国际贸易赫克歇尔-欧林模型(上).ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,*,第3章 赫克歇尔-欧林模型（上）,李嘉图模型,揭示了劳动生产率的国际差异所导致的比较优势是国际贸易的基础,假设只有劳动力一个生产要素，因而不能回答国际贸易如何影响收入分配这个问题,特定要素模型,假设某些生产要素特定于某些生产部门，由此对国际贸易的收入分配效应提供了一种解释,忽略了任何生产要素在长期内总是可以在不同生产部门之间流动这一现实,回顾,赫克歇尔-欧林模型,赫克歇尔-欧林（HO）模型是由瑞典经济学家赫克歇尔和欧林建立的。从它诞生以来，赫克歇尔-欧林模型一直是国际贸易学中最主流的一个理论模型。虽然在20世纪80年代以后由于新国际贸易学的兴起，赫克歇尔-欧林模型的地位受到了一定的挑战，但时至今日它仍然是研究国际贸易现象的最有效的工具之一。,和特定要素模型不同，在赫克歇尔-欧林模型中，所有生产要素都能在不同生产部门之间自由流动。,本章内容,第1节 赫克歇尔-欧林模型的框架,第2节 封闭经济均衡,第3节 自由贸易均衡,第4节 贸易类型和收入分配,第5节 讨论和总结,模型框架,2个国家：中国、美国,2种商品：服装、饮料,2种生产要素：劳动力、资本,无论是劳动力还是资本都可以在不同生产部门之间自由流动，因而不存在特定要素,赫克歇尔-欧林模型的框架,模型框架,假定1：在所有相关的要素价格水平下，,根据假定1，服装的资本劳动比率低于饮料的资本劳动比率，所以我们称服装为劳动密集型产品，饮料为资本密集型产品。,假定1排除了行业间要素密度反转的可能性,赫克歇尔-欧林模型的框架,行业的要素密度,赫克歇尔-欧林模型的框架,行业间要素密度反转,行业间要素密度反转的情形,服装在点N前是劳动密集型产品，在点N后是资本密集型产品,饮料在点N前是资本密集型产品，在点N后是劳动密集型产品,第2节 封闭经济均衡,封闭经济均衡,供给方面,假定中国有1000单位劳动力和100单位资本,如果中国所有的资源都用于生产服装，结果会是562套服装，0箱饮料,如果中国所有的资源都用于生产饮料，结果会是0套服装，178箱饮料。,如果中国将资源“均匀地”分配在服装和饮料两个生产活动中，结果会是281套服装和89箱饮料吗？,在李嘉图模型中，如果一半劳动力用于生产服装而另一半劳动力用于生产饮料，那么产量会对应于上图中的N点,在HO模型中，如果中国将劳动力和资本简单地对半分，一半用于生产服装，另一半用于生产饮料，那么产量也会对应于上图中的N点,问题是，对于生产281套服装和89箱饮料，是不是一定需要投入1000单位的劳动力和100单位的资本呢？,封闭经济均衡,生产可能性边界,比较两种生产方法：,平分资源的方法：需要投入的资源总量是1000单位的劳动力和100单位的资本,有效配置资源的方法：需要投入的资源总量是993单位的劳动力和84单位的资本,DMC这条外凸的曲线表示中国在给定生产要素资源情况下可能获得的最大产量组合，称为中国的生产可能性边界（PPF）,封闭经济均衡,生产可能性边界,封闭经济均衡,封闭经济均衡（中国）,中国的封闭经济均衡,右图中，中国消费者的无差异曲线和中国的生产可能性边界相切在A,CHN,点,这点就是中国的封闭经济均衡点,封闭经济均衡,封闭经济均衡（中美比较）,中美封闭经济均衡比较,在封闭经济均衡中，服装和饮料在中国的价格是多少？在美国的价格是多少？,因为中国劳动力丰裕，而服装是劳动密集型产品，所以比较美国而言，中国的服装供应相对于饮料供应较为充足。