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第 章 市场与计划引言引言讨论用什么方式才能实现目标。市场与计划是两种基本方式，本章分析二者实现目标的条件及其局限性，并讨论混合经济中政府的职能范围。经济学院市场失灵市场失灵政府干预政府干预经经济济法法律律行行政政万能论万能论西方国家西方国家寻求治理寻求治理经济危机经济危机的途径的途径市场机制市场机制二十世纪初：二十世纪初：西方国家频西方国家频繁暴发经济繁暴发经济危机，重创危机，重创各国经济各国经济政府政府干预干预不不能能打打破破垄垄断断不不能能有有效效提提供供公公共共品品不不能能实实现现社社会会公公平平不不能能熨熨平平经经济济波波动动理论理论依据依据政府失灵一、政府与市场关系市场与政府各有其有效的作用领域市场与政府各有其有效的作用领域上述分析说明：上述分析说明：政府有效领域政府有效领域市场失效领域市场失效领域市场有效领域市场有效领域政府失效领域政府失效领域市场失灵市场失灵政府失灵政府失灵政府与市场各司其职，前提是能清晰界定两者的有效作用范围政府与市场各司其职，前提是能清晰界定两者的有效作用范围竞争领域经济公平效率自然垄断领域社会公平提供公共品稳定经济具体的、具体的、准确的、准确的、标准标准-NONO交叉领域交叉领域有些领域谁更有效还处于摸索阶段有些领域谁更有效还处于摸索阶段我国认识政府与市场的关系经历漫长的历程，我国认识政府与市场的关系经历漫长的历程，我国经济体制改革和国有企业改革的历程都我国经济体制改革和国有企业改革的历程都印证了这一结论。印证了这一结论。西方中国市场万能政府万能市场失灵市场失灵政府与市场政府与市场关系的确定关系的确定政府失灵政府失灵政府职能财政职能理论共识理论共识市场在经济中起基础作用，政府只有在市场出市场在经济中起基础作用，政府只有在市场出现失灵时才进行干预、弥补、矫正现失灵时才进行干预、弥补、矫正反思1反思2反思一：越位问题越位问题以国有企业为例以国有企业为例国有企业改革的三个阶段国有企业改革的三个阶段1 1、搞活阶段、搞活阶段侧重提高经济效益，壮大国有经济规模，侧重提高经济效益，壮大国有经济规模，通过改革国企的生产经营机制通过改革国企的生产经营机制2 2、放开阶段、放开阶段侧重提高国有经济的控制力，通过多种侧重提高国有经济的控制力，通过多种所有制形式实现所有制形式实现3 3、坚持、坚持“有所为、有有所为、有所不为所不为”原则原则理顺政府的职能，侧重提高国有经济的理顺政府的职能，侧重提高国有经济的质量，通过股份制形式实现质量，通过股份制形式实现纠正越位纠正越位,减少干预：减少干预：竞争性领域：国退民进竞争性领域：国退民进逐步开放一些垄断行业逐步开放一些垄断行业 企业名称注册资本（万元）股本（万股）拟转让股份占总股本比例%徐州集团工程机械有限公司1253016429951扬州冶金机械有限公司1150710483100南京汽轮电机集团有限公司19093改制形式：股份公司南京电气集团有限责任公司31464改制江苏洋河集团有限公司1112011120100江苏分金亭集团有限公司1140011400100江苏北方氯碱集团有限公司1954819548100常州焦化厂2350023500100南通二棉集团有限公司2305523055100江苏众想集团有限公司1018810188100江苏省20*年重大项目招商洽谈会推出的招商项目纠正越位：竞争性领域：国退民进纠正越位：竞争性领域：国退民进大家应该也有点累了，稍作休息大家有疑问的，可以询问和交流大家有疑问的，可以询问和交流大家有疑