第四章-数据观测与收集.pptx

第一节 假设论证途径在确定主题和假设树并完成变量设计和抽样方案以后，就要着手论证所提出的主题。论证的途径可分为两大类：理论研究和实证研究。如图所示：实证研究理论研究论证方法实验研究非实验研究统计调查研究实地研究无干忧研究问卷法访谈法文本分析现有统计数据分析历程比较分析一、实证研究和理论研究一、实证研究和理论研究这里的实证研究和理论研究是从研究假设的论证途径而言的，实际上，正名为经验论证(empirical study)和理论论证theoretical verification)可能更贴切。实证研究和理论研究分别反映归纳法和演绎法的思维方式。归纳法表现为实证方式，以观察事实和归纳逻辑为基础透过现象的描述和解释概括出理论命题。而演绎法是从已知的法则、理论出发，演绎推演出新的知识，包括原创性地提出无法验证的公理以及根据已有公理、理论推演出某种命题。下面从研究生论文来讲述。从研究生论文工作要求来看实证应是主要从研究生论文工作要求来看实证应是主要的工作内容的工作内容现有管理及社科研究方法论的书籍一般只介绍实证研究，无理论研究，原因有三个：1.管理学科实用性很强研究结果可以直接从实践检验。国际期刊发表的我国管理类的文章相对工程类较少的原因，可能主要是缺少实证研究。2.原创性地提出公理毕竟是极少“头脑迷糊者”思辨研究的结果，方法论无能为力3.可能是根本性的原因，任何理论最终还得事实的验证，否则再高明的理论也不能视为是得到科学证明的理论。英国著名的物理学家霍金至今未获得诺贝尔奖金，可能就是其理论未得到实验证实。实证论证方法是建立在事实观测的基础上，通过一实证论证方法是建立在事实观测的基础上，通过一实证论证方法是建立在事实观测的基础上，通过一实证论证方法是建立在事实观测的基础上，通过一个个个个或若干个具体实事或证据而归纳出的结论。或若干个具体实事或证据而归纳出的结论。或若干个具体实事或证据而归纳出的结论。或若干个具体实事或证据而归纳出的结论。注：注：假设的提出虽离不开对现实事物现象的观测，但无论如何离不开以理论为依据进行臆测。所谓以理论为依据主要体现在以下几个方面：假设必然在某种理论中占有一定的位置，假设和理论与分类一节所讲种与属的关系类似。假设的提出必然涉及到现有的理论和命题，这些理论和命题反映了本领域的研究进展和尚待解决的问题，亦即本研究的起点。证实的假设和理论往往是在否定或修正前人的假设或理论后形成的，即便如此，修正后的命题和理论仍是提出假设的基础。以上是从臆测假设过程而言，在完成实证研究得出经验概括结果以后，还需要机理分析，找出因果关系链并纳入某种理论体系，以说明此项经证实的假设与其它命题的关联，这又将实证研究结果提高到理论层次总结总结理论研究如无观测数据和事实支持不能被最终确认，实证研究如果缺乏理论逻辑价值也很有限。二、日常观测和科学观测二、日常观测和科学观测二、日常观测和科学观测二、日常观测和科学观测1.1.日常观测和科学观测的差异的定义日常观测和科学观测的差异的定义日常观测和科学观测的差异的定义日常观测和科学观测的差异的定义日常生活中对周围事物的观测通常是一种不自觉的行为，而科学观测是一种自觉行为，在观测之前便要进行决策拟定并选定行动方案。同时，观测者在整个观测过程中都清楚自己要做的是什么，做到什么程度。科学观测较日常观测要周密，科学观测一定要采用专门方法和技术避免日常观测容易出现的偏差。2.2.日常观测偏差的来源（主要有四种）日常观测偏差的来源（主要有四种）日常观测偏差的来源（主要有四种）日常观测偏差的来源（主要有四种）（1）过度延伸（2）观测的选择性（3）非逻辑推理（4）个人意气实证方法实质上是观测和收集数据的方法。4.类别类别根据观测模式可以分为不同的类型，按研究对象的可控性分分为实验研究和非实验研究。在实验研究情况下，研究者控制并设计研究对象的行为，若无法控制则属于非实验研究。在非实验研究中研究者和研究对象若保持沟通和直接接触则划归为有干扰研究一类，若无，则划为无干扰研究一类。3.观测的用途观测的用途第二节第二节 实验研究实验研究 实验研究适用于验证于因果关系一类的假设，管理研究中应用相对少得多。然而人们在管理行为中仍常采用实验的手法来确认某种判断。但在实际生活中判断人的能力等更有优势。一、基本概念一、基本概念一、基本概念一、基本概念实验研究是一种受控的研究方法，通过一个或多自变量的变化来评估它对一个或多个因变量产生的效应。