环境管理体系标准理解及实施指南.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,路漫漫其修远兮,吾将上下而求索,15 十一月 2026,环境管理体系标准理解及实施指南,ISO 14001 环境管理系统模式,持续改进,Continual improvement,环境管理方针,策划,1.环境因素,2.法律法规和其他要求,3目标指标和方案,实施和运行,1.资源/作用/职责和权限,2.能力/培训和意识,3.信息交流 4.文件化要求,5.运行控制 6.应急准备和响应,检查,1.监测和测量,2.合规性评价,3.不符合、纠正措施和预防措施,4.记录控制 5.内部审核,管理评审,适宜性 充分性 有效性,ISO14001:2004专题讲座,环境管理体系 要求及使用指南,1.范围,2.规范性引用文件,3.术语和定义,4.环境管理体系要求,ISO14001:2004专题讲座,1.范 围,本标准适用于,任何有下列愿望的组织：,a）实施、保持并改进环境管理体系；,b）使自己确信能符合所声明的环境方针；,c）向外界展示符合性；,d）寻求外部组织对其环境管理体系的认证/注册；,e）对符合本标准的情况进行自我鉴定和自我声明。,本标准中所有的要求都适用于任何一个环境管理体系。其应用程度取决于组织的环境方针、活动性质、运行条件等因素。,对于本标准的任何应用，都应明确界定其范围。,ISO14001:2004专题讲座,2.术语和定义,3.1 审核员,auditor,有能力实施审核的人员,理解要点:,1.审核员应是有能力实施审核的人员,这种能力还须的到证实.,2.能力包括:个人素质、应用知识、应会的技能,ISO14001:2004专题讲座,2.术语和定义,3.2 持续改进,continual improvement,对环境管理体系进行强化的反复发生的过程,目的是根据组织的,环境方针,，实现对整体,环境绩效,的全面改进。,注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。,理解要点:,P,A,D,C,ISO14001:2004专题讲座,2.术语和定义,3.3 纠正措施,corrective action,为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。,理解要点:,1.分析原因之所在.,2.注意,“纠正”与“纠正措施”,ISO14001:2004专题讲座,2.术语和定义,3.4 文 件,document,信息及承载媒体,注：媒体可以是纸张,计算机磁盘,光盘或其他电子媒体,照片或标准,样品,或他们组合。,ISO14001:2004专题讲座,2.术语和定义,3.5 环 境,environment,组织运行活动的外部存在，包括,空气、水、土地、自然资源、植物、动物,、,人以及它们之间的相互关系,。,注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。,理解要点:,1,.环境不仅指水、土壤、空气等自然资源,还包括植物、动物和人类、气,候、自然景观、石油、煤、矿产资源、海洋、生物资源等.,2.“外部存在”是指从组织内一直延伸到全球系统,。,ISO14001:2004专题讲座,2.术语和定义,3.6 环境因素,environmental aspect,一个组织的活动、产品或服务中能与,环境,发生相互作用的要素。,注 :重要环境因素是指具有或能够产生,重大环境影响,的环境因素。,理解要点:,1,.环境因素是指活动、产品或服务中有可能与环境发生作用的因素.,2.根据对环境的影响大小、程度进行评价,确定对环境有重大影响的,因素.,ISO14001:2004专题讲座,2.术语和定义,3.7 环境影响,environmental impact,全部或部分地由,组织,的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。,理解要点:,1.活动指运输、存贮材料、产品开发、生产过程、产品的存贮、销售等。.,2.产品指过程的结果,有形的产品，如：石油套管、冰箱、压缩机等;无形的,产品知识、信息、概念、服务等,ISO14001:2004专题讲座,2.术语和定义,3.8 环境管理体系,environmental management,system,组织管理体系的一个组成部份，用来制定和实施其,环境方针,并管理其,环境因素,。,注1 :管理体系是用来建立方针和目标,并进而实现这些目标的一系列 相关,联要素的集合。