问的，可以询问和交流大家有疑问的，可以询问和交流8南京华宏集团有限公司10959并购重组江苏无锡华锦大厦36002002年资产总额27509万元连云港市自来水公司2000020000100南京汽车集团有限公司382222382222资产管理公司的所有，35.92%（也可面议）正茂集团责任有限公司2135121351资产管理公司的所有，54.87%-南京长江机器集团公司3604536045资产管理公司的所有，41.23%熊猫电子集团有限公司126606121139资产管理公司的所有，52.32%（也可面议）南京三乐集团有限公司2121021210资产管理公司的所有，48.22%江苏紫金电子集团有限公司2807528075资产管理公司的所有，47.61%南京金宁电子有限公司1755917559面议镇江市接插件总厂1821618216资产管理公司的所有，83.95%总资产（亿元）11720032003年年9 9月月4 4日，深日，深圳水务集团将圳水务集团将45%45%的的股权转让给法国威立股权转让给法国威立雅水务公司，金额为雅水务公司，金额为2626亿元亿元广东省罗宁铁路广东省罗宁铁路（6060公里）使用权公里）使用权20062006年年8 8月下旬被民月下旬被民资以资以1010亿元整体收购亿元整体收购逐步开放金融保险市场逐步开放金融保险市场开放教育市场开放教育市场纠正越位：纠正越位：逐步开放一些垄断行业逐步开放一些垄断行业铁饭碗中的青蛙铁饭碗中的青蛙寻找奶酪的耗子寻找奶酪的耗子结论：国有资产逐步退出竞争性领域符合结论：国有资产逐步退出竞争性领域符合效率效率与与公平公平原则原则国有企业委托代理链条过长，缺乏效率政府既当裁判员又当运动员，以及拿纳税人的钱与纳税人竞争都有失公允反思二：缺位问题与弥补缺位问题与弥补以社会保障制度和义务教育为例以社会保障制度和义务教育为例国有单位式保障（针对城镇）临时社会救济项目（主要针对农村）城镇社会保障农村社会保障社会保险：养老、医疗、失业、工伤、生育等社会救济：最低生活保障农村养老保险新型农村合作医疗临时社会救济项目社社会会保保障障义义务务教教育育农民缴纳的教育集资费nownowpastpast各级财政农村税费改革、农村税费改革、农业税取消等农业税取消等实行全免费本章目录n第一节第一节 市场机制市场机制 n第二节第二节 计划机制计划机制n第三节第三节 混合经济中的财政混合经济中的财政 退出退出经济学院第一节第一节 市场机制市场机制 市市场场机机制制提提供供了了一一种种自自然然简简明明的的方方式式：让让大大家家在在自自愿愿、诚诚实实的的基基础础上上进进行行交交换换。这这种种交交换换必必然然是是帕帕累累托托改改进进。因因为为如如果果有有一一方方利利益益受受损损，资资源源的的交交换换就就肯肯定定不不会会发发生生；一一旦旦交交换换发发生生，一一定定是是双双方方都都得得益益，至至少少无无人人受受损损。这这一一过过程程将引导整个社会的资源配置不断逼近帕累托效率。将引导整个社会的资源配置不断逼近帕累托效率。经济学院一、一、完全竞争市场完全竞争市场 二、二、福利经济学的基本定理福利经济学的基本定理 三、三、市场缺陷市场缺陷 返回一、一、完全竞争市场完全竞争市场（一）理想的市场结构（一）理想的市场结构1完全竞争市场的定义：交换和竞争没有任何阻力和干扰的理想化市场2完全竞争市场的假定条件：1）市场上有众多的生产者和消费者2）每一项产品或服务是同质的3）所有产品的成本和效益都是内部化的4）生产者和消费者都具有充分信息5）不存在交易成本，任何市场的进入和退出都是无成本的6）所有产品和服务都处在成本递增阶段经济学院（二）完全竞争市场与生产效率二）完全竞争市场与生产效率1生产要素的需求者面临同一要素相对价格，在图像中表现为预算约束线的斜率。