04危险源辨识风险评价和控制程序171.doc

主 题
编 号
LD/QES-P(SC)-04-2011
危险源辩识、评价和控制程序
版次/修订
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1 目的
对公司生产经营活动、产品或服务中的危险源进行危险源辨识，评价其风险级别，判定出不可承受的风险，实行有效的管理和控制。
2 范围
适用于公司管理体系覆盖范围内的活动、产品或服务的危险源辨识、风险评价及风险控制策划。
3 职责
3.1生产部负责组织各部门进行危险源辨识，对识别出的危险源进行确认和汇总，并组织有关人员进行评价。
3.2各部门负责本部门危险源的辨识和风险评价工作。
3.4相关部门参与危险源的风险评价工作。
3.5生产部、品质部负责危险源辨识和风险评价监督工作。
4 工作程序
4.1 危险源的辨识
4.1.1 生产部将“危险源辨识和风险评价（LEC法）一览表” 发放到相关部门。
4.1.2各相关部门组织人员从其活动、产品和服务中进行危险源辨识，填写“危险源辨识和风险评价（LEC法）一览表”并反馈生产运行部。
4.1.3信息收集
a.平面布置图；现场作业的工艺流程和“三同时”资料记录；
b.设备设施清单，管网图；
c.原、辅材料、危险化学品等其他物质清单；
d.现场作业监测数据、检测报告；以往事故记录及统计资料；
e.相应的法律法规及其他要求。
4.2 危险源辨识
4.2.1 辨识方法
危险源辨识采用安全检查表、工作任务分析、材料性质和生产条件分析法、预先危险性分析法、事故树分析法、现场观察、询问交谈、查阅资料、获取外部信息等方法进行辨识。
4.2.2 辨识范围
公司所有进入作业场所人员的活动；常规和非常规的活动；作业场所内的所有设施（无论是由公司还是由外部所提供的设施）。
4.2.3 危险源辨识要充分考虑正常状态、异常状态、紧急状态三种状态和现在、将来、过去三种时态下的各种潜在的危害。
4.2.4危害的分类
4.2.4.1对导致事故和职业危害的直接原因，依据GB/T13816-92《生产过程危险和危险源分类与代码》可分为六大类：物理性、化学性、生物性、心理生理性、行为性和其他。
4.2.4.2危害可能导致后果的因素，参照GB6441-86《企业伤亡事故分类》可分为：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼伤、火灾、高处坠落、坍塌、爆破作业、火药爆炸、化学性爆炸、物理性爆炸、中毒和窒息、其他伤害共十六种。
4.2.4.3参照《职业病目录》将危害分为：生产性粉尘、毒物、噪声与振动、高温、低温、辐射（电离辐射、非电离辐射）、其他危害共十大类115种。
4.2.5危险源辨识充分性的确认：
依照生产（工作）作业活动流程图，要进行危险源辨识充分性的确认，即保证：
——辨识的结果确已覆盖了所有已发生过的事故原因；
——辨识的结果确已覆盖了所有违反法律、法规、标准的现象。
4.3 风险评价
4.3.1 风险评价要考虑以下内容：
a.与法律法规及其他要求的符合情况；
b.曾经发生事故是否采取有效防范、控制措施；
c.严重违规、重大隐患、相关方合理抱怨和要求。
4.3.2风险评价方法
a.安全检查表
b.事故树分析和事件树分析
c.作业条件危险性评价（LEC）法
4.3.3 公司风险级别划分采用作业条件危险评价法进行，用以下三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡危险的大小：
L------发生事故的可能性大小；
E------人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；
C------一旦发生事故会造成的损失后果。
其简化公式是：D＝L*E*C
L－发生事故的可能性大小
考虑到安全绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将“发生事故可能性极小”的分数定为0.1，而必然要发生事件的分数定为10。介于这两种情况之间指定了若干个中间值，如表1所示。
表1 发生事故的可能性（Ｌ）
分数值
事故发生的可能性
10
6
3
1
0.5
0.2
0.1
完全可以预料
相当可能
可能,但不经常
可能性小,完全意外
很不可能,可以设想
极不可能
实际不可能

E－暴露于危险环境的频繁程度
人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大。规定连续暴露在此危险环境的情况定为10，而非常罕见地出现在危险环境中定为0.5。同样，将介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如表2所示。