,注2:管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源.,理解要点:,1.环境管理体系由相互依存，相互作用的各要素组成。,2.确保一定的人力、物力、财力资源,ISO14001:2004专题讲座,2.术语和定义,3.9 环境目标,environmental objective,组织依据其,环境方针,规定自己所要实现的总体环境目的，如可行应予以量化。,理解要点:,1.环境目标必须与环境方针对应,形成文件化予以公布。,2.环境目标的制定应尽可能量化，并考虑相关方的观点。,ISO14001:2004专题讲座,2.术语和定义,3.10 环境绩效,environmental performance,组织,对其,环境因素,进行管理所取得的可测量结果。,注:在环境管理体系的条件下,可对照组织的环境方针、环境目标和指标，,及其他环境绩效要求进行结果测量.,理解要点:,1.环境绩效是对环境因素控制及管理的成绩与效果,既关注过程管理,也关,注成效。,ISO14001:2004专题讲座,2.术语和定义,3.11 环境方针,environmental policy,由,最高管理者,就组织的,环境绩效,正式表达的总体意图和方向。,注:环境方针为采取措施,以及建立环境目标和环境指标提供了框架.,理解要点:,1.环境方针最高管理者的承诺，是开展管理工作的指导思想和行为准则。,2.环境方针是建立环境目标和指标的出发点。,ISO14001:2004专题讲座,2.术语和定义,3.12 环境指标,environmental target,由,环境目标,产生，为实现,环境目标,所须规定并满足的具体的,绩效要求,，它们可适用于整个组织或其局部。,理解要点:,为了保证组织环境目标的实现，针对组织内部的每一层次和职能，制定更 为具体的环境表现需求，以便在某一规定时间内确保环境目标的实现。,ISO14001:2004专题讲座,2.术语和定义,3.13 相关方,interested party,关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。,理解要点:,1.相关方是指关注组织活动/产品或服务对环境所造成影响的个人或单位.,2.相关方可以是个人，也可以是团体；,ISO14001:2004专题讲座,2.术语和定义,3.14 内部审核,internal audit,客观,地获取审核证据并予以评价，以判定,组织,对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的,系统的、独立的、形成文件,的过程。,拄:在许多的情况下,尤其对于小型组织,独立性可通过与所审核活动无,责任关系来体现.,理解要点:,1.内部审核过程要满足客观性,系统性和文件化的要求.,2.内部审核的目的验证体系是否满足标准要求,是否符合审核准则的.,ISO14001:2004专题讲座,2.术语和定义,3.15 不符合,nonconformity,未满足要求。,理解要点:,1.明示的要求、习惯上隐含的、必须履行的要求.,2.不符合指任何与作业标准、惯例、程序、规章或管理体系绩效等的偏差.,ISO14001:2004专题讲座,2.术语和定义,3.16 组织,organization,具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体，公营或私营。,注：对于拥有一个以上支行单位的组织，可以把一个运行单位视为,一个组织。,理解要点:,组织必须有自己的职能,具备自身的管理能力,与其性质,和规模大小无关.,ISO14001:2004专题讲座,2.术语和定义,3.17 预防措施,preventive action,为消防潜在,不符合,或其它潜在不期望情况的原因所采取的措施。,ISO14001:2004专题讲座,2.术语和定义,3.18 污染预防,prevention of pollution,为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型 的污染物或废物的产生、排放或废弃。,注：,污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有,效利用，材料或能源的替代，再利用、回收、再循环、再生和处理。,理解要点:,减少避免污染的产生比未端治理（产生后的治理措施）更经济、更有效.,ISO14001:2004专题讲座,2.术语和定义,3.19 程序,procedure,为进行某项活动或过程所规定的,途径,。