2 生产要素的相对价格随市场需求而变化，直到供给和需求相等。3 每一个生产者都追求生产成本最小化，其决策是预算约束线的斜率等于生产者等产量曲线的边际技术替代率。4 在市场均衡情况下必定有每一个生产者的产品边际技术替代率都等于要素的相对价格，满足生产效率的要求。预算约束线的变化：预算约束线的变化：Y Y资源资源 a a b b O X O X资源资源完全竞争市场的生产均衡：Y Y资资源源 O O B B产产品品 b b a a 0 A 0 A产品产品 X X资源资源 结论：完全竞争市场下，市场通过价格变化，自然而然会将资源的使用引导到符合生产效率的状态。Y Y资资源源 O O B B产产品品 b b a a 0 A 0 A产品产品 X X资源资源（三）完全竞争市场与交换效率（三）完全竞争市场与交换效率1产品或服务的需求者面临同一要素相对价格，在图像中表现为预算约束线的斜率。2产品或服务的相对价格随市场需求而变化，直到供给和需求相等。3在给定的预算约束条件下每一个消费者都追求效用最大化，其决策是一一个个消消费费者者的的产产品品边边际际替替代代率率等等于于另另一一个个消消费费者者的的产产品品边边际际替替代代率率，并且等于预算约束线的斜率并且等于预算约束线的斜率。在市场均衡情况下必定有每一个消费者的编辑替代率都等于产品的相对价格，从而满足交换效率的要求。（四）完全竞争市场与交换效率（四）完全竞争市场与交换效率1在给定的产品数量和结构条件下，市场会产生一个均衡的产品相对价格。2在这个相对价格情况下，生产者为了收入最大化必定满足产品的边际转换率等于相对价格。3如果生产者选择的这个产品组合与消费者形成现有相对价格的产品组合不符，市场会调整相对价格，直到所形成的相对价格等于产品的边际转换率，从而满足交换效率的要求。返回完全竞争市场的一般均衡：完全竞争市场的一般均衡：生产者的产品边际转换率生产者的产品边际转换率 =每一个消费者的产品边际替代率每一个消费者的产品边际替代率 B产品 D 乙 C F 甲 a d b c A产品结论：结论：完全竞争市场运行的结果，不需要人们去计算策划，只要保持市场运作规则，就能自发地实现资源配置的理想状态。二、二、福利经济学的基本定理福利经济学的基本定理 福利经济学（welfareeconomics）的两条基本定理。经济学院（一）第一条定理：在完全竞争的条件下，市（一）第一条定理：在完全竞争的条件下，市场运行的结果必定符合帕累托效率。场运行的结果必定符合帕累托效率。（二）第二条定理：任何一种符合帕累托效率（二）第二条定理：任何一种符合帕累托效率的配置状态都能通过完全竞争市场来实现。的配置状态都能通过完全竞争市场来实现。第二条定理的含义1在一个社会的资源、技术、偏好给定的条件下，存在多种符合帕累托效率的配置状态。2一种收入分配状态对应着一种资源配置的效率状态，不同的分配状态有不同的符合帕累托效率的资源配置状态。3如果人们认为市场产生的收入分配结果不能令人满意，可以由政府改改变变各各人人初初始始禀禀赋赋的的分分配配状状态态，同时保保持持市市场场的的运运行行规规则则。这样就可以得到一个在资源配置上满足帕累托效率，在收入分配上又能符合公平观念的结果。就是说：在完全竞争的市场条件下，政府需要做的事只是改变各人禀赋的初始分配状态，其余的一切都可由市场来解决。返回三、三、市场缺陷市场缺陷 现实市场中不符合完全竞争假定条件，以及市场运行结果被认为不令人满意的方面称为市场缺陷（marketfailure）。