DB15∕T 1465-2018 内蒙古自治区政府质量奖评审规程(内蒙古自治区).pdf

ICS 03.120.01 A 00 备案号：60022-2018 DB15 内蒙古自治区地方标准 DB15/T 14652018 内蒙古自治区政府质量奖评审规程 The Inner Mongolia Autonomous Region Government Quality Award review procedure 2018 - 07 25 发布 2018 - 10 - 25 实施 内蒙古自治区质量技术监督局 发 布 DB 15/T 14652018 I 目 次 前言 . II 1 范围 . 1 2 评审原则 . 1 3 申报条件 . 1 4 否决项 . 1 5 评审程序 . 2 6 审定 . 3 7 公示 . 3 8 审议报批 . 4 9 授奖 . 4 10 评审工作流程图 . 4 附录 A（资料性附录） 内蒙古自治区政府质量奖申报书 . 5 附录 B（规范性附录） 内蒙古自治区政府质量奖评审准则 . 20 附录 C（规范性附录） 内蒙古自治区政府质量奖评审工作流程图 . 26 DB15/T 14652018 II 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由内蒙古自治区质量技术监督局提出并归口。 本标准起草单位： 内蒙古自治区标准化院、 内蒙古自治区质量技术监督局、 包头市质量技术监督局、内蒙古自治区工商行政管理局。 本标准主要起草人：霍武、冯晔、刘勇、聂智煊、刘延军、贾双文、延志成、朱隗明、闫株林、张文莉、张倩楠、徐杰、任膺洁、赵晨阳。 DB 15/T 14652018 1 内蒙古自治区政府质量奖评审规程 1 范围 本标准规定了内蒙古自治区政府质量奖（以下简称“政府质量奖”）的评审原则、申报条件、评审程序、审定、公示、审议报批和授奖。 本标准适用于产品、工程、服务领域的内蒙古自治区政府质量奖的申报、推荐、评审等活动。 2 评审原则 2.1 自愿申请。 2.2 科学、客观、公正、公开。 2.3 严格标准、优中选优。 3 申报条件 3.1 在内蒙古自治区行政区域内注册登记的，具有独立法人资格的企业或组织。 3.2 从事生产、 经营活动的企业或组织， 其质量水平、 主要经济和技术指标位居区内同行业前列；从事非盈利性业务的企业或组织，其社会贡献位于区内同行业前列。 3.3 具有杰出的经营业绩或社会贡献。 3.4 品牌优势突出，具有良好的质量诚信记录和社会声誉。 3.5 建立了与企业或组织发展相适应的管理体系和标准体系， 售后服务体系健全， 顾客满意度较高。 3.6 严格遵守国家环境保护政策，积极采用先进生产工艺和环保技术， 在节能减排和环境保护方面取得突出成效。 3.7 近三年在国家行业主管部门和自治区级产品质量监督抽查中质量合格， 出口产品无退货、 索赔等质量事故。 3.8 生产技术条件和技术装备先进可靠，有较强的产品研发能力。 3.9 鼓励先进制造业、节能环保产业、信息技术等战略性新兴产业及具有地方特色的企业或组织积极申报。 4 否决项 DB15/T 14652018 2 凡有下列情形之一的，不得申报政府质量奖： 其产品（经营服务）项目不符合国家产业、环保、质量等政策的； 法律法规规定应取得相关证照而未取得的； 近三年内发生过质量、安全、环境污染、公共卫生等事故或存在因企业或组织责任导致服务对象、用户（顾客）投诉或上访等突出问题的； 近三年内有其它违反法律、法规不良记录或弄虚作假行为的； 主要负责人发生严重违法违纪行为的。 5 评审程序 5.1 启动申报 质量奖审定委员会办公室（以下简称审委会办公室）通过相关媒体、网站向社会发布评审公告。 5.2 填写材料 企业或组织根据政府质量奖申报通知要求，填写内蒙古自治区政府质量奖申报书（以下简称“申报书”）(见附录A)并附相关证实性材料。 