资本管理服务公司筹备及运作方案.doc

新疆XX资本管理服务有限公司运营筹备方案筹备及运作方案一、新疆XX资本管理服务有限公司成立背景及战略目标（一）资本管理服务公司成立必要性：资本市场是资金高度密集的运作体，可以说，没有资金就没有资本市场。通过资本管理服务和运营，有效的利用金融服务、项目评估以及法律、财务等方面的专业的、综合的业缘关系，为新疆本土的各类企业提供一条便捷的融资渠道。以资本管理服务公司为基础，同时与银行、信托投资公司等金融机构密切合作，形成互动的格局，共同搭建金融平台，仿照资产管理公司和金融服务公司的经营模式进行运作，强调“合法性、安全性、流动性、盈利性”四原则，以多方共赢的方式组成利益共同体，将新疆的企业以及上下游企业的闲置资金、以及以其他形式的一些资产，进行充分的整合、盘活，借助银行、证券、信托、基金、保险等业务进行架接，开展公司各类业务，使公司获得成长，并初步形成未来公司的基本构架。（二）资本管理服务公司成立的战略目标：1、目的：（1）资本管理服务公司是介于商业银行、信托公司、证券公司及资金使用人之间必不可少的桥梁；并通过规范管理成为服务于金融业务的法人实体。初建伊时，以乌鲁木齐当地实力较强的企业和金融机构进行对接，寻找一条既能为各企业解决融资困难又能为公司原始资本进行积累的途径。在条件逐步成熟时，发展成为集团式管理公司，并探讨出与国际资本接轨的模式，吸引国际资产进入本公司，最终成为国内有影响力、专业的、走上市的金融控股公司。1） 通过搭建金融平台整合产业链上的资源，优化产业结构，提升产业平台，实现产业资本与金融资本的融通，使各方都能受益。因此，公司服务的对象主要是符合新疆优质产业的企业和项目，尤其是符合国家“一带一路”规划实施的产业和项目上，做实做足金融服务。2） 资本管理服务公司的组建与运行要有可靠保证。重要的是在与金融机构、信托机构、工商联、中小企业担保公司形成具有战略性的合作联盟。并在此基础上，随着国家现有金融政策、市场经济和相关条件的成熟发展以及充分利用中央将给予新疆一系列优惠政策的契机，上述战略合作必将率先发起成立面向中小企业服务的真正意义上的资本管理服务公司。2、目标：主要是以组合投资形式投资于内在价值被低估、或与同类企业相比具有更高投资价值的项目，通过对组合投资的动态调整来分散和控制风险，在注重资金安全的前提下，追求资产的稳定增值和现金的流通性。一、 公司股东、组织、管理架构：1、组织架构如图所示：股东会监事会董事会风险控制委员会管理层专家决策委员会综合管理部会计财务部银行业务部投行业务部资本管理部票据业务部风险审核部2、 股东结构：由于管理公司的特殊性和稳定收益性，因此要确保管理公司股权的相对稳定性对于其资本管理来说更为安全。管理公司的股权最初由发起委托人按照发起投资的比例认购，引入国资背景和央企做为股东，按照企业股占50%、个人股占30%、管理团队占20%的期权股份进行募集。在二年内，应保持其对的稳定性，并且，任何一个独立的股东在资本管理服务公司的持股比例原则上不超过20。资本管理服务公司注册资金不低于5000万人民币。资本管理服务公司除了对自有资本管理服务外，是介于企业和金融机构之间的必不可少的桥梁，也是服务于当地企业、项目融资和处理资产包获取资本增值的主要业务手段，为将来发展成为产业基金管理公司作好准备，并在西北区域探讨“一路一带”经济产业链与国际资本接轨，吸引国际资本进入资产金融化模式，使其成为国内西北区域内具有影响力、竞争力的资本管理服务公司。公司运营后，可以通过增资扩股，也可以吸引外来国际资本扩大公司的资本金规模和运营能力。3、 管理机构1） 设股东会、董事会、监事会、专家咨询委员会、风险控制委员会2） 管理团队二、 资本管理服务公司运营模式资本管理服务公司可以为企业提供多种选择：包括过桥融资、票据融资、应收账款融资，资产整合并购，股权投资，买断项目整合权、公司型投资、银行联贷等诸项。服务对象主要是具有低风险、成长性的企业，资金将主要面向经济产业链，还要面向极具投资价值和市场变现价值的资产包和项目，高水平、高收益的创造社会财富。三、 资本管理服务公司管理模式、制度资本管理服务公司将采用全新的现代经营管理理念，实现真正的所有权与经营权相分离的现代企业运作模式。资本管理服务公司将资金投入到金融领域，与资本市场结合，通过资本运作获取稳定利润，回报给投资者。管理公司要体现“公平、公正、公开”原则，只做资本和管理服务，资金直接参与具体项目，以保持公平。聘用职业经理人管理团队，并适时给予一定管理期权。按照国际惯例上通行的方法从公司成立起就规范运作，建立并执行一系列与其业务相配套的内控制度、业务流程及奖惩制度。1、 建立严格的风险控制制度，确保资金运作的安全性。