市场缺陷分为两类。经济学院（一）（一）第一类市场缺陷第一类市场缺陷 现实市场中不符合完全竞争假定条件的方面。（二）（二）第二类市场缺陷第二类市场缺陷 完全竞争市场运行结果本身的缺陷，即它所产生的资源配置或收入分配状态是不理想的。返回（一）（一）第一类市场缺陷第一类市场缺陷（1 1）竞争失灵）竞争失灵(垄断垄断)（2 2）公共产品）公共产品（3 3）外部效应）外部效应（4 4）信息失灵）信息失灵 (5)(5)交易成本交易成本（6 6）宏观经济失调）宏观经济失调1、竞争失灵竞争失灵（competitionfailure）现实市场的某些领域中存在着垄断和寡头因而不能通过市场竞争来实现理想目标。垄断垄断（monopoly）：只有一个买者或卖者的市场。如，自然垄断自来水公司。寡头寡头（oligopoly）：少数几个可以相互串通的大买者或卖者控制的市场。此外，影响现实市场竞争性的因素还包括产品差别、产品之间的不可替代性以及生产成本递减等因素。经济学院2、公共产品公共产品（publicgoods）现实生活中往往存在着这样一些产品，在消费中使公众共同受益，很难做到不让某些人受益。“免费搭车”现象。如：国防安全,路灯。n公共物品公共物品非排他性：如果某人购买、消费了某商品，并不能够排非排他性：如果某人购买、消费了某商品，并不能够排除其他人购买、消费这种商品。除其他人购买、消费这种商品。非竞争性：提供更多的产出时，边际成本为零。非竞争性：提供更多的产出时，边际成本为零。n公共物品市场失灵的表现公共物品市场失灵的表现供给不足供给不足3、外部效应外部效应（externality）在现实生活中，有些产品或服务具有外部效应，即产品或服务对生产者或购买者以生产者或购买者以外的其他人外的其他人产生的影响。这种影响可分为两种：1）外部效益外部效益（externalbenefit或positiveexternality），即产品或服务给所有者以外的其他人带来的好处。如：门前绿化。2）外部成本外部成本（externalcost或negativeexternality），即产品或服务给所有者以外的其他人所带来的损害。如：工业生产排出的废气废水。案例n生长在黄海中的黄鱼以其肉嫩味美而闻名于世，但市面上越来越少、越来越贵；无锡太湖的银鱼也是一道美味佳肴，但餐桌上越来越难见其“身影”。究其原因，那就是人们无节制地滥捕。那么，为什么人们不在自己的鱼塘里滥捕，而在黄海与太湖中滥捕呢？n“草地上放牧过多奶牛”就是由外部正效应引起市场失灵的一个典型案例。假定某个村子有一块归全体村民共有的草地，村民在这块草地上放牛是免费并且无限制的，那么为村民共有的草地就具有以下产权特征：一是所有权的不可分性，即草地归全体村民所有；二是使用权的非排他性，即任何人都不能限制其他人进入草地放牧；三是存在外部效应，即草地上的草是稀缺资源，某一村民多放奶牛，就意味着对其他村民利益造成损害，因为其他村民养的奶牛吃的草少了；四是所有权的不可转让性，即除非所有村民一致同意，否则任何村民都不能转让其在草地上的权利。分析分析n当追求自身利益最大化的村民有自由放牧奶牛的机会时，那么只要一头奶牛的产出大于这头牛的成本，放牧这头牛就是有利可图的。只有当利润降至零时，村民才会停止在草地上增加放牧。但单个村民在决策时忽视了他放牧行为的社会成本，即他多放奶牛将使其他奶牛的奶产量下降。当个别村民增加放牧的损人利己行为得不到制止时，其他村民也会选择增加放牧数量，其后果必然导致在草地上放牧过多的奶牛，最终把草场彻底地破坏掉。黄海的黄鱼和太湖的银鱼越来越少的原因就在于此。