DB3405∕T 0001-2022 工业产品质量安全分级分类监管通则.pdf

ICS03.120.99CCSA 003405安徽省马鞍山市地方标准DB 3405/T 00012022工业产品质量安全分级分类监管通则2022 - 05 - 26 发布2022 - 6 - 10 实施马鞍山市市场监督管理局发 布学兔兔 标准下载DB 3405/T 00012022I前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由马鞍山市市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：马鞍山市市场监督管理局、马鞍山市产品质量监督检验所。本文件主要起草人：杨才保、徐林、姚成虎、甘正斌、陈芳、许佳。学兔兔 标准下载DB 3405/T 000120221工业产品质量安全分级分类监管通则1范围本文件确立了工业产品质量安全分级分类监管的基本原则， 并规定了分级分类规则、 分级分类监管、一图一码管理和信息化运用。本文件适用于市（县、区）市场监管部门的工业生产许可证发证产品和强制性认证（简称“CCC”）产品质量安全监管工作。2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术语和定义本文件没有需要界定的术语和定义。4基本原则4.1坚持企业分级、产品分类动态调整。4.2进行差异化监管，开展典型示范企业信用监管，规范引领主导产业质量提升。4.3发挥行业共治作用，建立健全分级分类工作信息管理，推进主导产业质量升级。5分级分类规则5.1企业分级5.1.1评估依据企业分级主要依据以下评估内容：a)遵守法律法规情况；b)产品质量监督抽查或风险监测情况；c)履行产品质量主体责任的实现情况和保障能力；d)内部质量控制手段体系建立及实施情况；e)产品质量受媒体曝光及消费者投诉情况；f)企业信用等级情况。5.1.2分级规则依据企业履行产品质量主体责任的保障能力和实现程度， 从企业履行主体质量职责、 内外部质量控制情况、信誉和风险要素进行量化评估，将企业分为以下四级，评分细则见附录A：a)AA 级：企业主体责任评分达到 110（含）以上；学兔兔 标准下载DB 3405/T 000120222b)A 级：企业主体责任评分为 90 分（含）至 110 分之间；c)B 级：企业主体责任评分为 70 分（含）至 90 分之间；d)C 级：企业主体责任评分为 70 分以下。5.2产品分类5.2.1评估依据产品分类评估的主要内容包括：a)产品市场流通量、产品流通的环节；b)产品危害类别、危害程度、危害概率；c)产品监督抽查合格率情况，风险监测质量状况；d)产品是否因质量问题被新闻媒体曝光或消费者投诉；e)产品是否被县级及以上市场监管部门、行业主管部门通报存在质量安全问题或隐患（包括监督抽查、风险监测、缺陷产品召回等）。5.2.2分类规则产品分类每年调整一次，综合评估结果，统一将工业产品分为：a)高风险类：与消费者密切相关，国内市场流通量大，产品质量安全问题案例较多，涉及特定消费人群的产品，产品质量伤害事件涉及到人体健康安全；b)较高风险类：国内市场流通量大，产品质量安全问题案例中等，监督抽查合格率较低的产品，产品质量伤害事件可能性较小。或属于高风险类产品，但是该产品不对外销售，只为本企业其他产品配套使用；c)一般风险类：国内市场流通量较小，或仅限于特定环境使用，产品质量安全问题案例较少的产品，产品质量伤害事件可能性极小，且不会导致灾难性伤害。或属于较高风险类产品，但是该产品不对外销售，只为本企业其他产品配套使用。6分级分类监管6.1监管方式按照企业分级和产品分类状况，采用矩阵法对不同企业实施差异化监管，具体见表1。