上半年福建省证券从业证券市场证券公司治理结构概要.doc

2016年上半年福建省证券从业 《证券市场》 :证券公司治理 结构试题
一、单项选择题
1、下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法,不正确的是 __。
A .目前我国股票市场实行 T +0清算制度,而期货市场是 T +1
B .期货市场可以进行日内投机
C .期货投机具有较高的杠杆率
D .期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性
2、提出套利定价理论的是 __。
A .夏普
B .特雷诺
C .理查德罗尔
D .史蒂夫罗斯
3、证券公司的 __是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定。
A .董事会
B .监事会
C .理事会
D .股东大会
4、证券投资基金的资金主要投向 __。
A .实业
B .邮票
C .有价证券
D .珠宝
5、 2004年以前,我国开放式基金通过 __进行基金份额的申购和赎回。
A .证券交易所交易系统
B .证券交易所上市交易
C .金融机构柜台
D .基金管理人及代销机构
6、如果注册会计师在审计过程中,由于审计范围受到委托人、被审计单位或客 观环境的严重限制, 不能获取必要的审计证据, 以致无法对会计报表整体发表审 计意见时,应当出具 __的审计报告。
A .保留意见
B .否定意见
C .无保留意见
D .拒绝表示意见
7、境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可成为我国证券交易所的 __。
A .普通会员
B .特别会员
C .正式会员
D .临时会员
8、 公司营业用主要资产的抵押, 出售或者报废一次超过该资产的 __属内幕信息。
A . 10%
B . 20%
C . 30%
D . 40%
9、所谓 __就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的 信息,从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润。
A .半弱势有效市场
B .强势有效市场
C .弱势有效市场
D .半强势有效市场
10、根据投资目标划分的基金中,最常见的基金是 __。
A .成长型基金
B .收入型基金
C .平衡型基金
D .对冲基金
11、 网上定价、 竞价方式是指 __利用证券交易所的系统, 并作为唯一的 “卖方” , 投资者在公布的期间内, 按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方 式。
A .发行人
B .承销商
C .主承销商
D .证券交易所
12、 无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。 一般来说, 当其他影响变量保 持不变时,无风险利率的增加导致 __。
A .认股权证的价值增加
B .认沽权证的价值增加
C .认股权证的价值减少
D .认沽权证的价值不变
13、在下列几项中,属于选择性货币政策的工具是 __。
A .直接信用控制
B .间接信用控制
C .公开市场业务
D .法定存款准备金率
14、融券卖出的申报价格不得低于该证券的 __。
A .收盘价
B .前一日平均收盘价
C .最新成交价
D .净值
15、中国首批证券投资基金正式运作于 __。
A . 1998年 3月
B . 1997年 11月
C . 1993年 4月
D . 1999年 4月
16、 __是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。
A .两极策略
B .子弹式策略
C .梯式策略
D .指数化策略
17、我国公司法规定,发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括 __。
A .股票数量
B .股票编号
C .股票发行日期
D .各股东所持股份数
18、关于证券交易所债券质押式回购制度,下列说法错误的是( 。
A .上海证券交易所不区分国债回购和企业债回购  
B .深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购  
C .地方政府债券也可比照国债参与债券回购  
D .上海证券交易所规定可参与回购的国债、企业债、公司债均可折成标准券 19、证券价格反映 r 全部公开的信息,但不反映内部信息,这样的时市场称为 __
A .无效市场
B .弱式有效市场
C .半强式有效市场
D .强式有效市场
20、货币市场基金是 __的一种基金。
A .以商业票据、国库券、公司债券为投资对象
B .以银行债券为投资对象
C .以上市股票为投资对象
D .以货币市场工具为投资对象
21、律师事务所,有(名以上执业律师,其中(名以上曾从事过证券法律业 务。
A . 5 2
B . 20 5
C . 10 3
D . 15 2
二、多项选择题
1、 __适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本 大于收益时的情况。
A .买入并持有策略
B .恒定混合策略
C .投资组合保险策略
D .战术性资产配置
2、深证成分股指数选取成分股的一般原则有 __。
A .有一定的上市交易时间