,注:程序可以形成文件,也可不形成文件.,理解要点:,目的、范围、做什么、谁来做、何时、何地和如何做,3.20 记录 record,阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据,文件.,ISO14001:2004专题讲座,4.1 总要求,组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和,持续改进,环境管理体系。确定如何实现这些要求,并形成,文件,。,组织应界定环境管理体系,范围,并形成文件。,1.建立-,体系策划、环境方针制定、目标指标设定、组织机构配 置、人员资源安排,2.实施-,按建立的要求对过程予以实施,在实施过程进行监督检查.,3.保持-,指体系功能的延续,持续的运行,并保持功能.,ISO14001:2004专题讲座,4.2 环境方针,最高管理者,应制定本组织的环境方针,并在界定的环境管理体系范围内,确保其：,a）适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；,b）包括对持续改进和污染预防的承诺；,c）包括对遵守与其环境因素有关的适用环境法律和其它要求的承诺；,d）提供建立和评审环境目标和指标的框架；,e）形成文件，付诸实施，予以保持；,f）,传达到所有为组织或代表组织工作的人员,；,(96版要求的是雇员),g)可为公众所获取。,注：可与ISO9000整合，建立质量环境方针。,ISO14001:2004专题讲座,4.2环境方针,1)含义：,环境方针规定整体方向，是组织的行动原则。,2)内容：,A.与组织总体经营方针相适应、协调,B.环境方针的内容必须包括：三个承诺和一个框架,C.体现组织自身的规模、性质和特点,避免大而全,空洞无物.,D.环境方针应十分明确、易于理解.,3)实施,A.大力宣传贯彻，为组织工作或代表组织工作的人员须得到沟通和理解.,C.评审其适宜性,以适合不断变化的内外部条件要求.,4)控制,发布-评审-修改-发布,ISO14001:2004专题讲座,4.3.1 环境因素,组织应,建立,、,实施并保持,一个或多个,程序,用来：,a）识别其环境管理体系覆盖,范围,内的,活动、产品和服务,中,能够控制，或能够施加影响的,环境因素,，此时应考虑到,已纳入计划的或 新的开发、新的或修改的活动、,产品和服务等因素,；,b）确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素(即,重要环境因素,)。,组织应将这些信息形成文件并及时,更新,。,组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对 重要环境因素 加以考虑。,ISO14001:2004专题讲座,4.3.1 环境因素,1.,对,活动、产品和服务,的理解.,员工,范围,使用的产品,使用的服务,输出的产品,输出的服务,活 动,ISO14001:2004专题讲座,4.3.1 环境因素,2.,识别环境因素,的原则.,确定范围:,活动、产品和服务范围的界定,三种时态:,过去（,如以往遗留的环境问题；泄露事件造成的土地污染）,现在,（如现场活动、产品和服务的环境问题）,将来,（如产品出厂后可能带来的环境问题,）。,三种状态:,正常,（如生产连续运行）；,异常,（如生产的开车、停机、检修等）,紧急,（如潜在火灾、事故排放、意外泄露、洪水等）。,七种类型：,以上三种状态、三种时态可能存在大气排放、废水排放、噪声,排放、废物管理、土地污染、原材料及自然资源的使用和消,耗、当地社区的环境问题。,ISO14001:2004专题讲座,4.3.1 环境因素,3.识别具体:,一致性:与控制管理相一致,追溯性:识别的具体程度应细化至可对其进行检查验证和追溯,4.明确环境影响:,影响的规模,影响的程度,发生的概率,影响的持续时间,对法律法规的遵守,其他活动或过程的变化涉及的影响；,变更影响的难度,社会形象,消除影响的成本,相关方注意点,描述准确:,环境因素通常可以描述为环境因素（物质）或污染物的名称与某一行动或动作的组合,ISO14001:2004专题讲座,4.3.1 环境因素,6.过去及现在时态下常规活动及非常规活动：,A.组织自身在用系统、报废系统（包括设备、材料）、员工在作业场所 的活动.,B.供应商承包商在作业场所的在用系统、报废系统（包括设备、材料）、其员工在作业场所的活动.,C.访问者的活动.,7.,将来时态状态下 活动,A.新、改、扩建工程,B.新、改、扩工艺,C .新、改设备,D .新、改操作,E .