6.2动态调整管理根据分级分类监管的结果， 当企业主体责任落实状况发生变化时， 重新对企业进行评价并确认该企业下一年度的监管方式，其评价调整的方法内容主要包括：a)企业获得评级后，AA、A、B 级企业当年未受到“双随机”监督检查的，若当年未出现各级监督抽查以及各地流通领域监督抽查不合格的，保留原来评级，否则进行重新评级；b)当年接受“双随机”监督检查的，根据监督检查情况进行重新评级；c)对企业存在违反法律法规规定的行为，应依照相关法律法规及时处理，并重新对企业进行评级。学兔兔 标准下载DB 3405/T 000120223表 1分级分类监管矩阵表企业分级产品分类高风险类较高风险类一般风险类AA级责任监管信用监管信用监管A级常态监管责任监管责任监管B级加严监管常态监管常态监管C级加严监管加严监管加严监管注1：信用监管主要为：企业每年定期向市场监管部门报告自我承诺；市场监管部门采取“双随机”方式，按20%比例对企业自我承诺进行监督检查；市场监管部门支持积极落实产品质量主体责任的信用监管企业，优先推荐其申报政府质量奖、标准创新贡献奖、标准化良好行为企业等质量奖励和荣誉评选。注2：责任监管主要为： 市场监管部门采取“双随机”方式，按50%比例对企业落实产品质量主体责任进行监督检查。注3：常态监管主要为：按100%比例对企业落实产品质量主体责任进行监督检查。注4：加严监管主要为：按100%比例对企业落实产品质量主体责任进行不少于两次监督检查。注5：根据监督检查情况，对未有效履行产品质量主体责任的企业负责人进行履责约谈，并责令企业限期整改。注6：企业生产多种产品的，按最高风险产品进行监管分类。7一图一码管理7.1对企业建立安全码管理：a)绿码：企业评级为 AA 级或 A 级，宜列入质量标杆企业进行培育；b)黄码：企业评级为 B 级，宜加强风险分析和质量帮扶，应对质量风险较大的企业进行预警或专项监督抽查；c)红码：企业评级为 C 级，应对企业负责人进行履责约谈，督促落实主体责任，并责令企业限期整改，对存在严重质量问题的列入产品质量黑名单并对外公示。7.2构建行业质量分布图，对行业内绿码企业占比情况进行延伸管理：a)绿码企业比例 70%（含）以上为达标类行业，组织开展对标国内国外知名品牌产品，开展“比对试验”和“质量评测”；b)绿码企业比例 60%（含）至 70%为待提高类行业，组织开展质量提升行动；c)绿码企业比例 60%以下为隐患类行业，开展质量专项整治。8信息化运用通过市市场监管部门网格化监管系统等信息化系统建立产品质量安全分级分类数据系统， 记录、 汇总、分析产品质量安全相关信息，实行信息化管理。学兔兔 标准下载DB 3405/T 000120224AA附录A（规范性）企业分级评分细则企业分级评分量化分值见表A.1。表 A.1 企业分级评分细则类别评价内容标准分值检查方法得分（一）遵守法律法规情况1.营业执照能经营范围覆盖所生产的产品5发现一例超范围经营扣5分2.涉及行政许可的产品取得相应的许可资质（生产许可证、CCC等），无伪造、变造、出借等违法使用情况5发现一例伪造、 变造、出借等违法使用情况扣5分3.生产许可或CCC认证证书注销、 撤销或暂停期间，未继续销售、进口或者在其他经营活动中使用5发现一例继续销售、 进口或者在其他经营活动中使用情况扣5分4.不存在生产禁止性产品行为5发现一例生产禁止性产品行为扣5分5.无质量违法违规行为记录，无经查实的投诉举报记录5发现一例质量违法违规行为记录或经查实的投诉举报记录扣5分（二）产品质量监督抽查或风险监测情况6.近3年内县级以上产品质量监督抽查未出现1次（含）以上不合格情况5发现一例不合格情况扣5分7.无产品质量监督抽查不合格逾期未整改行为5发现一例逾期未整改行为扣5分8.无拒绝产品质量监督抽查行为5发现一例拒绝产品质量监督抽查行为扣5分9.无产品质量行政处罚记录5发现一例产品质量行政处罚记录扣5分（三）履行产品质量主体责任的实现情况和保障能力10.企业按照现行有效的国家标准、行业标准、地方标准、团体标准和自我声明公开的企业标准组织生产4发现一例按照作废标准生产的情况扣4分 （按照图纸和合同技术要求加工的产品及出口产品除外）11.