施工企业三体系施工现场内部审核要点.doc

现场审核标准
阶段
质量管理体系
(ISO19001:2000)
环境管理体系
(ISO14001:2004)
职业健康安全管理体系
(GB/T28001-2001)
涉及标准条款
审核内容与方法
涉及标准条款
审核内容与方法
涉及标准条款
审核内容与方法
项目
基本
情况
了解
7.2
5.4.1
5.5.1
7.1
6.2
7.4

向项目经理了解以下情况，获得总体认识，为按过程方法进行审核做准备：
1．工程概况(工程规模、工程量、承包内容、工程结构特点、业主／设计／监理单位、合同规定质量标准／工期／特定要求、施工进度情况)
2．项目部组成情况(组织结构、职能分工与职责、施工人员情况、主要施工设备、公司确定的质量目标)
3．有无分包，哪些过程或工程分包
4.4.1
4.3.3
4.4.2
4.4.6
与质量管理体系结合审核，应补充了解以下情况：
1．项目周边的环境条件(社区、建筑物、河流、管网)及特定环境要求
2．项目部的环境管理目标

4.4.1
4.3.3
4.4.2
4.4.6
与质量管理体系结合审核，应补充了解以下情况：
1．项目周围的安全生产条件(有无高压线、油库、液化气站等)
2．项目部的职业健康安全管理目标

项目
策划
7.1
查阅(施工组织设计)是否包括以下内容， 操作性如何，是否履行了必要的审批手续
1．工程概况及主要过程
2．适用的主要标准和规范
3．质量目标(包括工期目标)
4．关键过程、特殊过程的施工方案
5．资源配置情况(主要机构设备用量表、劳动组织分配表、主要材料用表、监视测量设备用表)
6．质量保证措施
7．项目平面布置图
8．施工进度网络图
9．各过程监视测量和试验活动安排及工程
验收标准
10，证明工程质量符合规定的质量要求的记
录要求
11．引用的《施工方案》目录
4.3.1
4.3.2
4.3.3
1．与质量管理体系审核结合，应查阅是否在《施工组织设计》中规定了本工程的环境管理目标、环境保护措施
2．查阅《环境因素清单》和《重要环境因素清单》，评价环境因素识别的全面性与重要环境因素评价的合理性
3．查阅《适用的法律法规及其他环境要求清单》，评价识别的合理性和全面性，抽查一定量的文件文本，看是否有相关文件的有效版本，是否确定在项目如何执行这些文件
4．制定了哪些管理方案，是否按计划实施，查阅管理方案文件，评价内容是否符合要求
4.3.1
4.3.2
4.3.4

