建筑工程质量体系-程序文件-2.doc

程 序 文 件

文件编号：DDJZ/CX-01-2006
状　　态：受控
分 发 号： 02

2006年5月28日发布 2006年5月28日实施　
XXX建筑安装有限公司 发布

目 录
文件名称
文件编号
页码范围
备注
文件控制程序
DDJZ/CX-01-2006
3-7

记录控制程序
DDJZ/CX-02-2006
8-10

内审控制程序
DDJZ/CX-03-2006
11-15

人力源控制程序
DDJZ/CX-04-2006
16-19

与顾客有关的过程控制过程
DDJZ/CX-05-2006
20-23

采购控制程序
DDJZ/CX-06-2006
24-28

不合格品控制程序
DDJZ/CX-07-2006
29-32

纠正措施控制程序
DDJZ/CX-08-2006
33-35

预防措施控制程序
DDJZ/CX-09-2006
36-38

文件控制程序
1目的
通过对本公司与质量管理体系有关的文件进行管理和控制，确保各使用场所使用文件均为有效版本。
2范围
适用于我公司与质量管理体系有关的文件和资料的控制。
3职责
3.1办公室负责公司质量管理体系文件的收集、分类编号、整理、存档保管、分发及与管理和控制有关的其它工作；
3.2办公室负责公司行政文件、外来文件的管理和控制工作；
3.3生产技术科负责生产图纸及工艺技术文件发放的控制；
3.4各部门负责本部门在用文件的管理和控制。
4工作程序
4.1质量管理体系文件的编制、审核、批准
4.1.1质量方针、目标
a）质量方针
总经理制定质量方针、并发布实施。
b）质量目标
公司总目标由管理者代表编制，总经理审批。
各部门分目标由办公室及管理者代表根据总目标分解，总经理审批。
4.1.2质量手册
质量手册由办公室组织各部门编制，管理者代表审核，总经理批准。
4.1.3程序文件
由办公室负责组织各部门编制，部门负责人审核，管理者代表

批准。
4.1.4作业指导文件
由各责任部门负责编写，管理者审核，总经理批准。
4.1.5外来文件
办公室与生产技术科负责识别与产品要求有关的外来文件，由办公室对其进行管理,并填写《外来文件清单》。
4.2质量管理体系文件的编号
为确保文件易于识别、检索。质量管理体系文件由办公室统一编号，编号方法如下：
4.2.1质量手册
DDJZ/SC-□□-□□□□
文件发布年号
文件顺序号
质量手册代号
公司代号
4.2.2程序文件:
DDJZ/CX-□□-□□□□
文件发布年号
文件顺序号
程序文件代号
公司代号
4.2.3支持文件:
DDJZ/GL-□□-□□□□
文件发布年号
文件顺序号
支持性文件代号
公司代号
4.3质量管理体系文件的发放、使用和管理
4.3.1文件发放范围的确定
质量管理体系文件由办公室确定发放范围，并填写《文件发放审批表》经管理者代表批准后发放。
4.3.2文件的发放
a)质量管理体系文件发放时，由办公室做出“受控”标识，填写分发号、同时填写《文件发放/回收记录》进行登记发放，接收人应签字。
b)相关产品标准及技术图纸等发放时，由生产技术科做出“受控”标识，填写分发号，同时填写《文件发放/回收记录》进行登记发放，接收人应签字。
c)行政文件及法律法规性文件发放时，由办公室视情况给予发放，需存阅有关部门接收人应签字。需传阅的文件,阅者签名，并收回予以记录。
4.3.3质量管理体系文件发放前办公室或技术部应进行登记备案，原稿应归档。
4.3.4文件发放后，各部门对文件应进行登记并填写《部门受控文件清单》。
4.3.5各部门及文件持有人应妥善保管文件，保持文件清单和实有文件一致，未经批准不得对外提供、借阅、复印。
4.3.6质量管理体系文件供我公司与质量有关的人员使用，外单位需用时，需经管理者代表批准后做出“非受控”标识，由办公室控制，并做记录。
4.4文件的借阅
公司内部员工需要暂时借阅质量管理体系文件，应到办公室办理借阅手续，并填写《文件借阅记录》。
4.5文件内容的评审
4.5.1质量管理体系运行中文件需要更改时，提出人填写《文件更改审批单》交办公室，办公室组织有关人员对更改内容进行评审，更改后的文件应按程序规定人员再次进行审批。
4.5.2更改后的文件，由文件发放部门向持有部门发放《文件更改通知单》，有关人员接到通知后，按通知要求对文件进行更改。更改方式分为划改、换页、换版等。
4.5.3各职能部门应及时填写《部门受控文件清单》，确保文件的更改及修订状态得到识别。
4.5.4一般每次管理评审之前由办公室组织对文件进行一次全面评审。
4.6文件的换版、作废、销毁
4.6.1质量管理体系文件若更改15次以上或改动影响查阅时，应换页或换版，换版时标注版次，并由贯标办负责收回作废版本。
4.6.2作废文件由原文件发放部门填写《文件作废审批表》经管理者代表批准后，办公室将文件持有部门中的作废文件，统一收回，并做出“作废”标识，防止误用。
4.6.3因某种原因需保留的任何已作废的文件，由办公室做出“作废留用”标识，并在《受控文件清单》上登记。
4.6.4需销毁的作废文件，由原文件发放部门填写《文件销毁审批表》，经管理者代表批准后进行销毁。
4.7外来文件的控制
办公室与生产技术科负责识别与产品有关的全部外来文件（产品标准、法律法规、行政文件）并获得，外来文件应按以上要求进行登记，审批其适用性，控制分发以确保有效。
5相关文件
5.1《记录控制程序》
6相关记录
6.1 《受控文件清单》
6.2 《文件发放审批表》
6.3 《文件发放/回收记录》
6.4 《文件借阅/复制记录》
6.5 《文件更改审批单》
6.6 《文件更改通知单》
6.7 《文件作废通知单》
6.8 《外来文件单》