根据相互制约、防火墙和有效原则，资本管理服务公司将制定监督制衡制度、内部稽核制度、风险预警制度、安全保密制度、风险准备制度，以确保股东及受托资金的安全。2、 建立明确的投资决策制度，力争实现股东及受托人的收益最大化。3、 制定奖惩制度，调动每一个员工的积极性、上进心。考虑到公司未来持续发展经理人及团队在信托基金操作上的重要性，给予职业经理人团队20的期权，在未来收益分红中逐步回购此部分股份。四、 资本管理服务公司主导下的资金运作和项目投资原则、方式、方向及项目退出1、 资本管理服务公司营运的原则A、 将本着合法性、安全性、收益性、流通性的原则。B、 将采取价值投资策略，主要投资于：1） 内在价值未被市场认识或被市场低估的。2） 政府、政策扶持的。3） 把握机会成本比较高的项目。2、 资本管理服务公司投资方式配置：A、 股权投资B、 债权投资C、 权益凭证投资D、 过桥式投资E、 项目融资F、 MBO-管理层收购3、 资本管理服务公司投资项目方向：A，报送并通过评选确定的最优项目B，金融机构及其关联公司提供的可操作性项目。4、 资本管理服务公司的股本金使用及投资方向为：A、 参与信托计划，获得投资回报；B、 提供股本金一定比例的资本运作，主要对一些相对安全、需要资金量少、投资回报高、用资时间短的项目进行高利率的资金支持；C、 其他董事会批准的用款项目等。5、 项目退出机制配制：1） 长期稳健收益2） 短期风险投资收益3） IPO直接发行股票五、 公司盈利模式1、 信托计划资金和定向私募股权资金由资本管理服务公司管理，收取资本管理服务费。信托资本管理服务费的收取是在保证一定收益情况下，采用利益共享的方式，通过享有收益分成来实现盈利。具体如下：如果年资金平均实际收益在6及以下时，管理公司不提取分成、也不收管理费用；如果年平均收益在6-10之间时，管理公司提取分成信托资金*（年平均收益-6）*20如果年平均收益在10-20之间时，管理公司提取分成信托资金*（10-6）*20+信托资金*（年平均收益-10）*30如果年平均收益在20以上时，管理公司提取分成信托资金*（10-6）*20+信托资金*（20-10）*30+信托资金*（年平均收益-20）*502、 资本管理服务公司自有股本金主要在配合银行业务上的一些短期资金过桥用，属于短期过桥资金一般不超过半年，年收益会高于商业银行同期贷款利率的3倍。3、 短时未使用的资金可用于短期融资、购买国债、同业拆借等无风险操作。4、 企业财务顾问、房地产业务顾问，收取顾问费。5、 为企业引进投资人，或向投资人推荐项目，通过收取中介费、成为公司股东或股份期权作为回报。六、 资本管理服务公司的风险管理1、 风险表现形式：1） 市场风险2） 管理风险3） 政策风险2、 抵抗风险的办法：资本管理服务公司以贷款方式运用项目，应当采取如下风险控制措施：1）以土地使用证或房产抵押方式发放贷款的，应当严格落实土地使用证或房产的抵押权，防止形成不可预见的贷款风险。以信用担保进行贷款申请的，应评估担保人的担保能力并形成书面报告。担保能力较差或存在循环担保的，应要求承贷人引入独立的商业担保。2）对项目的建设周期、资金运用及整体效益、项目存在的相关限制及其影响等作出详尽分析，建立按项目进度划拨资金的多方监管账户，资本管理服务公司和借款人当事人共同签章并经保管人审核后才可划出资金，严禁项目公司挪用款项转作其他项目或其他用途。3）对承贷企业的项目收入采取全封闭运行的管理模式，加强对项目收益的监控，要求销售回款只能划入保管人处所开设的信托资金专户，防止挪用销售回款开发其他项目或挪作他用。4）风险准备金的提取与管理。每年按照一定的比例提取风险准备金。七、 结论1、 资本管理服务公司将坚持三个原则：（1）面向区域原则。即资本管理服务公司的建立是搭建一个金融产品管理平台，提高区域经济产业链上每个环节的效益。（2）坚持创新原则。即强调金融品种创新、技术创新和企业创新，以期开拓房地产企业开发的新模式，用新颖先进的金融技术工具为企业服务。（3）综合平台原则。即依据自身特点，并不照搬其它无关联的运作方式，而是在产业化、金融化和区域化的平台上启动。2、 资本管理服务公司管理的资金有两个特点：第一是专家理财，就是用专业管理团队的来管理资金，同时投资的决策是独立的。第二是将促成整个西北地区经济的整合，但是投资的方向是垂直的，就是在整个经济产业链上，挑选好的企业来投资。资本管理服务公司将紧紧依托各股东的业界地位雄厚实力，秉承科学、规范、稳健的管理风格，从事于中国最有潜力的行业，将会在区域金融行业带来新的发展。二一五年一月十五日个人工作业务总结本人于2009年7月进入新疆中正鑫磊地矿技术服务有限公司(前身为“西安中正矿业信息咨询有限公司”)，主要从事测量技术工作，至今已有三年。