分公司及营业部架构.doc

华泰证字〔2010〕294号

关于明确2010年度分公司及营业部
人员编制的通知

各分公司、各中心营业部、各营业部：
为进一步提高分公司及营业部的竞争能力和运作效率，推动理财转型，提升管理和服务水平，现就2010年度分公司及营业部人员编制的有关事项通知如下：
一、编制确定方法
1、分公司从事财务管理、会计核算、信息技术工作的员工，根据分公司下辖营业部数量确定人员编制；分公司其他岗位员工编制根据工作职责和工作量确定，并根据分公司运作情况进行调节。
2、营业部专门从事开户、销户、二次业务和客户资料管理等综合业务的柜面人员人数，根据营业部总客户数和日均开户数确定。
3、营业部从事客户服务、理财咨询及标准化服务的员工编制，根据营业部客户规模、客户结构和岗位工作量确定，并根据营业部盈利能力进行调节。
4、营业部专职从事客户开发的客户经理，根据所在城市的经济总量和市场竞争程度核定编制。
5、营业部从事运行、财务、风控、IT、综合事务等运营保障工作的员工，根据工作职责和工作量确定编制基数，并根据是否为分公司或中心营业部下辖营业部进行调节。
6、分公司下辖同城营业部不再设财务经理岗，从事运行、IT、风控、综合事务等运营保障工作的员工人数上限4人。
二、编制人数
1、分公司编制
原则上，分公司营销管理团队和客户服务团队编制各为2人。
分公司会计核算和出纳人员编制根据分公司下辖同城营业部数量确定，其中，每三家营业部配备1名会计核算人员，下辖同城营业部超过10家出纳人员可增加1人。
具体各分公司编制见附件1。
2、营业部编制
营业部总编制＝前台编制＋中台编制＋后台编制
具体各营业部编制见附件2。
三、相关配套说明
1、各分公司、各营业部员工（含客户经理）招聘，必须在公司批准的编制限额内按照所需职位的录用条件（见附件3）选录，并按照相关程序报批后办理录用手续。
（1）分公司员工录用
分公司财务管理部负责人和合规风控人员的招聘应事先征得人力资源部同意，录用人选报公司批准后办理手续；其他岗位人员招聘由分公司按照招聘流程进行，分公司审批。
（2）分公司下辖营业部员工录用
分公司下辖营业部员工（含客户经理）招聘工作由分公司统一组织或营业部自行组织，录用由分公司审批。
（3）非分公司下辖营业部员工录用
非分公司下辖营业部员工（含客户经理）由营业部自主招聘，按照相关程序报公司人力资源部审批同意后办理录用手续。
2、分公司对下辖同城营业部财务工作实施集中管理。分公司下辖同城营业部不设财务负责人岗，保留出纳职能，或由其他岗位兼任出纳；下辖非同城营业部仍保留财务负责人岗的业务上接受分公司指导。
3、各营业部应于9月30日前完成现有劳务派遣性质柜面人员（含非全日制用工）的梳理。若符合公司柜面人员录用条件，可按照相关流程报批同意后办理录用手续；若不符合公司柜面人员录用条件，应予以直接辞退或退回劳务公司。
4、营业部现有未取得证券从业资格人员应在11月30日前通过证券从业资格考试并取得资格。如逾期未能取得资格，营业部应予以转至后勤保障岗位或辞退。
5、超编营业部
（1）如客户经理超编，营业部应对照相关录用条件和考核要求进行考核，不合格的按照规定及时解除劳动合同；
（2）如其他岗位员工超编，公司将给予一定期限过渡，超编营业部应在过渡期内努力提升业务规模，优化客户结构，消化超编人数。
6、缺编营业部应根据工作需要履行报批手续并严格按照员工录用程序和条件进行招聘，确定拟录人员需按照相关程序办理录用手续。
营业部人员的补充应遵循“逐步到位”原则，着眼于员工队伍的梯次结构和持续优化，使年龄结构、专业结构和性别结构等与业务发展需要相匹配。
四、补充说明
1、原则上各分公司不得对外招聘分公司员工，一律从下辖营业部抽调。
2、各分公司、各营业部不得以客户经理名义招聘员工从事其他岗位工作。
3、各分公司、各营业部应加强客户经理编制管理，严禁为达到编制要求而滥竽充数，要坚持从严考核，坚决将不符合条件的客户经理淘汰。
4、允许有条件的营业部在符合人员录用要求的基础上适当扩编，具体操作方法按照即将出台的客户经理管理办法执行。
5、各分公司、各营业部应在规定时间内办理员工录用手续，完善相关系统的人事信息，并于每月前5个工作日通过人力资源系统将上月本单位人员变动情况（新增、离职）报公司人力资源部备案。
6、公司将不定期对各分公司、各营业部人员录用情况进行检查。如违反公司相关规定将给予相关负责人通报批评、经济处罚直至免职等处分。
特此通知。