记录控制程序
1目的
对质量记录进行控制和管理,以证实产品质量和过程满足规定要求,确保质量管理体系有效运行,并为实现可追溯性以及采取纠正和预防措施提供证据。
2范围
适用于本公司质量管理体系运行中的全部记录。
3职责
3.1办公室是质量记录的综合管理部门,负责对质量记录进行统一标识管理,并对各部门质量记录的执行情况进行检查。
3.2各职能部门负责与本部门质量记录的贮存,保护检索的控制与管理。
4工作程序
4.1质量记录的编制、标识
4.1.1各职能部门根据质量管理体系要求,设计本部门所用记录的表格样式,报办公室进行编号。质量记录的编号方法如下：
DDJZ / JL -□□ - □□
记录顺序号
记录部门号
质量记录代号
公司代号
4.1.2办公室编制《质量记录清单》（附备案的原始记录样本），将公司所有与质量管理体系运行有关的记录汇总，包括名称、编号、保存期等内容，由管理者代表审批后印制实施。
4.2质量记录填写
4.2.1记录填写要准确、及时、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改。如因某种原因不能填写的项目，应用单杠划去。各相关栏目责任人签名不允许空白。
4.2.2如因笔误或计算错误要修改原数据，应采用单杠划去原数据，在其上方写上更改后的数据，更改人应签名并填写更改日期。
4.3质量记录的贮存、保护
4.3.1本公司的质量记录由实施执行的部门负责贮存、保护，将所有记录分类，依日期顺序整理好，存放于通风、干燥的地点，由专人保管防止质量记录在规定的保存期限内损坏和丢失。
4.3.2各部门编制本部门《质量记录清单》，包括名称、编号、保存期限等内容。
4.4质量记录保存期限
4.4.1质量记录的保存期限由办公室根据其重要性，时效性作出统一规定。
4.4.2质量记录保存期限一般为三年、长期。
4.5质量记录的借阅
需借阅或复制者要经相应部门负责人批准，并填写《质量记录借阅/回收记录》，借阅人应签字。
4.6质量记录的销毁
4.6.1各部门每年年底清查本部门质量记录是否超过保存期限，对于过期的质量记录，应填写《质量记录销毁审批表》，上交办公室，经管理者代表负责统一销毁。
4.6.2销毁方式：在指定的地点烧毁或用纸张粉碎机销毁。
5相关文件
5.1《文件控制程序》
6相关记录
6.1《质量记录清单》
6.2《质量记录借阅/回收记录》
6.3《质量记录销毁审批表》