1．与质量管理体系审核结合，应查阅是否在(施工组织设计)中规定了本工程的职业健康安全管理目标、安全施工措施和劳动保护措施
1．查阅《危险源清单》和《重大危险源清单》，评价危险源识别的全面性及风险评价的合理性
3．查阅《适用的法律法规及其他要求清单》，评价识别的合理性和全面性，抽查一定量的文件文本，看是否有相关文件的有效版本
4．制定丁哪些管理方案，是否按计划实施，查阅管理方案文件，评价其内容是否符合要求
其中，3、4可与环境管理体系一并审核
施工
过程
控制
6.3
7.4
7.5.1
7.5.2
7.5.3
7.5.4
7.5.5
7.6
1．与技术人员交谈并查验有关图纸会审纪要，了解图纸会审和设计洽商(变更)控制情况，查阅图纸修改后的标识及发放情况
2．查阅具体的施工方案，评价内容是否符合要求，是否具有可操作性。如砼施工方案的内容要包括：砼标号、强度等级；是自制还是商品砼；坍落度是多少，由谁测量，一天几次，是否有开盘记录；砼如何灌注，如何震捣，震捣中应注意哪些问题等；文件是否经过审批
3，是否进行了技术交底，包括设计人员对工程技术人员交底和技术人员对施工班组的交底；技术交底内容是否清楚，有无记录
4．查阅作业指导书，是否可操作；作业指导书的内容有:该过程施工人员的职责、分工、施工顺序、每一步施工要求；作业现场是否有相应文件的有效版本，文件是否受控；作业人员是否知道文件规定
5．确认关键过程和特殊过程，与施工人员交谈了解对其控制情况。查阅对人员资格确认、设备能力鉴定记录、过程评定和批准准则、施工方法和程序规定及执行情况、有关施工参数的监控记录
6．查阅施工记录(按照《建筑工程文件归档整理规范》要求的内容检查)、施工日记、监理会议记录，了解施工过程控制情况
7．有无顾客提供财产，如何控制；查阅有关验证和保管记录
8．在现场观察施工过程、材料的标识情况
9．在现场观察成品和材料的防护情况
10．查阅机械设备的台帐、维修保养计划、维修保养记录、设备运行记录，了解设备是否满足生产要求
11．查阅监视测量和试验设备台帐，了解其检定、维护、标识情况；抽查设备使用情况；自检的设备有无相关检定准则
12．检查现场试验室，了解材料试验、砼试验的情况，查阅相关试验报告
13．查阅材料清单、合格供方评价记录、采购合同、物资验证和复试记录，不合格物资的处理记录
14．了解分包工程的控制情况，查阅分包方评价记录及对分包方施工过程的检查记录
15．现场工程质量观察：砼是否出现涨模、蜂窝、孔洞、防水层漏水、砌筑沙浆不饱和、墙面不平整等现象
4.4.6
4.4.7
4.5.1
按照有关法律法规、公司程序文件、相关管理制度、施工组织设计的规定，与现场环境管理人员交谈、查阅有关记录，现场观察，检查以下内容：
1．施工废水(砼和沙浆搅拌产生的废水、清洗施工车辆产生的废水、砼养护产生的废水等)和现场生活废水(食堂、厕所产生的废水)的控制情况
2，施工产生的粉尘控制、土方开挖、运输扬尘和遣撤控制、水泥和沙石可能产生的扬尘控制、现场道路硬化情况
3．施工机械、钢筋加工、木材加工、砼震捣、噪声的控制情况
4．各种包装材料、容器、废料、建筑垃圾的控制情况
5．油漆、易燃易爆等化学危险品控制情况
6．古树、名木、植被、地下管网的保护情况
7．对材料供应商、分包方等相关方施加影响的情况
8．机械设备漏油、维修过程中产生的废物控制情况
9．消防管理情况
10．潜在环境事故和紧急情况的识别、相应的应急措施、应急预案的演练和试验、应急计划和程序的修订情况
11.相关环境监测设备仪器的检定、维护、保养情况
12．节能降耗情况
其中，第7、8条可与质量管理体系中的采购和设备管理过程一起审核；第11条可与质量管理体系中的监视和测量装置控制过程—并审核

4.4.6
4.4.7
4.5.1
按照有关法律法规、公司程序文件、相关管理制度、安全操作规程、作业指导书、施工组织设计的规定，与现场职业健康安全管理人员交谈、查阅有关记录，现场观察、检查以下内容：
1．土方施工及模板堆放、材料堆放中可能产生的坍塌控制情况
2．施工机械安全操作、操作人员的资质、防护设施、塔吊安装拆卸控制情况
3．临时用电管理情况
4．手持电动工具的安全操作情况
5．高空作业安全管理(临边、洞口防
护)
6．劳动防护用品的佩戴与管理情况
7．材料、土方运输交通安全情况
8．施工机械、钢筋加工、木材加工、砼震捣、噪声控制情况
9．易燃易爆等化学危险品控制情况
10．对材料供应商、分包方等相关方施加影响的情况
11．消防管理情况
12．现场安全教育情况，安全技术交底情况
13．潜在安全事故和紧急情况的识别、相应的应急措施、应急预案的演练和试验、应急计划和程序的修订情况
14．相关环境监测设备仪器的检定、维护、保养情况
15．冬雨季施工安全管理
16．现场食堂卫生管理情况
17．女工、未成年工的保护情况
18．特殊工种管理情况
19．职业病预防情况
其中，第2、10、13、14条可与质量管理体系一井审核；第9、11、12条可与环境管理体系一起审核

监视
和
测量
8.2.1
8.2.3
8.2.4

1．现场如何与业主或项目管理公司／监理公
司沟通，如何及时获取、分析、利用顾客对施
工过程满意程度的信息
2，查阅施工过程中的检查记录，隐蔽工程验
收记录、中间品的检查记录，以及对施工过程能力的分析报告
3．按照有关的验收规范及评定标准规定的内容和记录表格要求，检查分部、分项、单位工程的检验、评定记录，了解工程实物质量情况
4.5.1
4.5.2
1．与有关人员交谈、查阅记录和监测报告，了解对废水、粉尘、噪声、固体废弃物、化学危险品的控制情况及污染因子的排放达标情况，节能降耗情况，管理方案的实施情况，目标指标实现情况
2．查阅法律法规及其他环境要求的符合评价报告，评价组织环境管理行为与法律法规及其他环境要求的符合性
4.5.1
与有关人员交谈、查阅记录和监测报
告，了解运行控制标准的执行情况，粉尘、噪声、化学危险品的控制情况；管理方案的实施情况，女工、特殊工种的体检情况，目标指标实现情况，安全隐患、事故、事件境计情况

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