表2 暴露于危险环境的频繁程度（Ｅ）

分数值
暴露于危险环境的频繁程度
10
6
3
2
1
0.5
连续暴露
每天工作时间内暴露
每周一次
每月一次
每年几次（计算财产损失取1）
非常罕见
说明：该场所内24小时有人工作，属于“连续暴露”； 8小时内暴露多次的，属于“每天工作时间暴露”。
C－发生事故可能造成的后果
事故造成的人身伤害变化范围很大，对伤亡事故来说，可从极小的轻伤直到多人死亡的严重结果。由于范围广阔，所以规定分数值为1～100，轻伤规定分数为1，把造成十人以上死亡的可能性分数规定为100，其他情况的数值均在1与100之间，职业病、财产损失也应在评价中需要考虑的后果，参照有关事故等级的确定办法，可按如下表3选取分值。
3．发生事故产生的后果—C
分数值
事故后果(对人)
事故后果(职业病)
事故后果(直接财产损失)
100
大灾难，许多人死亡

50万元
40
灾难，数人死亡

30万元
15
非常严重，一人死亡
3人以上职业病
10万元
7
永久失能，重伤
1-2人职业病
4万元
3
需医院治疗，缺工
职业性多发病
2万元
1
引人注目，需要救护
职业性身体不适
1万元
说明：①永久失能：某肢体残缺，或虽未残缺但功能完全丧失。②职业性多发病：凡是职业性有害因素直接或间接地构成该病病因之一的非特异性疾病。③职业病：参照卫生部、劳动和社会保障部颁发的《关于印发〈职业病目录〉的通知 》（卫法监发〔2002〕109号）。

D－危险性分值
根据公式就可以计算作业的危险程度。根据经验，总分在20以下被认为是低危险，可认为是可忽略的危险；如果危险分值到达70～160之间，那就有显著的危险性，需要加以关注，考虑在适当时机进行整改；如果危险分值在160～320之间，那么这是一种必须立即采取措施进行整改的高度危险；分值在320以上的高分值表示非常危险，应立即停止生产直到环境得到改善为止。危险等级划分如表4所示。

表4 风险等级划分（Ｄ）
Ｄ值
危险程度
风险等级
＞320
极其危险
5
160～320
高度危险
4
70～160
显著危险
3
20～70
一般危险
2
＜20
稍有危险
1
4.3.4 确定不可承受风险及控制原则
4.3.4.1 不符合法律、法规和其他要求的；对于其他违规，凡是组织性行为且设计的范围较大、后果较为严重的；
4.3.4.2 以前发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，或轻伤、非重大财产损失三次以上的事故，且现在危害仍然存在，一律为不可承受的风险。对于曾发生过上述事故，但工艺设备、作业条件等因素已发生变化，不会再有此类事故发生，这种情况不必列入。
4.3.4.3 （某些特殊情况）严重违规、重大隐患
5.3.4.4 作业条件危险性评价法C值≥40或评价结果风险级别为四或五级的。
4.4 重大危险源评价步骤
4.4.1 生产运行部对收集回来的“危险源辨识和风险评价（LEC法）一览”进行统计和分析，整理出公司的“危险源台帐”。
4.4.2生产运行部负责组成危险源辨识评价工作组，评价工作组必须有中级以上技术职称、经过培训具有内审员资格的人员参加。必要时公司有关部门召开评审会，共同确定公司重要危险源。
4.4.3 评价过程中，根据不可承受风险及控制原则确定重大危险源。
4.4.4 生产运行部编制“重大危险源控制措施清单”，报管理者代表批准，并把重大危险源评价结果传递给相关部门，作为建立目标、指标和管理方案及运行控制程序的依据。
4.5风险控制
确定的不可承受风险可采用下列方式加以控制：
a.制定目标、指标及管理方案；
b.制定运行控制程序；
c.培训与教育；
d.制定应急预案与响应；
e.加强现场监督检查。
4.6评审不可承受风险的充分性，考虑以下几方面因素：
a.控制措施是否使风险降低到可接受的水平；
b.是否产生新的风险；
c.控制措施是否最经济有效；
d.受影响的人员对控制措施的评价；
e.控制措施的可行性。
4.7危险源的更新
当发生以下情况时，由生产运行部组织进行不定期的危险源辨识，并组织有关人员进行评价，使不可承受风险得到有效控制。
a.当生产经营活动、经营范围有较大变化时；
b.法律、法规及其他要求发生较大变更时；
c.发生重伤以上事故。
4.8 建立和保持危险源辨识、风险评价的记录并保持记录的更新，记录由生产运行部保存。
5 相关文件
《文件控制程序》
《记录控制程序》
《法律、法规及其他要求控制程序》
6 记录
危险源辨识和风险评价（LEC法）一览表 （长期保存）
重大危险源控制措施清单 （长期保存）