内审控制程序
1目的
验证质量管理体系是否符合标准和质量管理体系的要求，是否得到有效地保持、实施和改进，是否符合产品实现的策划的安排。以确保质量管理体系的符合性和有效性，并使体系不断改进。
2范围
适用于本公司开展质量管理体系内部审核的控制。
3职责
3.1总经理负责《年度内部审核计划》的批准，对审核中发现的重大问题做出决策。
3.2管理者代表负责《内部审核实施计划》批准。
3.3管理者代表负责内部审核活动的组织和管理工作。
3.4审核组及其成员负责内部审核的具体实施。
3.5受审核部门应配合、支持审核组开展的内部审核工作。
4工作程序
4.1审核方案的策划
4.1.1办公室应在每年12月份进行审核方案的策划，编制下一年度《年度内部审核计划》规定审核的目的、范围、依据、实施项目。经管理者代表审核报最高管理者批准。
4.1.2内部审核在一年间隔期内至少一次，其审核范围覆盖《质量手册》的全部要求，根据质量管理体系变化情况可适当增加某些要求或区域的审核频次。
4.2审核准备
4.2.1审核组长由管理者代表兼任，并负责本次审核的具体工作，审核组长可授权他人制定具体的《内部审核实施计划》，对审核日程、区域及内审员进行合理的安排，《内部审核实施计划》报管理者代表批准后实施。
4.2.2《内部审核实施计划》的主要内容包括：
a)审核的目的、范围、准则、依据；
b)审核的工作安排；
c)审核组成员；
d)受审核部门及时间安排。
4.2.3《内部审核实施计划》至少提前一周由办公室下发至各受审核部门，受审核部门要做好审核前的准备工作。
4.3审核员的要求
4.3.1选择的要求：
a)审核员的选择和实施应确保审核过程的客观性和公正性；
b)审核员经过培训，并具有内部质量审核员资格；
c)审核员与受审核部门无直接责任关系，审核员不应审核自己的工作。
4.3.2工作要求：
a)审核员负责编制所审核部门的《内审检查表》，并负责具体实施，检查表内容包括：
●受审核部门及时间
●审核员
●审核内容及方法
b)进行内部现场审核，控制内审过程，确保内部审核质量；
c) 向审核组长报告审核情况。
4.4审核实施
4.4.1首次会议
a)参加会议人员：公司领导、内审员以及各部门负责人，与会者签到，并由办公室保留会议记录。审核组长主持会议。
b)会议内容：审核组长介绍内部审核的目的、范围、依据、方法，审核组成员及内审日程安排。
4.4.2现场审核
a)现场审核要以事实为依据，通过交谈、查阅文件、检查现场，检查质量体系实施运行情况，收集客观的审核证据，将体系运行效果及不符各项详细记录在检查表中。
b)在审核中发现不合格项，按其性质判定有以下三种情况。
严重不合格项：
●体系运行对某一过程要点整体上失控，直接影响体系运行的有效性；
●体系出现系统性、区域性失效，即同一问题出现在系统性、区域性形成不合格项；
●严重影响产品质量或造成产品大批量的不合格现象；
●当已经实施纠正措施在再次审核时发生同类问题的不合格项，切问题性质严重。
一般不合格项：
●孤立的人为错误；
●文件未被遵守，造成的后果影响不大；
●对系统不会造成重要影响的不合格项。
观察项：
●所发现的事实和证据未构成不合格项，但需要进一步改进的问题。
4.4.3现场审核发现的不合格项,审核员要及时填写《不合格项报告》，经受审核部门领导确认后，由受审核部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。
a)审核组填写《不合格项分布表》，记录不合格分布情况。
b)审核组长负责编制《内部审核报告》，《内部审核报告》经审核组长确认签字后，报总经理批准。
4.4.4末次会议
a)参加人员：领导层、内部审核组成员及各部门负责人，与会者签到，并由办公室保留会议记录，审核组长主持会议。
b)会议内容：内审组长重申审核目的，宣读不符合报告，宣读

《内部审核报告》，提出完成纠正措施的要求及日期。
c)《内部审核报告》由办公室发放至各职能部门。
4.5审核资料保存
内审结束后，所有内部审核资料移交办公室归档保存。
5相关文件
5.1《记录控制程序》
6相关记录
6.1《年度内部审核计划》
6.2《内审实施计划》
6.3《内审检查表》
6.4《不合格项报告》
6.5《不合格项分布》
6.6《签到表》
6.7《会议记录》