新材料引进,ISO14001:2004专题讲座,4.3.1 环境因素,8.重要环境因素控制.,1.建立重要环境因素清单,2.制定措施予以控制,环 境 因 素,控制策划,不可容许发生的因素,高度,目标指标/方案、运行控制/应急程序/培训,重要环境因素,中度,目标指标/方案,运行控制/应急程序/培训,一般环境因素,低度,运行控制/培训,ISO14001:2004专题讲座,4.3.2 法律法规和其他要求,组织应建立、实施并保持一个或多个程序,用来：,a)识别适用于其活动、产品和服务中,环境因素,的法律法规和其他要求的遵守的要求,并建立获取这些要求的渠道；,b)确定这些要求如何,应用于组织的环境因素,。,组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时,对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。,1.法律法规和其他要求与环境因素的对应,2.环境目标与指标中适当的考虑法律法规和其他要求的遵守,3.将法规要求的内容融人相关的程序或作业文件中，以便日常实施。,4.策划并实施有关的培训.,ISO14001:2004专题讲座,4.3.2 法律法规和其他要求,1.建立,法律法规和其他要求清单,环境环境保护法规体系如:,(1)宪法中有关环境保护的规定,(2)环境保护法律,(3)环境保护法规,(4)环境保护的部门规章,(5)环境标准,(6)环境保护制度,(7)国际公约,2.识别法律法规条款对活动、服务、（产品）中环境因素的要求.,3.法律、法规最新版本,ISO14001:2004专题讲座,4.3.3 目标、指标和方案,组织应针对其内部每一有关职能和层次，建立、实施并保持文件化的环境目标和指标。,如可行,目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。,组织在建立和评审环境目标和指标时，,应考虑法律法规和其他要求,，,以及自身的重要环境因素,。此外,还应考虑可选的,技术方案、财务、运行和经营要求,，,以及相关方的观点。,组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的管理方案，其中应包括：,a)规定组织内各关职能和层次实现环境目标和指标的职责；,b)实现目标和指标的方法和时间表。,ISO14001:2004专题讲座,4.3.3 目标、指标和方案,1.与方针一致,内部各管理层次、各有关部门和岗位均应建立.（“建立”-作出规,定，“保持”-执行和更新）,2.目标、指标的设定要求,S：Specific 具体的,M：Measurable 可测量的,A：Active 可行的,R：Realistic 现实的,T：Time 限时的,3.,建立可评审目标指标时要考虑:,法律法规和其他要求,自身的重要环境因素,组织的规模/经济/技术/经营状况,相关方的观点,ISO14001:2004专题讲座,4.3.3 目标、指标和方案,环境方针,计划,例,环境方针,的承诺,方针,资源节约,目标,在技术上、商业上尽可能减少用水量,指标,在指定的车间，将水的消耗量一年之内比现在减少15%.,环境方案,水的再利用,加强节约意识,行动,设置水循环装置,车间人员节约用水教育,ISO14001:2004专题讲座,4.4实施与运行 4.4.1资源、作用、职责和权限,【标准条文】,管理者应确保为环境管理体系的,建立、实施、保持和改进,提供必要的资源。资源包括,人力资源,和,专项技能,、,组织的基础设施,以及技术以及财力资源。,为便于环境管理工作的有效开展，应当对,作用,、,职责,和,权限,作出明确规定，,形成文件,，并予以,传达,。,组织的最高管理者应任命专门的,管理者代表,，无论他(们)是否还负有其他方面的职责任，应明确规定其作用、职责和权限,以便：,a).确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系；,b).向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审,并提出改进建议。,注：可与ISO9000整合，建立品质环境组织体系。,ISO14001:2004专题讲座,4.4.1资源、作用、职责和权限,1.确保实施和保持环境管理体系的资源（人、物、财、技术）,2.规定各层次作用、职责和权限,并形成文件,予以传达,了解要求.