内部控制调查问卷-销售业务.doc

销售业务调查问卷9销售业务调查时间：调查地点：被调查人职位：被调查人姓名：调查部门主要业务活动调查事项答复相关政策、程序及控制活动制度或文档名称备注是否销售计划管理是否根据发展战略和年度生产经营计划，结合企业实际情况，制定年度销售计划？年度销售计划计划在下达执行前，是否按规定的权限和程序审批？是否在年度销售计划的基础上，结合客户订单情况，制定月度销售计划？月度销售计划在下达执行前，是否按规定的权限和程序审批？是否定期对各产品（商品）的区域销售额、进销差价、销售计划和实际销售情况等进行定期分析是否结合生产现状，及时调整销售计划？调整后的销售计划，是否履行相应的审批程序？客户开发与信用管理是否进行了市场调查、合理细分市场和确定目标市场等相关工作？是否根据不同目标群体的具体需求，确定定价机制和信用方式，灵活运用多种策略和营销方式（如：销售折扣、销售折让、信用销售、代销和广告宣传等）？是否建立和不断更新维护客户信用动态档案是否由信用管理部门（与销售部门相对独立）对客户付款情况进行持续跟踪和监控，提出划分、调整客户信用等级的方案？是否根据客户信用等级和企业信用政策，拟订客户赊销限额和时限（在集团内考虑统一授信），并经适当审批？对于境外客户和新开发客户，是否建立严格的信用保证制度？销售定价是否根据有关价格政策、综合考虑多方面因素（如：企业财务目标、营销目标、产品成本、市场状况及竞争对手情况等），确定产品基准定价？定价是否经具有相应权限人员的审核批准？是否定期评价产品基准价格的合理性？调价是否经具有相应权限人员的审核批准？价格浮动权限执行人是否在授权范围内严格遵守规定的价格浮动范围，未擅自突破？销售折扣、销售折让等政策的制定是否由具有相应权限的人员审核批准？销售折扣、销售折让授予的实际金额、数量、原因及对象是否已记录，并归档备查？订立销售合同订立销售合同前，企业是否指定专门人员与客户进行业务洽谈、磋商或谈判？订立销售合同前，是否关注客户信用状况，明确销售定价、结算方式、权利与义务条款等相关内容？重大的销售业务谈判是否吸收财会、法律等专业人员参加，并形成完整的书面记录？企业是否建立健全销售合同订立及审批管理制度？（制度应包括：明确必须签订合同的范围、规范合同订立程序，确定具体的审核、审批程序和所涉及的部门人员及相应权责）审核、审批是否重点关注销售合同草案中提出的销售价格、信用政策、发货及收款方式等？重要的销售合同，是否征询法律专业人员的意见？销售合同草案经审批同意后，正式销售合同是否由相应权限人员与客户签订？发货销售部门是否按照经审核后的销售合同开具相关的销售通知交仓储部门和财会部门？仓储部门是否制定了出库、计量、运输等环节的岗位责任？仓储部门组织发货时是否对销售通知进行审核？仓储部门组织发货时是否严格按照销售通知所列的发货品种和规格、发货数量、发货时间、发货方式、接货地点等，按规定时间组织发货，并形成相应的发货单据？发货单据是否连续编号？是否以运输合同或条款等形式明确运输方式、商品短缺、毁损或变质的责任、到货验收方式、运输费用承担、保险等内容？货物交接环节是否做好装卸和检验工作，确保货物的安全发运？货物交接是否由客户验收确认？销售部门是否设置销售台账，及时反映各种商品、劳务等销售的开单、发货、收款情况，并由相关人员对销售合同执行情况进行定期跟踪审阅？销售台账是否附有客户订单、销售合同、客户签收回执等相关购货单据？收款赊销商品是否由信用管理部门按照客户信用等级审核，并经具有相应权限的人员审批？赊销商品是否取得客户的书面确认？特殊情况下，赊销商品是否要求客户办理资产抵押、担保等收款保证手续？对催收无效的逾期应收账款是否通过法律程序予以解决？是否区分并明确收款责任，建立合理的清收奖励制度以及责任追究和处罚制度是否有规定避免销售人员直接接触销售现款？客户服务是否建立和完善客户服务制度，包括客户服务内容、标准、方式等？是否设专人或部门进行客户服务和跟踪？是否建立产品质量管理制度，加强销售、生产、研发、质量检验等相关部门之间的沟通协调？是否定期或不定期开展客户满意度调查？是否建立客户投诉制度，记录所有的客户投诉，并分析产生原因及解决措施？销售退回是否经具有相应权限的人员审批后方可执行？销售退回的商品是否由质检部门检验并出具检验证明？仓储部门是否清点货物、注明退回货物的品种和数量后填制退货接收报告？是否对退货原因进行分析并明确有关部门和人员的责任？个人工作业务总结本人于2009年7月进入新疆中正鑫磊地矿技术服务有限公司(前身为“西安中正矿业信息咨询有限公司”)，主要从事测量技术工作，至今已有三年。