人力资源控制程序
1目的
确保从事影响产品质量工作的所有人员能够胜任工作要求。
2范围
适用于从事影响产品质量工作的所有人员，必要时还包括供方的人员。
3职责
3.1办公室
a)负责组织各部门负责人编制《岗位工作入职要求及职责》，并采取措施以满足要求；
b)负责公司《年度培训计划》的制定及监督实施；
c)负责组织上岗基础教育；
d)负责组织对培训效果进行评估。
3.2各部门
负责本部门员工的岗位技能培训。
3.3管理者代表
负责《年度培训计划》的审核确保办公室实施对人力资源的控制。
3.4总经理
批准公司《年度培训计划》及外培人员的批准工作。
4工作程序

4.1人员能力
4.1.1从事影响产品质量工作的所有人员应是胜任的，对能力的判断应从教育、培训、技能和经验等方面考虑。
4.1.2办公室组织各部门负责人编制《岗位工作入职要求及职责》，岗位工作人员任职要求应报管理者代表审批，总经理批准。
4.1.3《岗位工作入职要求》经批准后，作为办公室选择、招聘、安排人员的主要依据。
4.2培训和意见
4.2.1办公室应根据从事影响质量活动的人员的能力需求，分别对新员工、在岗员工、转岗员工、各类专业人员、内审员等进行培训或采取其它措施以满足要求。
4.2.2新员工培训
a)公司基础教育：包括公司简介、员工纪律、质量方针、质量目标、质量安全和环保意识，相关法律法规、质量管理体系标准基础知识等的培训。在进公司一个月内，由办公室组织进行；
b)部门基础教育：学习本部门的工作目标为主要内容，由所在部门负责人进行培训；
c)岗位技能培训：学习生产作业指导书、使用设备的性能、操作步骤、安全事项及紧急情况的应变措施等，由所在岗位技术人员进行培训，并进行考核，合格后方可上岗。
4.2.3在岗人员培训
根据工作需要，对在岗员工进行岗位技能培训和考核。
4.2.4特殊工作人员培训
a)关键工序人员的培训，由所在岗位的技术负责人培训或外出培训，培训合格后方可上岗；
b)质检员、驾驶员等须取得国家授权部门相应的培训证书；
c)质量管理体系内审员要经过质量认证咨询机构培训，考核合格、持证上岗。
4.2.5技术人员培训
各类技术人员是公司得以发展的主力军，应创造条件使他们的知识不断更新，由办公室组织安排培训或外出培训。
4.2.6 通过教育和培训，使员工意识到
a)满足顾客和法律法规要求的重要性；
b)违反这些要求所造成的后果；
c)自己的工作对质量管理体系的重要性；
d)如何为实现自己工作的质量目标做出贡献；
4.2.7评价所提供培训的有效性
a)办公室组织各部门通过操作考核、理论考核、业绩评定和观察等方法，评价培训的有效性，考察被培训的人员是否具备了所需的能力。
b)办公室与管理者代表负责评价培训的有效性，以便更好地制定下年度的培训计划。
4.2.8办公室负责建立职工档案、保存员工的教育、培训、岗位资格认可和经验的适当记录，如学历证明、培训记录、职称证明、工作经历等。
4.3培训计划及实施
4.3.1办公室12月组织各部门负责人根据各方面情况制定下年度的《年度培训计划》（包括内容、对象、时间、考核方式等内容）经总经理批准后下发至各部门，并组织实施。
4.3.2每次培训办公室填写《培训记录及评估表》，记录培训人员、时间、地点、教师、内容及考核成绩等，培训后将有关记录，试卷或操作考核记录等，交办公室存档。
4.3.3各部门的计划外或需外出培训，应填写《培训申请单》，报总经理批准后，由办公室组织相关部门进行培训。
5相关文件
5.1《岗位工作入职要求及职责》
6相关记录
6.1 《培训申请单》
6.2 《培训记录及评估表》
6.3 《员工档案》
6.4 《年度培训计划》