例:,确定整体方向-总经理、董事会,制定环境方针-总经理、环境负责人,制定目标、指标、方案-有关管理人员,监测整体环境管理体系业绩-环境管理主管,保证遵守法规-环境主管,持续改进-所有管理人员,顾客意见-采购部门,供应商意见-采购部门,3.必要时还要规定代表组织工作人员的环境管理职责.,ISO14001:2004专题讲座,4.4.2能力、培训与意识,组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作人员,都具备相应的,能力,。该能力基于必要的,教育、培训或经历,。组织应,保存相关的记录,。,组织应确定与其,环境因素,和,环境管理体系有关,的培训需求并提供培训,或采取其他措施来满足这些需求。并保存相关的记录。,组织应建立、实施并保持一个或多个程序,使为它或代表它工作的人员都意识到：,a)符合,环境方针,与程序和符合环境管理体系要求的重要性；,b)他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；,c)他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责；,d)偏离规定的运行程序的潜在后果。,ISO14001:2004专题讲座,4.4.2 能力、培训与意识,培训需求一览表,类别,内容,方式,普及培训,EMS基本常识方针环境因素及影响法律法规,宣传、系列讲座、发放资料,新员工,EMS基本常识方针目标,集中讲课、参观,管理层,EMS基本常识方针目标环境知识法律法规环境因素评价EMS运行准则程序文件,系列讲座、集中讲课、发放资料,一般员工,本岗位环境因素及影响环境知识及作业指导书程序文件要求,本部门培训、集中自学,重点岗位,本岗位环境因素及影响、环保知识及作业指导书、程序文件要求、应急要求、专业技能知识,专题讲座、外委培训,相关方,方针、相关程序文件要求,宣传、参观、发放资料,ISO14001:2004专题讲座,4.4.3 信息交流,组织应建立、实施并保持一个或多个程序,用于有关其,环境因素,和环境管理体系的；,a)组织,内部,各层次和职能间的信息交流；,b),与,外部,相关方联络的接收、,形成文件和回应,。,组织应决定是否就其,重要环境因素,与外界进行信息交流，并将其,决定文件化,，如果决定进行,外部交流,，则应规定交流的方式并予以实施。,ISO14001:2004专题讲座,4.4.3 信息交流,环境方针传达,法律法规的获取及符合情况,相关岗位环境因素与重大环境因素,目标指标方案完成情况,培训情况,相关方的环境要求,紧急情况的通报,管理者代表的任免,内审执行情况,监测与测量结果反馈,法律法规及其他要求变化信息,行业技术信息,相关方抱怨,上级公司要求,相关方要求,与外部协商结果,废弃物处置信息,市场环境需求,与EMS相关的其他信息,ISO14001:2004专题讲座,4.4.4 文件,环境管理体系文件应包括：,a)环境方针、目标和指标；,b)对环境管理体系覆盖范围的描述；,c)对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述,以及相 关文件的查询途径；,d)本标准要求的文件,包括记录；,e)组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。,ISO14001:2004专题讲座,4.4.5 文件的控制,应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件,应依据4.5.4的要求进行控制。,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定：,a)在文件发布前进行审批,确保其充分性和适宜性；,b)必要时对文件进行评审和更新，并重新审批；,c)确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；,d)确保在使用处能得到适用文件的有关版本；,e)确保文件字迹清楚,易于识别；,f)确保对策划和运行环境管理体系所需要的外来文件做出标识,并对,其发放予以控制；,g)防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留,要做出适当的标识。,ISO14001:2004专题讲座,4.4.5 文件的控制,（1）文件的管理要求:,发布 批准,运用 评审,更改 识别,使用者 获取,外来文件 鉴别,作废 处理,(2)要控制的文件:如,表格、记录、报告、作业指导书、其他体系中的文件、环境因素清单、法规及要求清单、环境影响报告书及“三同时”报告、初始评审报告、排污许可证、组织结构图、地下管网布置图、现场平面图等。