在这宝贵的三年时间里，我边工作、边学习测绘相专业书籍，遇到不懂得问题积极的请教工程师们，在他们耐心的教授和指导下，我的专业知识水平得到了很到的提高，并在实地测量工作中加以运用、总结，不断的提高自己的专业技术水平。同时积极的参与技术培训学习，加速自身知识的不断更新和自身素质的提高。努力使自己成为一名合格的测绘技术人员。在这三年中，在公司各领导及同事的帮助带领下，按照岗位职责要求和行为规范，努力做好本职工作，认真完成了领导所交给的各项工作，在思想觉悟及工作能力方面有了很大的提高。 在思想上积极向上，能够认真贯彻党的基本方针政策，积极学习政治理论，坚持四项基本原则，遵纪守法，爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心。积极主动学习专业知识，工作态度端正，认真负责，具有良好的思想政治素质、思想品质和职业道德。 在工作态度方面，勤奋敬业，热爱本职工作，能够正确认真的对待每一项工作，能够主动寻找自己的不足并及时学习补充，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风。 在公司领导的关怀以及同事们的支持和帮助下，我迅速的完成了职业角色的转变。一、回顾这四年来的职业生涯，我主要做了以下工作：1、参与了新疆库车县新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿的野外测绘和放线工作、点之记的编写工作、1:2000地形地质图修测、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，提交成果新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿普查报告已通过评审。2、参与了库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估项目的室内地质资料编写工作，提交成果为库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估报告，现已通过评审。3、参与了新疆库车县巴西克其克盐矿普查项目的野外地质勘查工作，参与项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘查线剖面测量、测绘内业资料的编写工作；最终提交的新疆库车县康村盐矿普查报告已通过评审。4、参与了新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量监测工作，项目包括：野外地质测量与室内地质资料的编写，提交成果为新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量年报，现已通过评审。6、参与了新疆博乐市五台石灰岩矿9号矿区勘探项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。7、参与了新疆博乐市托特克斜花岗岩矿详查报告项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。通过以上的这些工作，我学习并具备了以下工作能力： 1、通过实习，对测绘这门学科的研究内容及实际意义有了系统的认识。加深对测量学基本理论的理解，能够用有关理论指导作业实践，做到理论与实践相统一，提高分析问题、解决问题的能力，从而对测量学的基本内容得到一次实际应用，使所学知识进一步巩固、深化。2、熟悉了三、四等控制测量的作业程序及施测方法，并掌握了全站仪、静态GPS、RTK等测量仪器的工作原理和操作方法。3、掌握了GPS控制测量内业解算软件（南方测绘 Gps数据处理）以及内业成图软件（南方cass）的操作应用。能够将外业测量的数据导入软件进行地形图成图和处理。4、在项目技术负责的指导下熟悉了测量技术总结的编写要求和方法，并参与了部分项目测量技术总结章节的编写工作。5、在项目负责的领导下参与整个测量项目的组织运作，对项目的实施过程有了深刻理解。通过在项目组的实习锻炼了自己的组织协调能力，为以后的工作打下了坚实基础。二、工作中尚存在的问题 从事测绘工作以来，深深感受到工作的繁忙、责任的重大，也因此没能全方位地进行系统地学习实践，主要表现为没有足够的经验，对于地形复杂的地段理解不够深刻；理论知识掌握不够系统，实践能力尚为有限。以上问题，在今后工作中自己将努力做到更好。三、今后的工作打算 通过总结四年来的工作，我无论从工作技术上，还是从世界观、人生观、价值观等各个方面，都有了很大的提高。今后，我会在此基础上，刻苦钻研，再接再厉，使自己在业务知识水平更上一层楼，为测绘事业的发展，贡献自己的力量。5