由此可知：在资源稀缺的条件下，一旦产权的归属不明确，就会出现“搭便车”问题，即行为人不愿主动为公共产品付费，总想让别人提供公共产品，然后自己免费享用。这样，就不可能生产出最优数量的公共产品。n外部效应的政府治理措施外部效应的政府治理措施（1）重新分配产权）重新分配产权 科斯定理：科斯定理：只要财产权是明确的，并且交易成只要财产权是明确的，并且交易成为零或者很小，那么，无论在开始时将财产权为零或者很小，那么，无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，实现资源配置的佩雷托最优。实现资源配置的佩雷托最优。（2）税收、津贴）税收、津贴（3）许可证）许可证n存在外部性时市场失灵表现为存在外部性时市场失灵表现为供给过量或不足供给过量或不足4 4、信息失灵、信息失灵（informationfailure）完全竞争市场要求所有的生产者和消费者都具有充分信息。显然现实的市场不具备这一条件，不论是生产者还是消费者都可能发生信息失灵。n完全信息：市场参与者具有有关商品买卖的充分信息。n不完全信息：市场参与者缺乏有关商品买卖的充分信息。返回举例：举例：生产者：生产者：一方面，无法准确知道消费者需要什么，需要多少；另一方面，也不知道别的同类企业生产多少产品。如，谷贱伤农。如，谷贱伤农。消费者：消费者：一方面，不能完全清楚所购商品的质量；另一方面，不了解市场行情而支付了较高的价格。如，二手车市场。如，二手车市场。n信息不对称下的市场失灵表现为逆向选择：“劣币驱良币”n20012001年度的诺贝尔经济学奖授予了研究信息经济学年度的诺贝尔经济学奖授予了研究信息经济学的三位美国经济学家：阿克劳夫、斯彭斯、斯蒂格的三位美国经济学家：阿克劳夫、斯彭斯、斯蒂格利茨。利茨。n阿克劳夫是最早发现信息不对称的学者之一（阿克劳夫是最早发现信息不对称的学者之一（旧旧车市场：质量不确定性和市场机制车市场：质量不确定性和市场机制，19701970年）；年）；斯彭斯提出了拥有信息优势的市场参与者应该并且斯彭斯提出了拥有信息优势的市场参与者应该并且能够做的事情；斯蒂格利茨则从处于信息劣势的市能够做的事情；斯蒂格利茨则从处于信息劣势的市场参与者出发，研究了这一类群体的对策。场参与者出发，研究了这一类群体的对策。n案例：假货为什么能横行？保险条款为什么复杂？案例：假货为什么能横行？保险条款为什么复杂？上市公司信息为什么必须强制公布？上市公司信息为什么必须强制公布？5、交易成本交易成本（transactioncost）现实的市场中，交易总是有成本的。维护产权，寻找交易对象，签订交易合同都会发生成本。生产结构的调整也会耗费资源。例例如如：生产电冰箱的厂商发现产品供过于求，而微波炉供不应求，因而想转而生产微波炉，这种调整过程会使部分设备或产品报废，造成资源损耗。6、宏观失衡宏观失衡 现实市场中由于存在价格刚性，预期以及非市场因素的影响造成经济萧条与经济过热的情况交替出现，并且在短期内不能自行调整。例如：例如：国际金融危机导致经济紊乱，大量商品卖不出去，企业倒闭，工人失业。无法达到完全竞争市场条件。（二）（二）第二类市场缺陷第二类市场缺陷 1偏好不合理偏好不合理 个人偏好的合理性是市场竞争结果合理性的前提条件，因为市场就是按所有个人的偏好来配置资源的。现实市场中的某些人在某些时候对某些产品在某种程度上偏好可能不合理，从而违背了完全竞争市场的假定条件。消费者的评价低于合理评价的产品称为优值品（meritgoods），如教育；把消费者的评价高于合理评价的产品称为劣值品（demeritgoods），如香烟。