附件：1.2010年度分公司人员编制
2.2010年度营业部人员编制
3.分公司及营业部员工录用条件

二〇一〇年六月二十五日

主题词：人力资源 编制 通知
公司发送：公司领导，零售客户服务总部、机构客户服务总部、客户服务中心、信息技术部、计划财务部、人力资源部、稽查部、合规与风险管理部、办公室（一）、办公室（二）
华泰证券股份有限公司 2010年6月28日印发

附件1：

2010年度分公司人员编制

名 称
营销管理部经理兼营销策划
营销管理
客户服务部经理兼服务推进
客户关系管理
财务管理部经理
会计核算
出纳
综合管理部经理
业务管理
人事行政
系统管理
技术维护
合规风控
联络专员
总编制
南京分公司
1
1
1
1
1
5
2
1
1
1
1
1
1
0
18
苏州分公司
1
1
1
1
1
3
1
1
1
1
1
1
1
0
15
南通分公司
1
1
1
1
1
2
1
1
1
1
1
1
1
0
14
上海分公司
1
1
1
1
1
3
1
1
1
1
1
1
1
2
17
北京分公司
1
1
1
1
1
2
1
1
1
1
1
0
1
5
18
天津分公司
1
1
1
1
1
2
1
1
1
1
1
0
1
0
13
辽宁分公司
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
0
1
0
12
黑龙江分公司
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
0
1
0
12
合计
8
8
8
8
8
19
9
8
8
8
8
4
8
7
119