与顾客有关的过程控制程序
1目的
充分了解顾客的要求并转化为对公司产品的要求，从而确保满足顾客的要求和期望。
2范围
适用于对住户购买使用我公司施工的工程有关要求的确定、评审与顾客的沟通。
3职责
3.1施工科负责确定用户的要求与期望，组织有关部门对工程要求进行评审，并负责与顾客沟通。
3.2施工科、安全质检科、生产技术科负责评审新产品质量要求及检测能力等。
4工作程序
4.1与工程有关要求的确定
4.1.1施工科及项目部负责确定用户对产品的需求和期望，根据用户规定的各项要求（如合同草案、技术协议或口头订单），填写《工程要求评审表》。与工程有关的要求包括：
a)顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求。如工程质量要求、交工日期、付款方式等方面的要求；
b)用户虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需
的要求；
c)与工程有关的法律法规要求；
d)公司确定的任何附加要求。
4.2与工程有关的要求的评审
4.2.1评审时间应在向用户做出提供工程的承诺之前（即合同签订前）进行。以确保工程要求得到规定，且本公司有能力满足规定要求。
4.2.2评审的主要内容
a)与工程有关的要求是否都在合同里得到体现，质量要求验收方法和保证条款与用户的要求是否一致，以及双方履行合同所具备的条件（如生产设备能力、技术条件、交付日期等）和承担的风险；
b)识别潜在的要求，特别是技术复杂、不熟悉的特殊要求，并充分考虑施工难度等情况，确保按期交付使用；
c)与以前表述不一致的合同的要求，已经协商解决；
d)本公司有能力满足规定的要求；
4.2.3合同类别
常规合同:按设计图纸施工，且交工要求正常的施工合同。
b)特殊合同:针对新产品或对设计图纸重大改进价格变动所签订的合同。
4.2.4评审方式
a) 常规合同由施工科人员对用户要求进行评审，评审后，填写
《产品要求评审表》由施工科负责人审核，管理者代表批准；
b)特殊合同由施工科组织相关部门进行评审，评审后，填写《工程要求评审表》经管理者代表审核，报总经理批准。
4.2.5对于口头合同（如材料采购等），采购员及材料科负责评审，并将相关内容，填入《口头/订货记录》中，经双方确认（可用传真件、电话记录等方式确认）后实施。
4.2.6对于书面合同，应登记入《书面合同记录》
4.3合同的签订与实施
4.3.1对材料要求评审后，书面合同经供、需双方签字后生效。
4.3.2合同生效后，材料科应将合同信息传达到有关部门，以便按合同条款要求组织实施。
4.4工程要求的变更
当工程要求由于某种原因需要变更时，需再次进行评审填写《合同修改评审单》，相应的文件应得到修改，应把变更的要求与建设方协商一致，对于变更后的要求，技术部应及时通知有关部门。
4.5与用户的沟通
施工科及项目部负责与用户（发包方）的沟通，填写《用户沟通记录》。根据需要将合同的执行情况随合同的进展反馈给用户，确保按质量、按期交付。以持续获得用户满意。
5相关文件
5.1《文件控制程序》
6相关记录
6.1《产品要求评审表》
6.2《口头/电话订货记录》
6.3《合同台帐》
6.4《用户档案》

