全国中小企业股份转让系统股票发行制度讲解-C14050.doc

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一、单项选择题
1. 根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》，申请参与挂牌公司股票公开转让的自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值须达到（ ）人民币以上。

A. 1000万元

B. 100万元

C. 300万元

D. 500万元

2. 以下选项不属于全国中小企业股份转让系统股票发行的备案材料中要求必须披露的文件是（ ）。

A. 股票发行方案

B. 股票发行情况报告书

C. 资产权属证明文件

D. 主办券商关于股票发行的合法合规意见

3. 根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》，申请参与挂牌公司股票公开转让的自然人投资者应具有（ ）以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

A. 两年

B. 五年

C. 三年

D. 十八个月

二、多项选择题
4. 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》的相关要求，挂牌公司发行方案有重大调整，应重新召开股东大会审议时，未确定发行对象的，股东大会应对（ ）等方面进行审议。

A. 发行价格区间

B. 发行价格确定办法

C. 发行数量或数量上限的调整

D. 发行对象范围

5. 全国中小企业股份转让系统股票发行的对象包括（ ）。

A. 合格投资者

B. 核心员工（认定须经股东大会审议批准）

C. 公司股东

D. 公司董事、监事、高级管理人员

三、判断题
6. 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》,挂牌公司完成股份登记的办理后，新增股票按照挂牌转让公告中安排的时间在全国中小企业股份转让系统挂牌转让。（ ）

正确

错误

7. 根据《非上市公众公司监督管理办法》的规定，在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理。（ ）

正确

错误

8. 根据《证券法》的规定，向特定对象发行证券累计超过二百人的，为公开发行。（ ）

正确

错误

9. 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》，挂牌公司股票的发行对象可用现金或者非现金资产认购发行股票。（ ）

正确

错误

10. 合伙企业申请参与全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票的公开转让，其实缴出资总额应达到300万元人民币以上。（ ）

正确

错误

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