在这宝贵的三年时间里，我边工作、边学习测绘相专业书籍，遇到不懂得问题积极的请教工程师们，在他们耐心的教授和指导下，我的专业知识水平得到了很到的提高，并在实地测量工作中加以运用、总结，不断的提高自己的专业技术水平。同时积极的参与技术培训学习，加速自身知识的不断更新和自身素质的提高。努力使自己成为一名合格的测绘技术人员。在这三年中，在公司各领导及同事的帮助带领下，按照岗位职责要求和行为规范，努力做好本职工作，认真完成了领导所交给的各项工作，在思想觉悟及工作能力方面有了很大的提高。 在思想上积极向上，能够认真贯彻党的基本方针政策，积极学习政治理论，坚持四项基本原则，遵纪守法，爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心。积极主动学习专业知识，工作态度端正，认真负责，具有良好的思想政治素质、思想品质和职业道德。 在工作态度方面，勤奋敬业，热爱本职工作，能够正确认真的对待每一项工作，能够主动寻找自己的不足并及时学习补充，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风。 在公司领导的关怀以及同事们的支持和帮助下，我迅速的完成了职业角色的转变。一、回顾这四年来的职业生涯，我主要做了以下工作：1、参与了新疆库车县新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿的野外测绘和放线工作、点之记的编写工作、1:2000地形地质图修测、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，提交成果新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿普查报告已通过评审。2、参与了库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估项目的室内地质资料编写工作，提交成果为库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估报告，现已通过评审。3、参与了新疆库车县巴西克其克盐矿普查项目的野外地质勘查工作，参与项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘查线剖面测量、测绘内业资料的编写工作；最终提交的新疆库车县康村盐矿普查报告已通过评审。4、参与了新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量监测工作，项目包括：野外地质测量与室内地质资料的编写，提交成果为新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量年报，现已通过评审。6、参与了新疆博乐市五台石灰岩矿9号矿区勘探项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。7、参与了新疆博乐市托特克斜花岗岩矿详查报告项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。通过以上的这些工作，我学习并具备了以下工作能力： 1、通过实习，对测绘这门学科的研究内容及实际意义有了系统的认识。加深对测量学基本理论的理解，能够用有关理论指导作业实践，做到理论与实践相统一，提高分析问题、解决问题的能力，从而对测量学的基本内容得到一次实际应用，使所学知识进一步巩固、深化。2、熟悉了三、四等控制测量的作业程序及施测方法，并掌握了全站仪、静态GPS、RTK等测量仪器的工作原理和操作方法。3、掌握了GPS控制测量内业解算软件（南方测绘 Gps数据处理）以及内业成图软件（南方cass）的操作应用。能够将外业测量的数据导入软件进行地形图成图和处理。4、在项目技术负责的指导下熟悉了测量技术总结的编写要求和方法，并参与了部分项目测量技术总结章节的编写工作。5、在项目负责的领导下参与整个测量项目的组织运作，对项目的实施过程有了深刻理解。通过在项目组的实习锻炼了自己的组织协调能力，为以后的工作打下了坚实基础。二、工作中尚存在的问题 从事测绘工作以来，深深感受到工作的繁忙、责任的重大，也因此没能全方位地进行系统地学习实践，主要表现为没有足够的经验，对于地形复杂的地段理解不够深刻；理论知识掌握不够系统，实践能力尚为有限。以上问题，在今后工作中自己将努力做到更好。三、今后的工作打算 通过总结四年来的工作，我无论从工作技术上，还是从世界观、人生观、价值观等各个方面，都有了很大的提高。今后，我会在此基础上，刻苦钻研，再接再厉，使自己在业务知识水平更上一层楼，为测绘事业的发展，贡献自己的力量。9