5.3 材料报送 企业或组织在规定时间内将申报书报各盟市质量行政主管部门。 5.4 材料初审 各盟市质量行政主管部门接收申报书后，按照申报条件进行初审，对其申报材料完整性、真实性、准确性进行核实。申报材料符合条件的报送盟市人民政府（公署）或质量强市（盟）领导小组，不符合条件的退还材料并说明原因。 5.5 盟市推荐 5.5.1 盟市人民政府（公署）或质量强市（盟）领导小组收到申报书后进一步核实有关内容，符合条件的，形成推荐意见连同申报书报送审委会办公室。对不符合条件的，不予推荐，退还申报书并说明原因。 5.5.2 已获国家级、自治区级科技创新等奖项的企业或组织优先推荐。 5.6 形式审核 5.6.1 审委会办公室向行业主管部门、 自治区社会信用信息中心进行程序性审核， 对申报企业或组织近三年内是否存在违法违规行为及信用状况进行审核。 5.6.2 符合要求的企业或组织进入材料评审环节，不符合要求的，向企业或组织反馈情况并提出改进建议。 5.7 评审组管理 DB 15/T 14652018 3 由审委会办公室从“质量奖评审专家库”中抽取评审专家，组建评审组。评审员应符合的基本条件包括： 认真贯彻执行党的路线、方针、政策，熟悉国家有关质量和经济方面的法律、法规； 具有5年以上从事质量管理或相关专业技术工作经历；具有丰富的评审经验；对企业或组织质量管理、技术研发、品牌运营等领域有较深入的理论研究和实践经验。 5.8 评审纪律 5.8.1 评审员应按照规定职能履行职责，杜绝弄虚作假、徇私舞弊、违法违纪的行为发生。 5.8.2 评审员应遵守评审承诺，按照评审组计划公平、公正开展工作。 5.8.3 评审员及工作人员与申报企业或组织有利害关系的，应当主动提出回避。 5.8.4 审委会办公室负责协调监察部门，对政府质量奖评审工作进行监督，及时调查核实评审过程中发现的各种违法违规问题，向审委会办公室提出处理意见或直接做出处理。 5.9 材料评审 5.9.1 评审组依据附录B 对申报书及相关证实性材料进行量化评分，完成材料评审报告，报送审委会办公室。 5.9.2 审委会办公室按照材料评审得分情况，列出企业或组织排名表。 5.10 现场核实 审委会办公室必要时组织专家对企业或组织在材料评审中有疑义的内容进行现场核实，核实结果作为最终排名的依据。 6 审定 6.1 审委会办公室召开审定会议，参会人员为审委会（构成、职责）成员、质量与品牌专家，其中质量与品牌专家不少于 5 人，到会人数应超过全体成员总数的三分之二以上（含三分之二）。 6.2 审委会办公室负责人介绍评审总体情况，提出建议拟授奖企业或组织名单。 6.3 审委会成员和质量与品牌专家采用无记名投票方式对建议拟授奖企业或组织进行表决。 企业或组织得票数达到与会成员半数以上方可入选。 6.4 未通过审定的企业或组织，审委会办公室反馈原因并提出改进建议。 7 公示 7.1 审委会办公室在自治区级报刊、 网站等媒体公示拟授奖企业或组织名单， 征求社会各界意见，公示期为 10 个工作日。 DB15/T 14652018 4 7.2 审委会办公室负责受理公示期间的意见和建议，对公示期间反映的问题及时组织调查核实，经核查属实的，以会议或发函方式，征求审委会各成员单位的意见，并形成核查情况通报。 7.3 对取消拟授奖企业或组织资格的， 按评审得分顺序递补， 递补企业或组织按照 7.1 重新公示。 8 审议报批 8.1 经公示无异议，审委会办公室提出政府质量奖拟授奖企业或组织名单，报请审委会审批。 8.2 经审委会批准后，由自治区人民政府通报获奖企业或组织名单。 9 授奖 自治区人民政府对获得政府质量奖的企业或组织进行表彰奖励。 10 评审工作流程图 内蒙古自治区政府质量奖评审工作流程图见附录 C。 