B .有一定的上市规模,以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市 值作为衡量标准
C .交易活跃,以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准
D .公司在最近 3年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
3、根据规定,首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证 监会规定条件的 __。
A .证券投资基金管理公司、证券公司
B .个人投资者
C .信托投资公司、财务公司
D .保险机构投资者和合格境外机构投资者 (QFI
4、独立董事必须具有独立性,下列人员中,不得担任独立董事的有 __。
A .为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
B .上市公司子公司的管理人员
C .直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上的股东
D .陈律师,其妻子持有上市公司已发行股份的 1%
5、股份有限公司的资本,是指在公司登记机关登记的 __。
A .资产总额
B .股份资本
C .注册资本
D .资产净值
6、固定收益平台所交易的固定收益证券包括 __以及分离交易的可转换公司债券 中的公司债券。
A .公司债券
B .股票
C .国债
D .企业债券
7、市场营销运作管理首先要解决的是 __。
A .销售什么产品
B .产品定价或基金费率
C .渠道选择
D .促销手段
8、备兑凭证增加了股票的 __。
A .风险性
B .安全性
C .流动性
D .收益性
9、关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,错误的是 __。
A .部门设置要体现职责明确、相互独立的原则
B .严格授权控制
C .强化内部监察稽核控制
D .建立科学严密的风险管理系统
10、 国务院或者省级人民政府国有资产监督管理机构无偿划转直属国有控股企业 的国有股权或者对该等企业进行重组等导致发行人控股股东发生变更的, 如果符 合下列 __情形,可视为公司控制权没有发生变更。
A .有关国有股权无偿划转或者重组等属于国有资产监督管理的整体性调整,经 国务院国有资产监督管理机构或者省级人民政府按照相关程序决策通过, 且发行 人能够提供有关决策或者批复文件
B .发行人与原控股股东不存在同业竞争或者大量的关联交易,不存在故意规避
《首发办法》规定的其他发行条件的情形
C .按照国有资产监督管理的整体性调整,国务院国有资产监督管理机构直属国 有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东 发生变更的
D .有关国有股权无偿划转或者重组等对发行人的经营管理层、主营业务和独立 性没有重大不利影响
11、随机漫步理论认为 __。
A .证券价格波动有一定规律,但无法捉摸
B .证券价格的波动没有规律可循
C .证券价格的波动和外部因素无关
D .证券价格上下起伏的机会差不多是均等的
E .证券价格波动和外部因素有关
12、 内地企业在中国香港发行股票, 新申请人预期证券上市时由公众人士持有的 股份的市值须至少为 ______万港元。 无论任何时候, 公众人士持有的股份须占发 行人已发行股本至少 ______。 (
A . 3000; 20%
B . 3000; 25%
C . 5000; 20%
D . 5000; 25%
13、基金监管的手段不包括 __。
A .法律手段
B .行政手段
C .经济手段
D .教育手段
14、储蓄国债(电子式的特点是( 。
A .收益安全稳定
B .采用实名制,可以背书转让
C .由财政部负责还本付息,免缴利息税
D .采用实名制,不可流通转让
15、标的证券为股票的,融资买入标的股票的流通股本不少于 __亿股。
A . 1
B . 2
C . 5
D . 8
16、加入 WT0后 3年内,中外合营公司可以 (不通过中方中介 从事 __的承销。
A . A 股
B . B 股
C . H 股
D . N 股
17、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是 __。
A .设立并持续经营 3年以上 (含 3年
B .根据经营业务的范围,近 1年净资本达到相应规定
C .最近 1年净资本不低于净资产的 50%
D .最近 1年流动资产余额不低于流动负债余额的 150%
18、 律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发 行审核部门判断发行人最近（）年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。 A．2 B．3 C．4 D．5 19、以协议承销方式发行金融债券的，承销人应为金融机构，并且注册资本不低 于__亿元人民币。 A．1 B．2 C．3 D．5 20、 基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，向监管机构报送的定期报告一 般不包括__。 A．日报 B．周报 C．月报 D．季报 21、 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 __。 A．100 万元 B．200 万元 C．300 万元 D．500 万元