经济学院2、收入分配不公收入分配不公 由于各人所拥有的体力、智力、天赋和资本在质和量上会有很大差别，按市场规则进行分配会造成贫富差距，而且这种差距又会成为收入分配差距进一步扩大的原因。收入分配的悬殊差距，不仅与公平目标相抵触，而且还会引发很多社会问题，直至威胁到市场机制本身的存在。返回 第二节第二节 计划机制计划机制 政 府 计 划 机 制（government planningmechanism）社会生产什么、怎样生产以及为谁生产等问题由政府通过计划来决定的经济运行机制。经济学院一、一、理想的政府理想的政府 二、二、政府缺陷政府缺陷 三、改革政府三、改革政府 返回一、一、理想的政府理想的政府（一）政府必须具有充分信息。1、现有一切资源的种类以及各种资源的数量。只有了解这些消息，计划者才能确定现实中的埃奇沃斯箱形图，了解资源配置的选择空间。2、所有不同产品的生产技术。只有了解在各种不同的产出水平上，各种可行的要素组合方式，计划者才能了解现实经济中各种产品的生产函数，画出各种产品的等产量曲线，并确定符合生产效率的要素组合。3、所有不同个人的偏好。只有具备了这一信息，计划者才能了解各个人对各种产品的无差异曲线，并设计出符合消费效率的资源配置方案。必须假定必须假定它能够以比市场条件下更低的成本得到这些信息。经济学院（二）政府的行为目标是谋求全社会的福利，满足人们在物质和文化生活方面的需要。1、计划的制制定定者者是全心全意为人民服务的，唯一目标是满足人民群众的愿望和要求。在计划制定过程中，他完全不考虑自己的个人利益、个人的要求和愿望，他不会利用制定计划、进行决策的特权谋求个人的或特殊集团的利益。2、计划的执行者执行者毫无私心杂念。在一个生产什么、怎样生产以及为谁生产的问题全部由计划来进行安排的集中计划体制中，每一个人都是计划的执行者。计划要得到不折不扣的执行，就必须假定每一个人都不计较个人得失地去完成计划。返回经济学院二、政府缺陷 现实中的政府也不完全具备理想化政府的条件。政府的不完善之处被称为政府缺陷（governmentfailure），包括：（一）信息失灵（二）公共决策中的经济人行为（三）公共决策程序的缺陷（一）（一）信息失灵信息失灵1、政府信息失灵的一般原因一般原因:现实世界的多样性、复杂性和变动性。如，三聚氰胺奶粉，自然灾害。2、政府信息失灵的特殊原因特殊原因：（1）不通过市场交换就难以显示信息。（2）计划体制缺乏搜集信息的激励机制。（3）基层单位为了维护自身的利益往往对信息进行筛选，造成信息的扭曲。（4）计划体制层次重叠，信息传递链较长，阻碍信息的传递速度，造成信息滞后。经济学院（二）（二）公共决策中的经济人行为公共决策中的经济人行为 在现实中，计划的制定者和执行者都是具有自身利益和偏好的个人,因此在一定程度上具有经济人的行为特征，即在自己能力所及的范围内最大限度地追求自身利益。1、计划制定者的长官意志计划制定者的长官意志 计划的制定者可能根据自己的偏好来决定生产什么、怎么生产以及为谁生产。一种可能的原因：计划制定者认为自己的偏好优于社会公众的偏好。2、计划执行者的以权谋私计划执行者的以权谋私 计划的执行者都是具有自身利益的个人，当计划与执行者的利益相冲突时就会出现对策性反应，从而无法实现计划所要达到的目标。（三）（三）公共决策程序的缺陷公共决策程序的缺陷 政府并不像一个人那样具有逻辑一贯的偏好体系，它没有一个稳定的判断是非的标准。这个问题与参与决策过程的人的信息和品行无关，是政府本身所固有的缺陷。返回三、改革政府三、改革政府 三种政府缺陷对于计划机制的改革具有不同的含义。