附件2：
2010年度营业部人员编制
序号
营业部名称
总编制
（含客户经理）
中台
前台
后台
理财服务
标准服务
（含总监）
营销管理
（含总监）
客户经理
综合柜员
其他岗位
（含总监）
1
包头东河区
24
1
4
2
10
2
5
2
北京和平里
42
3
5
2
25
3
4
3
北京莲花池东
40
2
4
2
25
3
4
4
北京月坛南街
45
3
7
2
25
4
4
5
长春自由大路
38
2
6
2
20
3
5
6
长沙韶山北路
34
1
3
2
20
3
5
7
常州北大街
34
2
4
2
20
2
4
8
常州和平北路
48
4
8
3
20
6
7
9
成都南一环路
42
2
4
3
25
3
5
10
成都梓潼桥西街
40
1
5
2
25
2
5
11
大连胜利路
38
2
5
3
20
3
5
12
当阳长坂路
19
1
4
2
5
2
5
13
恩施施州大道
19
1
3
2
5
3
5
14
福州六一南路
35
1
4
2
20
3
5
15
广州远景路
45
4
5
2
25
4
5
16
广州体育东路
43
2
6
2
25
3
5
17
哈尔滨大成街
36
2
5
2
20
3
4
18
海口龙华路
26
2
4
2
10
3
5
19
杭州教工路
41
2
4
3
25
2
5
20
合肥阜阳路
31
2
4
2
15
3
5
21
淮安淮海北路
34
3
9
2
10
5
5
22
黄冈赤壁大道
21
2
4
2
5
3
5
23
济南山大南路
36
2
4
2
20
3
5
24
江阴福泰路
45
5
13
3
10
8
6
25
荆州北京中路
24
1
4
2
10
2
5
26
南昌井冈山大道
31
2
4
2
15
3
5
27
南京草场门大街
42
3
5
2
25
3
4
28
南京长江路
50
4
10
2
25
5
4
29
南京大桥南
47
3
8
2
25
5
4
30
南京解放路
50
4
10
2
25
5
4
31
南京瑞金路
47
4
7
2
25
5
4
32
南京止马营
49
4
9
2
25
5
4
33
南京中华路
45
3
7
2
25
4
4
34
南京中山北路
47
4
8
2
25
4
4
35
南京中山第二
45
3
7
2
25
4
4
36
南宁双拥路
29
1
4
2
15
2
5
37
南通环城西路
43
3
9
2
20
5
4
38
南通人民中路
41
3
8
2
20
4
4
39
南通姚港路
43
3
9
2
20
5
4
40
宁波柳汀街
38
2
5
3
20
3
5
41
青岛宁夏路
36
1
4
3
20
3
5
42
泉州九一街
27
2
4
3
10
3
5
43
上海澳门路
40
2
5
2
25
2
4
44
上海康定路
42
3
6
2
25
2
4
45
上海陆家嘴
39
1
5
2
25
2
4
46
上海瑞金一路
42
2
6
2
25
3
4
47
上海威宁路
41
2
5
2
25
3
4
48
上海西藏南路
41
2
6
2
25
2
4
49
绍兴上大路
37
2
4
3
20
3
5
50
深圳彩田路
43
2
5
3
25
3
5
51
深圳民田路
41
1
5
2
25
3
5
52
沈阳青年大街
47
3
8
2
25
5
4
53
石家庄中山西路
38
2
6
2
20
3
5
54
苏州何山路
34
1
5
2
20
2
4
55
苏州人民路
44
4
9
2
20
5
4
56
泰州鼓楼北路
26
2
4
2
10
3
5
57
泰州迎春西路
33
3
8
2
10
5
5
58
天津白堤路
43
2
6
2
25
4
4
59
天津勤俭道
46
3
7
2
25
5
4
60
天津真理道
45
2
7
2
25
5
4
61
无锡解放西路
52
5
10
3
20
6
8
62
无锡永乐路
40
4
6
2
20
4
4
63
梧州蝶山二路
26
2
5
2
10
2
5
64
武汉青山和平大道
41
2
5
2
25
3
4
65
武汉首义路
44
2
7
2
25
4
4
66
武汉武珞路
47
3
6
2
25
5
6
67
武汉西马路
41
2
5
2
25
3
4
68
西安文艺北路
44
2
6
3
25
3
5
69
西安雁塔路
40
1
5
2
25
2
5
70
孝感长征路
28
3
7
3
5
5
5
71
徐州中山南路
38
4
10
3
10
6
5
72
盐城人民中路
36
4
10
2
10
5
5
73
扬州文昌中路
31
3
7
2
10
4
5
74
宜昌隆康路
34
3
8
2
10
6
5
75
银川解放东街
26
2
4
2
10
3
5
76
营口市府路
26
1
5
2
10
3
5
77
岳阳五里牌
26
1
5
2
10
3
5
78
张家港杨舍东街
32
4
6
2
10
5
5
79
镇江中山东路
34
3
8
2
10
6
5
80
郑州经三路
41
3
6
3
20
4
5
81
郑州玉凤路
38
2
5
3
20
3
5
82
重庆春晖路
41
1
5
2
25
3
5
83
徐州青年路
30
3
6
2
10
4
5
84
无锡解放北路
36
2
5
2
20
3
4
85
南京中央路
41
2
5
2
25
3
4
86
南京中山东路
39
1
5
2
25
2
4
87
南京中央路第二
39
1
5
2
25
2
4
88
上海天钥桥路
39
1
5
2
25
2
4
89
连云港通灌南路
27
2
5
2
10
3
5
90
常熟枫林路
31
3
8
2
10
3
5
91
苏州新市路
35
2
5
2
20
2
4
92
常州东横街
37
2
6
2
20
3
4
93
徐州中山北路
27
2
5
2
10
3
5
94
南京北京西路
39
1
5
2
25
2
4
95
南京鱼市街
40
1
6
2
25
2
4
96
深圳竹子林四路
37
1
3
1
25
2
5
97
天津东马路
39
1
5
2
25
2
4
98
苏州干将西路
34
1
5
2
20
2
4
99
北京苏州街
39
1
5
2
25
2
4
100
上海新村路
39
1
5
2
25
2
4
101
武汉青年路
40
1
5
2
25
3
4
102
郑州农业路
30
1
4
2
15
3
5
103
大连中山广场
34
1
4
2
20
2
5
104
沈阳光荣街
34
1
5
2
20
2
4
105
太原体育路
26
0
4
2
15
2
3
106
昆山黑龙江北路
21
0
4
2
10
2
3
107
太仓太平南路
21
0
4
2
10
2
3
108
兰州酒泉路
21
0
4
2
10
2
3
109
启东人民中路
21
0
4
2
10
2
3
110
靖江人民中路
21
0
4
2
10
2
3
111
岳阳岳化
21
0
4
2
10
2
3
112
南通海安长江中路
21
0
4
2
10
2
3
113
海门解放东街
21
0
4
2
10
2
3
114
无锡苏锡路
29
0
3
1
20
2
3
115
南通通州交通北路
19
0
3
1
10
2
3
116
扬中扬子中路
19
0
3
1
10
2
3
117
姜堰东大街
19
0
3
1
10
2
3
118
宿迁洪泽湖路
19
0
3
1
10
2
3
119
汉川西正街
19
0
3
1
10
2
3
120
应城蒲阳大街
19
0
3
1
10
2
3
121
高邮通湖路
19
0
3
1
10
2
3
122
南京六合板门口
34
0
3
1
25
2
3
123
天津福山路
34
0
3
1
25
2
3
124
宜都清江大道
17
0
2
1
10
1
3
125
枝江马店路
17
0
2
1
10
1
3
126
大丰金丰南大街
17
0
2
1
10
1
3
127
石首中山路
17
0
2
1
10
1
3
128
成都晋阳路
27
0
2
1
20
1
3
129
吴江盛泽市场路
17
0
2
1
10
1
3
130
张家港金港
17
0
2
1
10
1
3
131
武穴民主路
17
0
2
1
10
1
3
132
麻城新建街
17
0
2
1
10
1
3
133
沛县汤沐路
17
0
2
1
10
1
3
134
东台望海西路
17
0
2
1
10
1
3
135
深圳西丽留仙大道
32
0
2
1
25
1
3
136
南京金箔路
32
0
2
1
25
1
3
137
安陆碧涢路
4
0
1
1
0
1
1
138
巴东楚天路
4
0
1
1
0
1
1
139
利川公园路
4
0
1
1
0
1
1
140
来凤凤翔大道
4
0
1
1
0
1
1
141
大悟城中北路
4
0
1
1
0
1
1
142
建始业州大道
4
0
1
1
0
1
1
143
云梦朝阳路
4
0
1
1
0
1
1
144
神农架常青路
4
0
1
1
0
1
1
合计
4621
230
706
272
2420
410
583