按观测地点的差异可分为两种：实验室实验和现场实验。1 1、实验刺激或实验处理、实验刺激或实验处理、实验刺激或实验处理、实验刺激或实验处理控制行为都是作用于自变量，自变量中有些是研究对象或者研究变量，研究者期望弄清这些自变量的变化对因变量产生的效应，对自变量施加的控制行为叫实验刺激或实验处理。注：在实验过程中，对实验非自变量也要加以控制防止其发生变异。实验组是接受实验刺激的一组研究对象或自变量。2 2、实验变异、实验变异、实验变异、实验变异研究者关心实验组的变化所引起因变量的变异，这种变异称为实验变异。问题是因变量的变异不只是来自于实验刺激，其它因素也可能是引起变异的因素。为了避免这些因素的干扰的影响，引入控制组的概念。控制组则是一组未接受实验刺激的一组研究对象3 3、配对和随机化、配对和随机化、配对和随机化、配对和随机化为了比较实验组和控制组的状态并确定实验变量产生的影响，两组的组成要素必须尽可能类似，否则，实验结果的比较将无法说明问题。比如一位工程师提出一种新的操作方法，白班用新方法，晚班用旧方法，发现白班的工作绩效比晚班好，但是这种差异可能是其他因素引起的。为了避免这种问题引入配对和随机化的概念。配对是指一个过程它使各对实验主体的一种或多种变量具有类似的属性，并将成对的主体一个分入实验组，另一个分到控制组。随机化是随机分配实验组和控制组成员，缩小各成员间的差异。随机分配样本也会出现两组成员不对称的状况，特别是在小样本的情况下。如表41所示：ABCDEFGH总数N8性别男男男男女女女女身高矮高高矮高矮矮高均值10某变量246612141618实验组均值控制组均值理想分组BCFG10ADEF10随机分配的最差情况ABCD5EFGH15按性别分块最差情况ABEF8CDGH12按身高分块最差情况ABCD5EFGH154 4、内部效度、内部效度、内部效度、内部效度(internal validity)internal validity)效度作为一种辨别实验正确程度的指标，指观测结果所得到的关系达到期望的真实关系程度。实验的内部效度是指实验前后因变量观测结果的差异直接来源于实验处理的程度。或者说消除外部变异源的程度。内部效度越大则愈有信心作出因变量的变化来自实验变量的变化的判断。下面是坎布尔（Donald Campbell)和斯坦利(J.Stanley)对干扰因素的分析。坎布尔和斯坦利概括出七种干扰内部效度的因素坎布尔和斯坦利概括出七种干扰内部效度的因素历程成熟程度测试经验测试工具统计回归选择实验消耗不止七种（1）历程(hostory)在实验过程中，可能发生某种外部事件干扰研究主体。（2）成熟程度受试者随着试验进程的推移而产生的生理、心理和思维的变化，如饥饿、疲倦、操作熟练程度等，以致影响实验结果。（3）测试经验这类误差产生在被测试者须接受多次测试的情况下，受测者在多次测试中产生学习效果，并影响到下次测试结果。如多次参加智商测试，会由于熟习测试方式而提高测试成绩。（4）测试工具上述测试经验偏差来自被测试者，而测试者在实验开始和终止期间发生的变化，包括测试人员疲倦、熟练程度和他对结果的主观预期，以及测试者、测试问题更换等原因所引起的偏差归结为测试工具的偏差。（5）统计回归当实验组和控制组的实验主体按照某种变量分类，且所选样本集合的平均值极高时，则会出现样本集合平均值向总体的变量平均值回归的趋向。（6）选择实验组和控制组的实验主体一定要有可比性否则无法得出实验结果。（7）实验消耗指实验过程中，各组成员的减员或变化将造成效度的降低。实验设计是实验内容和步骤的规划，它明确告诉人们实验做什么，如何做，何时做，实验对象是什么。一项实验要满足两项功能，（1）能表明自变量对因变量的效应，得以验证所提出的假设。（2）排出实验结果的其他可能解释。实验设计常用的字母符号表示：O因变量的观测值X对实验主体或研究变量施加的实验刺激R随机分配样本同时字母按时间顺序排列，如OXO表示先测量因变量，接着实验刺激作用于研究变量然后再测因变量。二、实验的设计二、实验的设计实验设计共分为三类：预实验设计、真实验设计、准实验设计共分为三类：预实验设计、真实验设计、准实验设计共分为三类：预实验设计、真实验设计、准实验设计共分为三类：预实验设计、真实验设计、准实验设计实验设计实验设计实验设计1 1、预实验设计、预实验设计、预实验设计、预实验设计（1）单组前后测设计实验组：OXO这种设计只有一个研究变量，其效应通过因变量后测与前测来反映。