DB 15/T 14652018 5 A A 附录 A （资料性附录） 内蒙古自治区政府质量奖申报书 内蒙古自治区 政府质量奖申报书 企业或组织名称: （盖章） 申 请 日 期: 内蒙古自治区质量奖审定委员会办公室印制 DB15/T 14652018 6 A.1 自我声明 自 我 声 明 本企业或组织郑重声明： 1. 严格遵守内蒙古自治区政府质量奖评审办法及相关制度、标准和规范。 2. 所提交的申报材料真实、准确、有效，如有不实，愿接受相关处理并承担相应责任。 3. 承诺在获得政府质量奖后，向社会公开和推广本企业或组织优秀的管理模式、方法和经验，为全面提升自治区整体质量水平做出应有的贡献。 4. 承诺正确宣传所获得自治区政府质量奖荣誉。 法人代表（负责人）签字： 申报单位（盖章） 年月日 DB 15/T 14652018 7 A.2 企业或组织基本情况 A.2.1 基本情况见表A.1。 表A.1 基本情况表 企业或组织名称 单位地址 法人代表 邮政编码 联系部门 联 系 人 联系电话/手机 电子邮箱 规 模 经济类型 总 人 数 工程技术人员数 固定资产 流动资金 所属行业 统一社会 信用代码 员工总数 研发人员数 近三年有无重大质量、安全、环境事故 近三年有无违反法律法规的行为 现有管理和标准体系 企业或组织运用的主要质量管理方法 其它认证 DB15/T 14652018 8 A.2.2 主要产品(工程、服务)质量水平见表 A.2（多类别则分表填写，以下同此） 。 表A.2 主要产品(工程、服务)质量水平表 产品(工程、服务)名称： A.2.3 近三年自治区级质量监督抽查情况见表A.3。 表A.3 近三年自治区级质量监督抽查情况表 时间 产品(工程、服务)名称 抽查机构 抽查结论 主要技术指标 本企业或组织水平 同行业水平 国际先进水平 DB 15/T 14652018 9 A.2.4 主要经济效益、环保指标见表A.4。 表A.4 主要经济效益、环境指标表 序号 项目 单位 年 年 年 1 资产总额 万元 2 利润总额 万元 3 纳税总额 万元 4 销售额 万元 5 出口创汇总额 万美元 6 资产负债率 7 全员劳动生产率 万元/人 8 产品销售率 9 新产品产值率 10 环境指标 注：环境指标指近三年是否达标。 DB15/T 14652018 10 A.2.5 近三年获奖情况见表A.5。 表A.5 近三年获奖情况表 序号 获奖名称 获奖时间 颁奖部门 1 2 3 注：提供企业或组织近 3 年获得市级（含市级）以上部门颁发的奖励证书复印件。 A.2.6 主要市场指标见表A.6。 表A.6 主要市场指标表 主要产品(工程、服务)名称 产品一 产品二 产品三 市场占有份额（近三年） 顾客满意度（近三年） DB 15/T 14652018 11 A.2.7 主要竞争对手一览表见表A.7。 表A.7 主要竞争对手一览表 序号 企业或组织名称 详细通讯地址 产品（工程、服务）名称 品牌 联系人 联系电话 传真 DB15/T 14652018 12 A.2.8 主要供应商名录见表A.8。 表A.8 主要供应商名录表 序号 供应产品 （工程、 服务） 名称 供货数 单位 供应商名称 供应商详细通讯地址 联系人 联系电话 传真 DB 15/T 14652018 13 A.3 自评报告 要求总字数 2.8 万字以内。 一、简介（3000 字以内） （概述企业或组织所处行业及行业特点、发展历程、管理模式、员工及业绩情况等） DB15/T 14652018 14 二、质量状况 （企业或组织质量战略及实施情况、质量发展水平、安全措施及落实情况等） 三、市场地位 （企业或组织市场占有情况，拓展市场战略及措施，创造更高顾客满意度的宗旨、措施及效果等） DB 15/T 14652018 15 四、品牌建设 （企业或组织品牌建设理念、规划制定、培育措施、品牌建设的效果等） 五、效益 （企业或组织取得经济效益情况、落实社会责任的制度措施及效果等） DB15/T 14652018 16 六、技术管理创新 （企业或组织在质量、管理、技术创新方面的制度措施及成效等） DB 15/T 14652018 17 A.4 证实性材料目录 证实性材料目录见表A.9。 