附件3：
分公司及营业部员工录用条件
表一：分公司员工录用条件

通用要求
学历最低要求
分公司各岗位员工
1、年龄35周岁以下；
2、相貌端正，身体健康，举止得体，品行良好，具备良好的团队合作能力；
3、无违法犯罪记录，无证监会禁入金融行业记录；
4、符合证券监管机构、相关管理部门及公司要求的其他条件。
1、“211工程”全日制普通高校本科学历及以上；
2、与招聘岗位要求相关专业。

表二：营业部员工录用条件
标准
要求
岗位

学历最低要求
通用要求
A类地区
B类地区
C类地区
后台支持序列
财务经理
系统管理岗
风险控制岗
全日制普通高校211本科及以上
全日制普通高校二本及以上
全日制普通高校二本及以上（地级市）
全日制普通高校三本及以上（县及县级市）
1、年龄35周岁以下；
2、相貌端正，身体健康，举止得体，品行良好，具备良好的团队合作能力；
3、无违法犯罪记录，无证监会禁入金融行业记录；
4、符合证券监管机构、相关管理部门及公司要求的其他条件。
综合业务柜员
综合事务岗
出纳
全日制普通高校二本及以上
全日制普通高校三本及以上（地级市）
全日制普通高校大专及以上（县及县级市）
理财服务序列
理财服务岗
标准化服务岗
全日制普通高校211本科及以上
经济、金融等相关专业
全日制普通高校二本及以上
营销拓展序列
营销管理岗
全日制普通高校211本科及以上
经济、金融等相关专业
全日制普通高校二本及以上（地级市）
全日制普通高校三本及以上（县及县级市）
客户经理岗
全日制本科及以上
全日制大专及以上
同上1－4条
此外，具备证券从业资格（非经纪人专项考试）。
A类地区指直辖市、省会、计划单列市，经济发达地区地级市；B类地区指中等发达地区地级市，经济发达地区县级市；C类地区指经济欠发达地区地级市，县级市。