这是一种简便但缺点较多的方法，前面的多种内部效度干扰如历程、成熟、测试、统计回归等因素都难以避免并影响实验结果。（2）静态组间比较实验组：XO控制组：O这是引入控制组的另一种预试验设计，受测者分为两组，一组按受实验刺激，另一组未接受视为控制组。然而这个控制组还不能完全起到控制作用，只是属于自然状态的群体，在实验条件下并不能保证两组之间的可比性。2 2、真实实验设计真实实验设计真实实验设计真实实验设计预实验设计的主要缺点是无法缺知实验组与控制组在事前的差异，真实实验设计则对两组受测者加以控制。（1）前后测加控制组设计或称典型设计实验组：ROXO控制组：ROO这种设计由于采用随机化分配使两组具有可比性，有时称为随机化的前后测量加控制的实验设计。这种设计原则上可消除实验消耗之外的各种效度干扰因素。由于两个组在实验过程中，除了一个未接受实验刺激外，都经历同样的事件，历程干扰可以排除。（2）所罗门四组设计实验组1：ROXO控制组1：ROO实验组2：RXO控制组2：RO此设计的前两组相当于典型设计，后一部分则相当于静态组间比较设计，它的主要特点是能提示因变量的变化是否来自于前测和实验刺激的交互作用。实验组2接受实验刺激但未受前测，与经受前测的实验组1相比较，如果后测结果不同的话，表明前测和实验刺激具有交互作用。所罗门设计得以判别因变量变化的原因，历程和成熟引起的误差既可控又可测。缺点是成本增加。（3）后测控制组设计实验组：RXO控制组：RO这种设计通过随机分配受试者来控制历程、成熟、统计回归等效应引起的误差，衡量工具效应的影响因只测量一次而减低。此设计简便易行。实验设计有的是为了判别某种因素的影响是否存在，像前述典型设计即可达此目的。有时，不仅要判别有无影响，还要求判别影响程度和大小，研究变量变化到什么程度才引起因变量的某种变化，这样便采取多实验组设计。（4）多实验组及单控制组设计实验组：ROX1O实验组：ROX2O实验组：ROX3O控制组：ROO以上X1、X2、X3等表示研究变量接受不同程度的刺激，从各实验组结果比较中可得出自变量和因变量的关联特性。上述各种设计，每次实验都只能辨识某个自变量对因变量的影响。然而自变量还存在交互作用。研究多变量之间交互作用的影响，便要采用因子设计。（5）因子设计实验组：RX1X2O实验组：RX1O实验组：RX2O控制组：RO因子设计需要有足够实验组数以便研究自变量的各种组合。如图42所示100B8060A40200素质低素质高60802040AB3 3 3 3、准实验设计准实验设计准实验设计准实验设计真实实验设计所需的各项条件在现实环境下往往难以满足，最普遍出现的问题是实验主体不大可能按研究者的意图随机分配，建立一个严格的借以与实验组比较的控制组十分困难。在这种情况下可采用准实验测试。（1）时间序列设计实验组：O1O2O3O4XO5O6O7O8时间序列设计是最简单而实用的准实验设计。它在实验前后的若干时点进行重复测试，从实验前后的因变量的变化趋势发现自变量的影响程度。如下页图所示：Q1 Q2 Q3 Q4 Q5Q6 Q7 Q8（2）不同群体时间序列设计RO1RO2RO3RO4XRO5RO6RO7RO8时间序列要求在一定时间段内测量同一实验组，这就要求受测者合作。（3）多时间序列设计实验组：O1O2O3O4XO5O6O7O8控制组：O1O2O3O4O5O6O7O8三、实验的外部效度三、实验的外部效度三、实验的外部效度三、实验的外部效度指实验得出的结果推广到不同时空范围和不同研究对象的可能性。实验研究结果发现的变量之间的因果或相关关系，只有具备概括性和推广性才称得上有价值。内部效度是衡量精确性的指标不，外部效度是衡量概括性的指标。1、测量效应实验中的前测可能使实验主体对于自变量的变化产生不同的反应，并影响其在后测中的表现，当研究结果推广到未曾接受前测的总体中，做便会产生误差。2、样本的代表性实验主体是否具有代表性是外部效度的关键问题。3、实验环境效应实验的环境本身导致参与实验的人们失去平常心，而采取与日常不同的行为。如合作问题。实验需求特征和研究者的期望可能引起因变量的变化，这就是实验环境造成的干扰，变量和干扰造成的影响容易混淆。研究者由于对实验抱有主观期望，对符合期望的观测值较敏感，予以重视，反之，对不符合的则忽略或赋于种种开脱性解释。实验法有不少优点：首先，研究者具有独立性。其次，从时序角度看，实验法是序贯式研究。