表A.9 证实性材料目录表 序号 名称 备注 注：提供复印件（如有必要，将要求企业或组织提供原件进行核实） 。 DB15/T 14652018 18 A.5 审核意见 审核意见见表A.10。 表A.10 审核意见表 盟市质量行政主管部门意见： 负责人： （签字） （盖章） 日 期： 年 月 日 盟市人民政府（公署）或盟市质量强市（盟）领导小组推荐意见: 负责人： （签字） （盖章） 日 期： 年 月 日 自治区质量奖审定委员会意见： 负责人： （签字） （盖章） 日 期： 年 月 日 DB 15/T 14652018 19 填 表 说 明 内蒙古自治区政府质量奖申报书由自我声明、组织基本情况、自评报告、证实性材料组成，是政府质量奖评选过程中的主要评选文件，申报企业或组织必须认真、如实填写。 一、申报材料需用 A4 纸打印，所附的证实性材料要按序填写证实性材料目录，与内蒙古自治区 政府质量奖申报书装订成册，提供纸质三份，电子文本一份报各盟市质量行政主管部门。如各表篇幅不够可附页或在不变动内容的情况下自行调整表格，不填之项要说明原因。 二、封面必须加盖企业或组织公章。 三、申报书中需按年度填写的指标是指申报当年前连续三年的指标。 四、经济类型划分依据 GB/T 12402-2000经济类型分类与代码准确填报。 五、规模划分详见国家统计局统计上大中小微型企业划分办法及其说明。 六、行业划分依据 GB/T 4754-2017国民经济行业分类准确填报。 七、指标解释 1.资产负债率=负债总额/资产总额100%(其中：资产及负债均为报告期期末数)。 2.全员劳动生产率=(工业增加值/全部职工平均人数)(12/累计月数) 100%。 其中：由于工业增加值是按现行价格计算的，而职工人数不含价格因素，因此应将增加值价格因素予以消除。具体方法可采用总产值价格变动系数消除价格影响。 3.产品销售率 =工业销售产值/工业总产值（现价）100%。 4.新产品产值率 =报告期新产品产值/同期工业总产值100%。 5.“行业排名”为近一年的数据。 DB15/T 14652018 20 B B 附 录 B （规范性附录） 内蒙古自治区政府质量奖评审准则 B.1 准则说明 本准则包括质量管理、市场竞争力、品牌战略、效益、创新引领五大部分，由 12 项二级评审指标、29 项三级评审指标组成。 本准则适用于指导、规范内蒙古自治区政府质量奖（以下简称政府质量奖）的评审工作，指导企业或组织在创奖过程中提高质量管理能力，并进行自我评价。 B.2 评审要求 B.2.1 质量管理 实施质量战略规划， 具有健全完善、 特色鲜明的质量管理体系并有效实施,质量技术基础支撑能力较强，实现持续改进。 B.2.2 市场竞争力 以满足顾客和市场的需求为导向，建立良好的顾客关系，产品和服务市场占有率高。 B.2.3 品牌战略 制定实施品牌战略规划,积极提升品牌价值和效应，引领企业或组织实现高质量发展。 B.2.4 效益 经济效益显著，积极履行社会责任。 B.2.5 创新发展 具有强烈的创新意识，将创新融入到自身文化与工作中，示范带动作用明显。 B.3 评审内容 B.3.1 质量管理 B.3.1.1 质量安全 B.3.1.1.1 质量责任 B.3.1.1.1.1 建立和保持质量责任体系，落实主要负责人质量安全第一责任制，全面履行质量安全主体责任。 