1、针对政府的信息失灵改革的重点是强化政府对实际情况的调查研究，采用现代化的信息工具，完善信息传递中的管理，提高计划方法的科学性。2、针对公共决策中的经济人行为改革的重点就是考虑如何限制计划机制的作用范围，在可以用市场机制去代替计划机制的领域中，用私人决策去代替公共决策。3、针对公共决策程序的缺陷改革政治决策程序，以便将公共决策中追求私人利益的行为对社会造成的危害限制在最低的程度。返回第三节第三节 混合经济中的财政混合经济中的财政 混合经济（mixedeconomy）中，生产什么、怎么生产、为谁生产的问题，部分由私人通过市场机制来决定，部分由政府通过计划机制来决定，整个经济由公、私两个部门构成。各国经济运行机制的千差万别全部表现在计划与市场、公共部门与私人部门分工的具体方式和结构上。经济学院一、一、两种不同的观念两种不同的观念 二、二、财政思想的演变财政思想的演变 返回一、一、两种不同的观念两种不同的观念（一）机械论和有机论（一）机械论和有机论 混合经济中，两种相互对立的思想观念：1、机机械械论论（mechanisticview）认为，个人是社会活动的真正主体，他有自身的愿望、要求和利益，并能在自己能力所及的范围内去实现这一切。政政府府只只是是众众多多个个人人为为了了自自身身的的利利益益而而创创立立的的社社会会工工具具，是是由由众众多多个个人人的的行行为为所所操操纵纵的的机械装置。机械装置。2、有有机机论论（organicview）认为，整个社会是一个自然的有机体，每个人都是这个有机体中的一个细胞，而政府则是大脑。个人的利益不是独立存在的，它总是与社会的整体利益相联系。因此，个个人人的的愿愿望望、要要求求和和利利益益只只有有听听从从政政府这个大脑的支配，并符合社会整体的利益才是有意义的。府这个大脑的支配，并符合社会整体的利益才是有意义的。经济学院（二）分歧（二）分歧1、本位论：机械论持个人主义的观点，认为个人是社会的基本单位，每个人都有自己的要求和愿望，追求自身利益是自然赋予的天性，是社会进步的原动力。有机论持集体主义观点，认为在一个社会中，人与人之间是相互依存的，集体才是社会的本位。2、伦理标准：机械论持消费者主权（consumersovereignty）的观点，即认为：什么是好，什么是不好，什么较为重要，什么相对来说不太重要，所有这些只能取决于个人的要求和愿望，个人的偏好是价值判断的唯一源泉，除此之外不存在其他任何超个人的价值判断标准。有机论主张家长主义（paternalism）,认为一般个人的偏好不能作为价值判断的标准，因为个人的要求和愿望是不理智的，只是少数精英才理智的具有理性的偏好。因此社会而应听从精英的安排。3、福利衡量：机械论认为，人的福利只与他拥有和享有的产品或服务有关，而与他人的福利无关，福利取决于人与自然的关系。有机论则强调人与人之间利益的相互联系，强调不同个人之间的福利对比关系对个人福利的影响。返回二、财政思想的演变人们对政府职能范围的认识在不断变化。不同人们对政府职能范围的认识在不断变化。不同的财政学家在用不同的思想构造经济大厦：的财政学家在用不同的思想构造经济大厦：公公 私私 消费消费 生产生产 财政思想：财政思想：1、国家理论国家理论主张自由放任的市场经济，反对国家干预经济，认为政府支出要尽量压缩，主张实行“低预算政府”和“廉价政府”。