,ISO14001:2004专题讲座,4.4.6 运行控制,【标准条文】,组织应根据其,方针、目标和指标,，识别和策划与所确定的,重要环境因素,相关的运行。以确保其通过下列方式在规定的条件下运行：,a)建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序,以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标情况；,b)在程序中规定运行准则；,c）.对于组织使用的产品和服务中所确定的,重要环境因素,，应建立、,实施并保持程序，并将适用的程序与要求通报供方及合同方。,ISO14001:2004专题讲座,4.4.6 运行控制,（1）控制的目的:,A.实现环境方针、目标和指标,B.规定体系运行及操作的标准,C.重要环境因素的控制方法,并知会与相关方.,(2)运行控制可分为三个范畴：,A.在新投资项目、扩建改建及资源控制、新产品及包装中开展预防污染、节约资源活动。,B.保证对组织内外要求的符合性、确认其有效性的日常控制活动；,C.预测环境要求的变化，采取相应的战略活动。,ISO14001:2004专题讲座,4.4.6 运行控制,运行控制程序包:,相关方管理程序 化学品仺管理程序,资源能源节约控制程序 员工绿色行为规范,废气排放控制程序 设备设施管理程序,固体废弃物控制程序 .,化学品控制程序,危害物质限用管制程序,建设项目控制程序,ISO14001:2004专题讲座,4.4.7应急准备和响应,组织应建立、实施并保持一个或多个程序,用于识别可能对环境造成影响的,潜在,的,紧急情况和事故,并规定相应措施。,组织应对实际发生的紧急情况和事故作出,响应,，并预防或减少随之产生的有害环境影响。,组织应,定期评审,其应急准备和响应的程序,必要时对其进行修订,特别是当事故或紧急情况发生后。,可行时，组织还应,定期试验,上述程序。,ISO14001:2004专题讲座,4.4.7应急准备和响应,（1）潜在的紧急事故及制定计划:,紧急情况,火灾,暴雨洪水,台风地震,化学品大面积泄漏,高压危险气体泄漏,爆炸,急性中毒,环保设备失灵,生产过程的异常排放,应急准备(计划),火灾爆炸紧急应变计划,防洪计划,防台风防震计划,化学品大面积泄漏应变计划,高压危险气体泄漏应变计划,急性中毒应变计划,紧急停产指令,ISO14001:2004专题讲座,4.4.7应急准备和响应,(2)应急准备(计划)包括：,紧急状态时的体制和责任；,主要成员；,紧急状态时的作业指导；,内外信息交流计划；,各有害物质的信息及因事故泄漏时的应对手段；,培训、试验及有效性检验。,ISO14001:2004专题讲座,4.5 检查4.5.1监测和测量,组织应应建立、实施并保持一个或多个程序,对可能具有,重大环境影响,的运行的,关键特性,进行,例行监测和测量,。程序中应规定将,监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况,的信息形成文件。,组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证,并予以妥善维护，且应保存相关的记录。,ISO14001:2004专题讲座,4.5.1监测和测量,(1),关键特性,-指如何管理重要环境因素、实施环境目标指标、改,进环境绩效时要考虑的特性.,(2),“监测”,明确负责部门和负责人、监测方法、频次、执行的标,准、记录内容、人员要求、结果的处置等。,(3),“监测和测量”-,进行监测，评价监测结果.形成文件(记录).,(4)监测的内容，通常包括：,A环境表现,（如采取污染预防收到的效果，节省资源和能源的效果，对重大环境,因素控制的结果等）。,B有关的运行控制,（对运行加以控制，监测其执行程序情况以及其运行结果是否,偏离目标和指标）,。,C目标指标的实现程度和方案实施的效果。,ISO14001:2004专题讲座,4.5.2合规性评价,4.5.2.1 为履行遵守,法律法规要求,的,承诺,组织应建立、实施并保持一个或多个程序,以,定期评价,对适用法律法规,的遵守情况，组织应保存对上述定期评价结果的记 录。,4.5.2.1组织应,评价,对,其他要求,的遵守情况,这可以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行,也可以另外制定程序,分别进行评价。,组织应保存对上述定期评价结果的记录。