DB 15/T 14652018 21 B.3.1.1.1.2 履行质量担保责任、缺陷产品召回等法定义务，依法承担质量损害赔偿责任。 B.3.1.1.2 质量诚信 B.3.1.1.2.1 建立实施质量诚信管理制度。 B.3.1.1.2.2 定期通报质量信用情况，执行重大质量安全事故主动报告制度等。 B.3.1.1.3 风险管理 B.3.1.1.3.1 建立质量安全风险预防与管控体系、质量安全风险应急处理机制。 B.3.1.1.3.2 健全质量追溯体系。 B.3.1.2 质量水平 B.3.1.2.1 质量指标 近三年产品质量、工程质量优于国家标准、行业标准，主要质量性能指标达到国际标准，服务业顾客满意度处于自治区行业领先水平。 B.3.1.2.2 行业排名 品牌竞争力在自治区乃至国内、国际同行业处于领先地位。 B.3.1.3 质量发展 B.3.1.3.1 质量战略 制定质量战略或规划，并将其纳入企业或组织总体战略或规划并组织实施。 B.3.1.3.2 质量文化 B.3.1.3.2.1 形成具有行业特色的质量文化。 B.3.1.3.2.2 积极推动质量文化建设，建立实施相关制度。 B.3.1.3.3 基础能力 B.3.1.3.3.1 根据行业特点和要求推行全面质量管理，根据需求有效实施质量、环境、职业健康安全等管理体系，并通过认证。 B.3.1.3.3.2 实施标准化战略，健全标准化工作体系，有效支撑质量提升。 B.3.1.3.3.3 确保质量战略目标实现所需的资源投入。 B.3.1.3.3.4 建立质量管理信息化系统并有效运行。 B.3.1.3.3.5 建立实施质量发展风险防范工作机制，保证企业或组织稳健发展。 B.3.1.3.4 质量教育 B.3.1.3.4.1 按年度制定质量培训计划， 定期开展质量培训教育， 并对培训效果进行有效性评价。 DB15/T 14652018 22 B.3.1.3.4.2 重视专业技术人员的培养与使用，拥有稳定的熟练技术工人。 B.3.2 市场竞争力 B.3.2.1 顾客服务 B.3.2.1.1 顾客关系 高度重视顾客需求，对产品（工程、服务）质量进行持续改进。 B.3.2.1.2 售后服务 建立实施售后服务管理制度，确保顾客投诉举报问题得到快速妥善处理。 B.3.2.2 市场绩效 B.3.2.2.1 市场占有率 建立完善市场培育工作机制，主要产品（工程、服务）在自治区乃至国内、国际上市场占有率处于领先地位。 B.3.2.2.2 顾客满意度 主动实施服务质量跟踪，及时进行分析、改进产品（工程、服务）质量。 B.3.3 品牌战略 B.3.3.1 品牌建设 B.3.3.1.1.1 品牌规划 B.3.3.1.1.2 确立主导产品（工程、服务）品牌定位，制定实施品牌发展战略或规划。 B.3.3.1.1.3 建立以质量为核心要素的品牌文化。 B.3.3.1.2 品牌管理 B.3.3.1.2.1 建立品牌管理制度，对品牌进行有效维护、管理。 B.3.3.1.2.2 构建有效的品牌危机处理机制，妥善处置突发的品牌危机事件。 B.3.3.1.2.3 采取有效的品牌保护措施，防止商标品牌侵权行为。 B.3.3.1.3 品牌推广 B.3.3.1.3.1 设有专门负责品牌管理的职能部门或人员。 B.3.3.1.3.2 提供必要的财力支持，保障品牌建设的有效推进。 B.3.3.2 品牌成果 B.3.3.2.1 品牌创建 DB 15/T 14652018 23 认定为驰名商标、中华老字号、地理标志保护产品、地理标志商标等。 B.3.3.2.2 品牌国际化 积极推进商标国际注册，开拓国际市场。 B.3.4 效益 B.3.4.1 经济效益 B.3.4.1.1 财务绩效 近三年销售额、利润总额、全员劳动生产率、新产品产值率、产品销售率等关键财务指标水平处于自治区同行业领先地位。 B.3.4.1.2 税收绩效 近三年纳税总额处于自治区同行业领先地位。 