采购控制程序
1目的
对采购过程及供方进行控制，以确保采购的物资符合规定的质量要求。
2范围
适用于本公司施工生产所需物资采购的控制。
3职责
3.1材料科负责对采购物资供方进行评定和控制。
3.2材料科组织生产技术处负责编制生产所需物资的及设备配件的《采购物资分类明细表》。
3.3材料科负责制定《采购单》。
3.4安全质检科负责对供方提供的样品、物资和产品进行检验和验证。
3.5总经理负责合格供方的批准。
3.6管理者代表负责《采购单》的批准与合格供方的审核
4工作程序
4.1采购物资的分类
材料科组织生产技术处编制生产用原材料和设备及配件及其它物资的采购要求及《采购物资分类明细表》，根据其对随后的工程施工及最终交付的影响，决定对供方及采购产品控制的类型和程度。
采购材料分为三类：
A类：构成最终竣工的主要部分，直接影响工程竣工质量，可能导致用户投诉的材料，还包括重要的生产设备；
B类：直接或非直接用于工程本身但在工程施工过程中起着重要作用的材料，包括设备的备品备件；
C类：非直接用于工程本身的起辅助作用的材料，如一般包装及防护材料，设备次要配件等。
4.2对供方的评价
4.2.1属于A类材料的供方均应经过选择和评价，一种产品尽可能选择一家。对需要选择和评定的供方开展调查，可采用信函或现场调查的方式，由供方根据企业实际情况填写《供方调查评价表》，并加盖供方公章，同时索取有关供方质量荣誉、信誉的证明复印件，如体系认证证书、检验报告、生产许可证、营业执照等。
4.2.2通过质量管理体系认证的供方只需要求其提供认证证书复印件，即可接纳入《合格供方名录》，无须进行重复评价。
4.2.3对有多年业务往来的重要物资的供方，仍履行4.2.1内调查评价手续。调查后，符合4.2.1条款，方可列入《合格供方名录》。
4.2.4对第一次供应重要物资的供方，除提供4.2.1所述书面材料外，还需经样品小批量试用，测试合格才能供货。
a)新供方根据提供的技术要求提供少量样品；
b)生产技术科及质检设备处对样品进行验证或小批量试用，并填写《供方评定记录表》内相应栏目；
c)样品不合格取消供方资格；
d)样品验证合格后，供应处通知供方小批量供货；经检验试验合格后，填写《供方评定记录表》中相关栏目，相应的信息反馈给材料科；
e)小批量进货验证或检验不合格则取消其供货资格，合格的的供方经总经理批准后可纳入《合格供方名录》。
4.2.5对于B类材料供方，只对其填写《供方调查评价表》后给予评定，经批准纳入供方。
4.2.6由于C类材料属低质易耗品，采购时由材料科或项目部适量、酌情、随机采购。
4.2.7供方产品如出现严重质量问题，材料科应及时向供方发出《供方质量整改通知单》令其整改，如质量仍无明显改进则取消其供货资格。
4.2.8材料科每年对合格供方进行一次跟踪复评，填写《供方业绩评定表》，评价时按百分制，评定总分低于80分（或质量评分低于50分）应取消其合格供方资格；如因特殊情况需留用应报总经理批准，但应加强对其供应物资的进货验证，并执行4.2.7条款。
4.3采购
4.3.1采购
材料科根据财务物资处统计反馈的情况编制《采购单》，经部门负责人审核管理者代表批准后实施采购。
4.3.2采购的实施
a) 材料科根据批准的《采购单》，按采购要求在《合格供方名录》中选择供方进行采购，可分一次或多次完成采购任务。
b)对于A、B类材料的合格供方，第一次向其批量采购时，须与其签订采购合同或口头协议，应明确：质量要求，验收方式违约责任等相关内容，条件允许时，应与供方签定合同。口头协议由经办人在《采购电话记录中签字确认后，实施采购。
c）C类材料的采购，采购员根据《采购单》的要求，实行货比三家采购法进行采购。
4.4采购信息
4.4.1采购信息应表述拟采购的产品：
a) 供方的要求：如产品、程序、过程和设备的批准的要求；供方人员资格及质量管理体系的要求。
b)其它要求，如对材料型号、规格价格、数量、交付等。
4.4.2采购物资由材料科负责保存。
4.5采购产品的验证
4.5.1采购物资到公司后，由材料科负责对口接收。
4.5.2材料科组织安全质检科按《采购物资验证规程》进行验证，对产品的外观（如数量、名称、型号等）进行验收，合格后办理入库，当发现不合格时，按《不合格品控制程序》的有关规定处理。
4.5.3经验证合格的物资，由财务材料科办理进场手续，负责材料的贮存。
4.5.4对A、B类材料的检验应保留《原材料检验记录》，对C类物资由材料科填写《采购材料验证记录》。
4.6材料科分别负责保留A类采购材料的《供方供货统计记录》，作为对供方业绩评定的依据。
5相关文件
5.1《采购材料验证规程》
5.2《不合格品控制程序》
5.3《采购材料分类明细表》
6相关记录
6.1《供方评定记录表》
6.2《合格供方名录》
6.3《供方业绩评定表》
6.4《供方质量整改通知单》
6.5《采购材料验证记录表》
6.6《采购单》
6.7《采购统计表》

