额限制1、基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额。具体规定请参见招募说明书；2、基金管理人可以规定投资者每个交易账户的最低基金份额余额。具体规定请参见招募说明书；3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限。具体规定请参见招募说明书；4、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。六、申购费用和赎回费用1、本基金在申购时收取的申购费用称为前端申购费用，在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。2、本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。3、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取，扣除注册登记费和其他手续费后的余额，归入基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。4、本基金申购费率最高不超过申购金额的5%，赎回费率最高不超过基金份额赎回金额的5%。5、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。七、申购份额与赎回金额的计算1、本基金申购份额的计算：如果投资者选择交纳前端申购费用，则申购份额的计算方法如下：前端申购费用申购金额前端申购费率净申购金额申购金额前端申购费用申购份额净申购金额/T日基金份额净值如果投资者选择交纳后端申购费用，则申购份额的计算方法如下：申购份额申购金额/T日基金份额净值2、基金份额赎回金额的计算：如果投资者在申购时选择交纳前端申购费用，则赎回金额的计算方法如下：赎回总额赎回份额T日基金份额净值赎回费用赎回总额赎回费率赎回金额赎回总额赎回费用如果投资者在申购时选择交纳后端申购费用，则赎回金额的计算方法如下：赎回总额赎回份额T日基金份额净值后端申购费用赎回份额申购日基金份额净值后端申购费率赎回费用赎回总额赎回费率赎回金额赎回总额后端申购费用赎回费用3、基金份额净值的计算公式为：基金份额净值基金资产净值总额/发行在外的基金份额总数。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。4、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。5、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入。由此产生的误差在基金财产中列支。八、申购和赎回的注册登记投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站公告。九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式除出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停基金投资者的申购申请：（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；（2）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致无法计算当日的基金资产净值；（3）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；（4）法律、法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；（5）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的基金申购。发生上述（1）到（4）项暂停申购情形时，基金管理人应当在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站刊登暂停申购公告。十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式除出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项：（1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项；（2）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；（3）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续两个开放日巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；（4）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会报告备案。已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能支付的，可支付部分按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。同时在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超过正常支付时间20个工作日，并在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。暂停基金的赎回，基金管理人应及时在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告并报中国证监会备案。十一、巨额赎回的情形及处理方式1、巨额赎回的认定本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的10%时，即认为发生了巨额赎回。2、巨额赎回的处理方式当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份额持有人的赎回申请，应当按其赎回申请量占当日赎回申请总量的比例，确定该单个基金份 额持有人当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时明确作出不参加顺延下一个开放日赎回的表示外，自动转为下一个开放日赎回处理。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权并将以下一个开放日的基金份额净值为准进行计算，并以此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。（3）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并在2个交易日内通过指定媒体、基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告，或以邮寄、传真等方式通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站公告。十二、重新开放申购或赎回的公告如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在中国证监会指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在中国证监会指定媒体及基金管理人网站连续刊登基金重新开放申购或赎回公告并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。十三、基金的转换为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的在同一注册登记机构处注册登记的其他基金（如有）之间进行基金转换。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定。十四、转托管本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转入另一个交易账户进行交易。进行份额转托管时，投资者可以将其某个交易账户下的基金份额全部或部分转托管。办理转托管业务的基金份额持有人需在转出方办理基金份额转出手续，在转入方办理基金份额转入手续。对于有效的转托管申请，转出的基金份额将在投资者办理转托管转入手续后转入其指定的交易账户。具体办理方法参照长信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则的有关规定以及基金销售代理人的业务规则。十五、定期定额投资计划基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布的公告或更新的招募说明书中确定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。十六、基金的非交易过户非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法执行等情况下的非交易过户。其中，“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“捐赠”只受理基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应符合相关法律和基金合同规定的持有本基金份额的条件。办理非交易过户必须提供相关资料。 投资者办理非交易过户须到基金注册登记机构处办理。对于符合条件的非交易过户申请按长信基金管理有限责任公司开放式基金业务管理规则的有关规定办理。十七、基金的冻结基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下的基金份额的冻结与解冻。第六部分 基金合同当事人及权利义务一、基金管理人（一）基金管理人简况名称：长信基金管理有限责任公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600号浦项商务广场16楼办公地址：上海市黄浦区汉口路130号34楼邮政编码：200002法定代表人：田丹成立时间：2003年4月28日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：证监基金字200363号组织形式：有限责任公司实收资本：1亿元人民币存续期间：持续经营（二）基金管理人的权利与义务1、根据基金法、运作办法及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：（1）依法募集基金；（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产；（3）依照基金合同获得基金管理费，亲自或委托其他机构向投资者收取事先公告的合理费用以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； （4）销售基金份额；（5）召集基金份额持有人大会；（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；（8）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理。如认为基金代销机构违反本基金合同、基金销售代理协议及国家有关法律规定，基金管理人应行使法律法规、本基金合同或基金销售代理协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何及所有权利和救济措施，以保护基金财产的安全和基金投资者的利益；（9）依据本基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；（10）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；（11）在符合有关法律法规和基金合同的前提下，制订和调整开放式基金业务规则，决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；（12）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律法规允许的前提下依法为基金进行融资；（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（15）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；（16）法律法规和基金合同规定的其他权利。2、根据基金法、运作办法及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：（1）办理基金备案手续；（2）自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；（3）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；（4）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；（6）除依据基金法、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金资产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；（7）依法接受基金托管人的监督；（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（10）编制基金季度、半年度和年度报告；（11）严格按照基金法、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；（15）依据基金法、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（16）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、和其他相关资料15年以上；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；（20） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（21）基金托管人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；（22）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；（23）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限结束后30天内返还投资人已缴纳的款项并加计银行同期存款利息；（24）执行生效的基金份额持有人大会决议；（25）不从事任何有损基金财产及其他基金当事人利益的活动；（26）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；（27）法律法规和基金合同规定的其他义务。二、基金托管人（一）基金托管人简况基金托管人名称：中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市东城区正义路4号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：经叔平成立时间：1996年2月7日基金托管业务资格批准机关：中国证券监督管理委员会基金托管业务批准文号：证监基金字2004101号组织形式：股份有限公司（上市公司）注册资本：2,586,721,300元人民币存续期间：永久存续（二）基金托管人的权利与义务1、根据基金法、运作办法及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：（1）自本基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；（2）依基金合同约定获得基金托管费、其他法定收入和其他法律法规允许或监管部门批准的约定收入；（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法规行为，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户；（5）以基金托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立资金结算账户，用于证券交易资金清算；（6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金的债券及资金的清算；（7）按照规定召集基金份额持有人大会；（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。2、根据基金法、运作办法及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金资产；（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金