B.3.4.2 社会效益 B.3.4.2.1 社会责任 B.3.4.2.1.1 树立可持续发展理念，积极履行节能减排、保护环境等社会责任。 B.3.4.2.1.2 加强党的建设，有效发挥党组织战斗堡垒和党员模范带头作用。 B.3.4.2.1.3 建立实施预防腐败工作机制，有效杜绝领导层严重违法违纪行为发生。 B.3.4.2.2 社会影响 B.3.4.2.2.1 近三年获得市级以上政府表彰奖励。 B.3.4.2.2.2 对促进和带动区域特色产业发展、创造就业机会、促进农牧民增收致富、精准扶贫等做出重要贡献。 B.3.4.2.2.3 积极参与社会公益活动。 B.3.5 创新引领 B.3.5.1 质量创新 B.3.5.1.1 创新方法 结合实际，应用适宜的方法进行改进和创新活动。 B.3.5.1.2 创新成果 主要产品（工程、服务）对促进内蒙古民族特色产业、新兴产业、高新技术产业等的发展及推动传统产业转型升级具有重要作用。 B.3.5.2 标准创新 DB15/T 14652018 24 B.3.5.2.1 管理标准方法创新 主要负责人积极组织参与质量与标准化改进工作，推广使用PDCA（计划-执行-检查-处理）工作方法，提升质量与标准化管理水平。 B.3.5.2.2 管理机制创新 B.3.5.2.2.1 将先进质量管理标准和方法导入企业或组织中，结合实际，建立适合自身发展的质量管理模式。 B.3.5.2.2.2 质量管理模式得到业内专家肯定，在本行业具有推广应用价值。 B.3.5.3 技术创新 B.3.5.3.1 技术先进性 B.3.5.3.1.1 主导产品（工程、服务）拥有自主知识产权，科技含量和附加值处于自治区同行业领先地位。 B.3.5.3.1.2 主导或参与国家标准、行业标准、地方标准制修订工作。制定的企业标准高于国家标准、行业标准要求。 B.3.5.3.2 科技成果 拥有技术专利数量处于自治区同行业领先地位。 B.3.5.3.3 成果转化 B.3.5.3.3.1 科技成果的运用对快速适应市场需求、替代进口产品、突破国外技术壁垒等方面成效显著。 B.3.5.3.3.2 科技成果产生的经济效益处于自治区同行业前列。 B.4 评审分值表 评审分值表见表B.1。 DB 15/T 14652018 25 表B.1 内蒙古自治区政府质量奖评审分值表 一级评价指标 二级评价指标 三级评价指标 质量管理（24 分） 质量安全（7 分） 质量责任（2 分） 质量诚信（2 分） 风险管理（3 分） 质量水平(4 分) 质量指标（2 分） 行业排名（2 分） 质量发展（13 分） 质量战略（3 分） 质量文化（2 分） 基础能力（7 分） 质量教育（1 分） 市场竞争力(14 分） 顾客服务（4 分） 顾客关系（2 分） 售后服务（2 分） 市场绩效（10 分） 市场占有率（7 分） 顾客满意度（3 分） 品牌战略（16 分） 品牌建设（10 分） 品牌规划（3 分） 品牌管理（4 分） 品牌推广（3 分） 品牌成果（6 分） 品牌创建（4 分） 品牌国际化（2 分） 效益（27 分） 经济效益（8 分） 财务绩效（5 分） 税收绩效（3 分） 社会效益（19 分） 社会责任（5 分） 社会影响（14 分） 创新引领（19 分） 质量创新（6 分） 创新方法（1 分） 创新成果（5 分） 标准创新（6 分） 管理标准方法创新（3 分） 管理机制创新（3 分） 技术创新（7 分） 技术先进性（3 分） 科技成果（2 分） 成果转化（2 分） DB15/T 14652018 26 C C 附 录 C （规范性附录） 内蒙古自治区政府质量奖评审工作流程图 内蒙古自治区政府质量奖评审工作流程图见图C.1。 图C.1 内蒙古自治区政府质量奖评审工作流程图 _ DB 15/T 14652018 30