,ISO14001:2004专题讲座,4.5.3不符合、纠正与预防措施,组织应建立、实施并保持一个或多个程序,用来处理实际或潜在的不符合，采取,纠正措施,和,预防措施,。程序中应规定以下方面的要求：,a)识别和纠正不符合,并采取措施减少所造成的环境影响；,b)对不符合进行调查,确定其产生原因,并采取措施以避免再度发生；,c)评价采取预防措施的需求;实施所制定的适当措施,以避免不符合的发生；,d）记录采取纠正措施和预防措施的结果；,e）评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性；,所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。,组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。,ISO14001:2004专题讲座,4.5.3不符合、纠正与预防措施,不符合-相关要求未得到充分实施,不符合,补救处理,原因分析,纠正预防,能力意识,不 够,措施验证,措施实施,环境影响评价,ISO14001:2004专题讲座,4.5.4记录控制,组织应根据需要,建立并保持必要的,记录,用来证实对环境管理体系及本标准要求的符合,以及所实现的结果。,组织应建立、实施并保持一个或多个程序,用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。,环境记录应字迹清楚,标识明确,并具有可追溯性。,ISO14001:2004专题讲座,4.5.5内部审核,组织应确保按照,计划,的时间,间隔,对环境管理体系进行,内部审核,，目的是：,a)判定环境管理体系：,1）是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求,2）是否得到了恰当的实施和保持。,b)向管理者报送审核结果。,组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时,应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。,应建立、实施并保持一个或多个程序,用来规定：,-策划和实施审核及报告审核结果,保存相关记录的职责和要求；,-审核的准则、范围、频次和方法；,审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。,ISO14001:2004专题讲座,4.5.5内部审核,（1）审核方案,（每次审核的具体实施方案）,及程序中，包括,审核的活动及领域；,审核频度；,控制、实施审核的责任；,审核结果的信息交流；,审核人的能力、资格；,审核的实施方法,（2）实施审核者必须持,公平客观,立场，审核员可来自内,部，也可来自外部。,（4）审核频度考虑业务性质,及上次审核结果决定。,（5）审核范围,可包括审核的地理区域、部门或体系要,素；审核的频次，由组织根据环境管理体系的状况、,相关方的要求确定；审核的方法，如查阅文件、记,录，现场查验，面谈等。,ISO14001:2004专题讲座,4.6管理评审,最高管理者应按计划的时间间隔,对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续,适宜性、充分性和有效性,。评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求,包括环境方针、环境目标和指标的修改需求,应保存管理评审记录。,管理评审的输入应包括：,a）内部审核和合规性评价的结果；,b）来自外部相关方的交流信息,包括抱怨；,c）组织的环境绩效；,d）目标和指标的实现程度；,e）纠正和预防措施的情况；,f）以前管理评审的后续措施；,g）客观环境的变化,包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化；,h）改进的建议。,管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺作出的,与环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。,ISO14001:2004专题讲座,4.6管理评审,管理评审输入:,法规遵守情况评价结果,内外部审核的结果,目标、指标的完成情况,组织的环境绩效,相关方要求,纠正预防措施实施情况,上次管理评审的跟进实施,法规和其他要求的变化,改进的建议 ,评审输出:,环境方针目标指标的修改,体系改进的措施.,ISO14001:2004专题讲座,