不合格控制程序
1目的
确保工程质量及时消除潜在不合格发生的原因，使不合格工序得到控制，防止不合格的发生。
2范围
适用于对原材料、施工过程、竣工验收及交付后的工程发生质量问题的控制及保修。
3职责
3.1安全质检科负责不合格品控制的归口管理，并负责对一般不合格的分析和处置。
3.2安全质检科负责对在材料进场、原材料试检验、施工过程、工程竣工验收的不合格的记录、处置。
3.3管理者代表负责对重大不合格项的处置，提出处置建议后报最高管理者批准后实施，并负责对责任人做出处置决定。
3.4生产技术科、施工科参与不合格的分析和处理工作。
3.5施工科及项目部负责施工过程中发现的不合格的分部分项的返修，并将不合格项信息反馈给安全质检科。
3.6施工科负责已交付给用户的工程质量问的题处置。
3.7责任部门（即产生不合格项的主要原因及实施纠正措施的部门）负责参与不合格项的分析。
4工作程序
4.1不合格的分类
4.1.1根据不合格品影响的性质，不合格品可分为一般不合格品、重大不合格品二类。
一般不合格：零星的、对工程质量影响较小的不合格项。
重大不合格：数量较大、性质严重，且经济损失较大的对工程质量评定影响较大的不合格项。
4.2不合格的确认、标识、记录和处理
4.2.1依据施工规范验收要求、检验标准、试化验规范，在材料、半成品进行检验和试化验时，对发现不合格品要进行确认，经确认的不合格品，应加以标识，进行隔离，填写《不合格品报告》。
4.2.2安全质检科负责原材料、生产过程中产品的不合格的确认。施工科负责最终产品质量认定。
4.2.3所有的不合格品均应有检验状态标识。
4.2.4经确认的不合格品应由施工科负责由项目部具体实施进行整改处理，严禁不合格材料、半成品在工程施工中出现。
4.3不合格品的评审
4.3.1对于一般不合格，由质检员负责评审，评审结果直接在相应的检验记录中表明并签字确认，同时填写《不合格项统计记录》。
4.3.2对重大不合格品经评审后由责任部门提出处理建议，经管理者代表审核，报最高管理者批准后实施，评审后填写《不合格项分析处置报告》。
4.4不合格的处置
4.4.1不合格项处置方式包括：
a) 返修；
b) 返工
4.5不合格品的让步比率
4.5.1对需让步验收的不合格项（对产品质量没有较大影响的原材料），经管理者代表批准后，质检员应在检验记录上注明“让步验收”，不合格率必须符合规范要求。
4.5.2确认为不合格的原材料由材料科负责联络处置。
4.5.3对不合格项应采取措施，作出标识，待有关部门进行鉴定并整改完成后才可验收过关。
4.6.1对出现的一般或重大不合格，责任部门采取纠正措施后，由管理者代表负责跟踪验证，以防止不合格项的再次发生。
4.6.2当在交付或开始使用后出现质量问题，生产技术科、安全质检科同施工科，根据工程质量问题的具体情况采取相应的措施，施工科应及时与用户协商处理，以满足用户最大的正当要求。
4.6.3质检科应根据不合格项产生的情况加强统计分析，对工程质量每月应做出统计分析报告，不断实施改进，发现潜在不合格，及时组织制定措施，防止不合格项的发生。
5相关文件
5.1《记录控制程序》
5.2《纠正措施控制程序》
5.3《预防措施控制程序》
6相关记录
6.1 《不合格项评审处置报告》
6.2 《不合格项统计记录》