2、税收理论税收理论提出了税收四原则：公平、确定、简便、节约3、公债理论公债理论反对发行公债亚当斯密 1723-1790学派流派：学派流派：古典经济学 主要领域：主要领域：政治哲学、伦理学、经济学 著名思想：著名思想：古典经济学、现代自由市场、劳动分工 受影响于：受影响于：亚里士多德、霍布斯、洛克、哈奇森、休谟、孟德斯鸠施影响于：施影响于：马尔萨斯、李嘉图、密尔、凯恩斯、马克思、恩格斯经济学鼻祖、财政学之父，古典经济学派代表经济学鼻祖、财政学之父，古典经济学派代表代表作代表作:国家财富的性质和原因的研究-国富论（一）亚当（一）亚当斯密斯密1斯密的基本观点：市场机制是一直看不见的手，会引导经济协调的发展，政政府府的的干干预预应应减减少少到到最最低的限度低的限度。2政府的职能范围：第一，保护社会不受外国侵略；第二，保护每一个社会成员不受其他社会成员的不公正对待；第三，提供某些公共机构和公共工程。经济学院亚当亚当斯密斯密 政府 家庭 私企（二）新古典主义（二）新古典主义1、运用边际分析和数理逻辑的方法论证了在完全竞争的市场条件下经济运行结果的有效性，同时也充分揭示了市场缺陷。2、福利经济学将政府的职能拓展到了再分配领域。代表人物：代表人物：西奥多舒尔茨(T.Schultze)、P鲍尔(P.Batler)、哈里约翰逊(H.Johnson)、H明特(H.Myint)、贝拉巴拉萨(Bela Balassa)、西蒙史密斯库兹涅茨（Simon Smith Kuznets）等人。（三）凯恩斯主义（三）凯恩斯主义 市场不能解决总供给与总需求的平衡问题，持续的、大规模的经济危机表明，解决这一问题需需要要政政府府的的干干预预。政府应该通过财政收入、支出以及赤字预算政策来调节总需求，使经济实现稳定。约翰梅纳德凯恩斯1883-1964现代宏观经济学创始人现代宏观经济学创始人代表作：代表作：就业、利息和货币通论就业、利息和货币通论 财政思想：财政思想：1、国家理论国家理论主张国家干预经济，国家可以通过干预经济，利用增加政府支出途径（投资乘数效应）增加社会的有效需求，以弥补市场需求的不足。2、税收理论税收理论在税收具有的收入职能和调控职能中，凯恩斯更强调后者，主张对富裕阶层增税，把固定和比例税率改为累进税率，并对遗产征税，以此来刺激消费需求的提高。3、公债理论公债理论主张政府实行赤字政策，赤字由政府通过发行公债来弥补。（四）马克思主义（四）马克思主义1、基基本本观观点点：生产的社会化与生产的无政府状态不可避免地会引起经济危机，造成对生产力的巨大破坏，同时也造成社会收入分配的极度不公。出路是彻底铲除私有制，建立社会主义计划经济。卡尔亨利希马克思（1818.5.51883.3.14）2、政府的职能范围：政府的职能范围：n马克思在他的著作哥达纲领批判中指出，“第一，用来补偿消费掉的生产资料部分”；“第二，用来扩大生产的追加部分”；“第三，用来应付不幸事故、自然灾害等的后备基金或保险基金”。然后还要扣除：“第一，和生产没有关系的一般管理费用”；“第二，用来满足共同需要的部分，如学校，保健设施等”；“为丧失劳动能力的人等设立的基金”。马克思马克思 政府 家庭 公企中国改革前格局和改革的动向中国改革前格局和改革的动向 政府 家庭 公企（五）公共选择理论（五）公共选择理论1、基基本本观观点点：社会所面临的是有缺陷的市场和同样有缺陷的政府。市场缺陷的存在不是政府取代市场的充分理由，在许多场合，试图用政府干预来纠正市场缺陷可能会产生更大的危害。2、主主张张：限制政府职职能能范围，对公共决策过程通过宪法进行约束。返回（六）政策选择的基本思路（六）政策选择的基本思路 1、判断是否存在市场缺陷 2、评价市场缺陷的严重性程度 3、考虑政府干预的各种方案 4、评价各种干预方式可能存在的政府缺陷 5、比较政府干预和市场缺陷的利弊，看看谁的问题大，决定政府是否干预以及干预的方式。