有计量管理制度、 计量器具台帐等计量管理文件，计量器具在检定(或校准)有效期内4无计量管理制度、 计量器具台帐等计量管理文件扣2分计量器具皆不在检定（或校准）有效期内扣2分计量器具不全在检定（或校准）有效期内扣1分12.做出积极履行产品质量主体责任， 出厂产品质量合格的承诺，积极配合监管部门监督检查4企业未面向社会公开质量承诺扣1分拒绝一次监管部门监督检查扣1分，最多扣3分13.对产品质量问题能及时采取修理、更换、退货、损害赔偿等措施，保障消费者的合法权益4依据对质量问题处理的及时性、合理性、 有效性酌情给分（无此类情况的此项视同满分）学兔兔 标准下载DB 3405/T 000120225表 A.1 （续）序号评价内容标准分值检查方法得分14.产品标识有中文标明的产品名称、 生产厂厂名和厂址，有认证标志等质量标志4发现一个产品标识缺少中文标明的产品名称、 生产厂厂名、厂址或认证标志等质量标志扣1分，最多扣4分15.依据产品召回有关规定， 依法对不合格产品实施召回，并积极采取纠正和预防措施5产品召回的速度快、采取措施有效得4分（无召回情况的此项视同4分）产品召回的速度较快、 采取措施较有效得3分产品召回的速度慢、 采取措施有效性不强得2分不对需召回的产品采取措施得0分16.有质量手册、程序文件、质量记录等质量管理体系文件4质量管理体系文件的适宜、 充分、有效运行得4分质量管理体系文件的较适宜、较充分、较有效运行得3分质量管理体系文件的适宜性、充分性、有效性较差得2分无质量管理体系文件得0分17.有原材料进厂验收制度， 有原材料进货台帐及验收和不合格原材料处理记录；关键工序有作业指导书；按产品标准、生产许可证实施细则等对出厂产品进行检验把关，且有档案记录4无原材料进厂验收控制程序扣1分无原材料进货台帐及验收和不合格原材料处理记录扣1分无生产过程中的关键工序是否有作业指导书扣1分无出厂产品检验把关记录扣1分（四）内部质量控制手段体系建立及实施情况18.有规章制度明确质量控制关键点的人员、 检验检测人员和质量管理人员的任职资格、责任、权力和义务；有相关内部培训记录或资格证书证明相关人员具备上岗资格4规章制度没有明确质量控制关键点的人员、 检验检测人员和质量管理人员的任职资格、责任、权力和义务扣2分无相关内部培训记录或资格证书证明相关人员具备上岗资格扣2分19.有原材料购买、使用台账和产品生产、销售台账，能实现产品质量可追溯，并能对不合格产品实施处理4企业相关台账记录不清晰， 不能够对生产的合格产品、 不合格产品流向进行追踪扣2分发现一例经出厂检验发现不合格产品流入市场扣2分（五）产品质量受媒体曝光及消费者投诉情况20.无经查实的媒体曝光及消费者反映严重的产品质量问题10发现一例经查实的媒体曝光或消费者反映严重的产品质量问题扣10分（六）企业信用等级情况21.不存在使用国家产业政策规定的禁用或淘汰的落后工艺和设备4发现一例使用国家产业政策规定的禁用或淘汰的落后工艺或设备扣4分学兔兔 标准下载DB 3405/T 000120226表 A.1 （续）序号评价内容标准分值检查方法得分22.企业按期提交年度自查报告4逾期未提交年度自查报告扣4分23.企业达到规模水平、处于行业龙头地位4达到规模水平； 并处于行业龙头地位得4分达到规模水平得2分24.获得名牌产品、政府质量奖、标准创新贡献奖、标准化良好行为企业等质量奖励和荣誉4获得国家级政府质量奖、 标准创新贡献奖得4分；获得省级政府质量奖、标准创新贡献奖得3分；获得市级政府质量奖、标准创新贡献奖得2分；获得名牌产品、标准化良好行为企业得1分（得分累计最高为4分）25.企业向CCC认证机构提交的获证产品描述、型式试验报告与实物相符4不相符扣4分26.企业所获许可证资质或CCC证书信息与营业执照一致，信息变动时及时更新4未及时变更许可证资质或CCC证书信息扣4分评定意见该企业分级拟为：AA级A级B级C级监督检查人签字：年月日学兔兔 标准下载