纠正措施控制程序
1目的
消除已发现的不合格，对不合格产生的原因进行分析并采取必要的措施，防止类似不合格的再发生。
2范围
适用于本公司质量管理体系运行和工程施工质量发现不合格所采取的纠正措施的控制。
3职责
3.1安全质检科负责组织纠正措施实施统计工作。
3.2各部门负责本职范围内纠正措施的制定和实施。
3.3管理者代表负责纠正措施的审批和验证。
3.4总经理负责重大纠正措施的批准。
4工作程序
4.1识别不合格
4.1.1不合格可分为施工质量的不合格和质量管理体系运行的不合格项，不合格涉及施工质量形成的全过程，也涉及已竣工工程所形成的不合格，均需要按程序文件进行控制。
4.1.2当出现下列情况时，均属于已发生的不合格，必须采取措施：
a)施工过程中发生的分项不合格，或类似的不合格项情况多次重复发生；
b)采购材料、成品、半成品检验和施工过程中出现的严重不合格情况；
c)发现某一过程（工序）失控；
d)质量审核和管理评审中发现的重要不合格；
e)顾客投诉、竣工工程发生的质量问题。
4.1.3纠正措施提出的依据及主要责任部门：
a)用户投诉及交付使用的工程——施工科、项目部；
b)施工过程中形成的不合格——安全质检科、项目部；
c)外部、内部质量管理体系审核中发现的不合格—办公室、管理者代表、各部门；
d)管理评审中提出的纠正措施要求——各部门、管理者代表。
4.2不合格原因的调查及分析
责任部门应对不合格进行调查和分析，找出不合格产生的原因，调查分析可采用现场调查和召开质量分析会等形式。
4.3纠正措施的制订
4.3.1责任部门对已发生的不合格，在分析原因的基础上，制订具体的纠正措施，把建议的纠正措施填写在《纠正/预防措施处理单》上。
4.3.2纠正措施应与所遇到的不合格的影响程度相适应。
4.4纠正措施的实施
4.4.1责任部门应严格按审核批准的纠正措施要求组织实施，实施中要力求实效以达到纠正并不再发生。
4.4.2纠正措施实施过程中，如出现问题应及时向分管部门反馈情况，当纠正措施完成后，责任部门应将纠正措施完成情况及时反馈施工科填入《纠正/预防措施统计表》。
4.5纠正措施的验证
4.5.1对已完成的纠正措施及实施方案，质检员、部门负责人、或管理者代表应进行验证，凡证实纠正措施已完成，应在《纠正/预防措施处理单》上作好验证记录。
4.5.2经验证，纠正措施无效或不能有效防止类似问题再发生时，应由责任部门再分析原因，重新制订纠正措施并实施再验证，直到问题得到纠正为止。
4.5.3凡涉及到有关文件要进一步充实完善或要作出新的规定，则按《文件控制程序》的要求进行修改或补充。
5相关文件
5.1《文件控制程序》
5.2《记录控制程序》
5.3《不合格项控制程序》
6相关记录
6.1 《纠正/预防措施处理单》
6.2 《纠正/预防措施统计表》

预防措施控制程序
1目的
消除潜在不合格,对潜在不合格的原因进行分析并采取必要的措施,防止不合格的发生。
2范围
适用于本公司质量管理体系运行和工程质量发现潜在不合格所采取的预防措施的控制。
3职责
3.1质量安全科负责组预防措施实施统计工作。
3.2各责任部门负责有关的预防措施的制定和实施。
3.3管理者代表负责预防措施的审批与验证。
3.4最高管理者负责重大预防措施的批准。
4工作程序
4.1识别潜在不合格
4.1.1各部门应收集本部门的质量信息，施工科应跟踪、统计用户的满意度；安全质检科对进货材料的质量、产品质量、生产过程中出现问题的统计；办公室应通过内部审核和管理评审等情况，发现和提出潜在不合格问题。
4.1.2所有潜在不合格的信息报安全质检科。
4.1.3安全质检科组织相关部门对反馈信息进行全面分析，以便及时了解体系运行的有效性、过程、工程质量趋势及用户的要求和期望。

4.1.4当存在不良趋势时，应深入分析其原因，发现潜在不合格的因素。对潜在不合格是否采取不合格预防措施，应根据涉及的成本、风险、效益进行平衡分析，预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。
4.2预防措施的制定、实施
4.2.1责任部门应确定消除潜在不合格原因所需预防措施，形成预防措施计划，填写在《纠正/预防措施处理单》中。
4.2.2《纠正/预防措施处理单》报管理者代表或总经理审批后，责任部门应严格按《纠正/预防措施处理单》中的预防措施计划实施，再实施过程中需更改时，应重新制定并报管理者代表审批。
4.3预防措施的验证
4.3.1对已完成的预防措施，质检设备处或管理者代表跟踪和验证预防措施的实施情况，并在《纠正/预防措施处理单》中作好验证记录。
4.3.2当发现预防措施未达到预期目的，则应要求责任部门重新分析原因制定预防措施计划，予以实施，直到预防措施有效为止。
4.4预防措施的评审
施工科负责组织在每项预防措施实施后对预防措施的实施效果进