第三，实验法的耗费通常比其他研究方法要省，因为控制变量、样本数都比较小，而现场研究、问卷方法的出差费，专访费都比较大。实验法的主要缺点是非自然状态。研究者人为地营造实验条件，实验的特定需求又影响到受试者和研究者的行为，容易引起外部效度差的问题。第三节统计调查研究第三节统计调查研究统计研究和社会调查的概念密切相关，社会调查一般指向研究对象样本询问问题的方法。由于它离不开通过统计抽样和问卷收集资料的方法，译作“社会统计调查”较为贴切。survey study 有的文献中就译成问卷法，实际上，统计调查研究方法包括两类资料收集方法：问卷法和访谈法。按调查对象的规模，又可分为样本统计调查和普查两种。在管理研究领域中，统计调查研究通常应用在以下几个方面。第一，人员态度、观点的调查。第二，研究企业不同时期的差异，即跟踪式研究。第三，评价性调查研究。最常用的两种方法：一、问卷法一、问卷法一、问卷法一、问卷法1、问卷的构建问卷构建是问卷法的主要内容，问卷通常包括封面语、指导语、问题及答案、编码等。封面信即致被调查的短信，通常放在问卷的封面或封二或卷首语。封面信的内容包括自我介绍调查、主办单位简况和个人身分，调查内容和目的，解释工作的价值，并直接或间接示意被调查者不会因此受到利益损失或带来麻烦。指导语告诉被调查者如何正确地填写问卷解释问卷中复杂或特殊的问题并给出填答形式的示例。问题和答案这部分是问卷的主体。测量研究对象特征、态度和行为的依据主要靠问题和答案。注：问卷除了卷首语、指导语外，还有一些辅助内容，如问卷的名称、问卷的编号、问题编码等，其中编码最重要。所谓编码就是将问题和答案用代码来表示，以便对答案进行统计和分析。2、问卷的设计要点问卷设计总的原则应尽可能简明，便于回答和有吸引力。所提问题应按“一个问题包括一明确界定的概念”的原则。不能有双重含义。设计问卷时有几项禁忌：首先，设计问卷时不能带倾向性，以免造成诱导。其次不提有可能难以回答的问题。第三，不能把未经确认的事情当作前提假设。答案是封闭式问题的重要组成部分，直接关系到问卷价值的大小。设计答案要保证答案的完备性和互斥性。3、量表在答案中为了测量人们的态度、看法、意见或性格等，常要包含量表。总加量表对陈述发表“同意”或是“不同意”和看法。李克特量表这量问卷设计中用的最多的一种量表。与总加量表不同，它通常有：“非常同意、同意、不知道、不同意、非常不同意”或者“赞成、比较赞成、无所谓、比较反对、反对”五类。语义差异量表两端为一对意义相反的形容词。中部分为七个等级。每一等级从左至右分别为7、6、5、4、3、2、1，也可以设计为3、2、1、0、1、2、3叙述问卷调查结果时，一定要说明问卷总的回收率、样本数以及各项问卷的答案。调查结果的表达方式中最简单的一种是直接给出某个问题回答者分布的百分比。二、访谈法二、访谈法二、访谈法二、访谈法访谈法一般是面对面，也可以采用电话访谈方式。优点是可以得问卷法难以得到的深入的资料。缺点是术费时，成本大以致样本数有限。访谈法比较灵活研究者可以根据采访对象选择提问的方式、语气和用词，尤其适用于那些不具备多项选择答案的问题。1、设计访谈提纲采访者必须具备书面的采访提纲。问卷所提问题一般是结构化问题。访谈问题应尽可能清晰。2、沟通访谈中有效沟通最为关键。通常采访者事先需要接受培训。3、访谈记录访谈者可以自己记录被访者的谈话，也可以用录音或录像机等记录设备。4、试点访谈提纲、程序和分析方法应在研究工作正式开展前进行试点，找个别的样本进行访谈。第四节实地研究第四节实地研究 实地研究是对自然状态下的研究对象进行直接观察，收集一段时期内若干变量的数据。实地研究的过程主要有以下几个部分：一、准备工作二、抽样三、提问四、观测记录五、资料分析l第五节无干忧研究第五节无干忧研究一、文本分析的步骤1、假设形成2、变量抽取和属性归类3、资料分析4、结果分析二、现存统计数据分析1相关（24个话题）医生患者谈话不融洽是患者提前离开的原因（完成诊治患者较中止诊治患者的谈话融洽度要高）融洽度 患者一致性相关性实质一致非实质一致非一致非相关非实质相关中止诊治完成诊治男性用品制造商比其它用品制造商 更愿意赞助暴力影片制造商类型广告播送次数(记录时间设计)男妇幼兼营三、历程比较分析1、假设形成2、资料收集和变量设置3、结果论证四、事件研究法1、界定事件及事件期间2、界定估计期间和后事件期间3、确定分析单位4、预期正常收益计算5、异常收益计算6、异常收益累计7、统计检验8、机理解释