在消费者偏好给定的情况下，服装在中国会相对便宜。,用P,CHN,代表服装相对于饮料在中国的价格，P,USA,代表服装相对于饮料在美国的价格。推理的结论是：P,CHN,P,USA,封闭经济均衡,商品价格,李嘉图模型,比较优势源于各国在相对劳动生产率上的不同,中国尽管在服装和饮料生产上的劳动生产率都低于美国，但在服装生产上的劳动生产率相对较高，所以中国在服装业上拥有比较优势,HO模型,比较优势源于是各国在生产要素资源禀赋相对丰裕度上的不同,中国丰裕的劳动力资源是中国比较优势的来源，美国丰裕的资本资源是美国比较优势的来源。,封闭经济均衡,比较优势的来源,第3节 自由贸易均衡,自由贸易均衡,自由贸易均衡,图示,自由贸易均衡,生产的不完全专业化,在封闭经济下，中国的生产和消费点在A,CHN,，美国的生产和消费点在A,USA,在自由贸易下，中国的生产点在E,CHN,，美国的生产点在E,USA,贸易开放使中国增加服装的生产、减少饮料的生产，同时使美国增加饮料的生产、减少服装的生产。但自由贸易并不消灭中国的饮料产业和美国的服装产业。,自由贸易均衡,贸易收益,假定全世界的消费者具有相同的消费偏好，所以中国和美国有着相同的无差异曲线群,自由贸易使两国拥有相同的消费可能性线，所以两国在自由贸易下的消费点都是F,消费点F处在中美两国的生产可能性边界之外，因此两国都从自由贸易中获益,第4节 贸易类型和收入分配,HO模型中有劳动力和资本两种生产要素。劳动力所有者获得工资（w），资本所有者获得资本报酬（r）。贸易开放如何影响劳动力和资本所有者之间的收入分配？,斯图尔珀-萨缪尔森定理（简称SS定理）：在2,2,2结构的HO模型中，贸易开放必定提高一个国家丰裕资源所有者的实际收入，同时必定降低一个国家稀缺资源所有者的实际收入。,贸易类型和收入分配,收入分配,SS定理是关于实际收入的。什么是实际收入？就是名义收入可以购买到的实物量。如果名义工资是w，服装价格是P,X,，饮料价格是P,Y,，那么用服装衡量的实际工资等于（w/P,X,），用饮料衡量的实际工资等于（w/P,Y,）。同理，如果名义资本收益率是r，那么用服装衡量的实际资本收益率等于（r/P,X,），用饮料衡量的实际资本收益率等于（r/P,Y,）,市场均衡时工人在服装业获得的边际收入必然等于在饮料业获得的边际收入，否则还会有工人在这两个行业之间流动。用MPL,X,代表服装业劳动的边际产出，MPL,Y,代表饮料业劳动的边际产出。劳动的边际收入就是劳动的边际产出的市场价值，而工人的工资就等于劳动的边际收入。上述关系可表示为w=P,X,MPK,X,=P,Y,MPK,Y,。由此可见，用服装衡量的实际工资 （w/P,X,）等于服装业劳动的边际产出MPL,X,，而用饮料衡量的实际工资（w/P,Y,）等于饮料业劳动的边际产出MPL,Y,贸易类型和收入分配,SS定理的推导（1）,第5节 讨论和总结,本章讲述2,2,2结构的HO模型，又称标准的HO模型。HO模型的着眼点是国家之间资源禀赋差异对国际贸易的影响。,在2,2,2结构的HO模型中，关于贸易类型的结论是HO定理，即在自由贸易条件下劳动丰裕国家出口劳动密集型产品，资本丰裕国家出口资本密集型产品。HO模型也得出了贸易开放对所有国家都有益的结论。,HO模型的一个重要结论是关于贸易开放如何影响国内收入分配，即SS定理。该定理表明贸易开放必然有赢家和输家，并且告诉我们谁会是赢家，谁会是输家。,讨论和总结,本章要点,第4章 赫克歇尔-欧林模型 （下）,本章内容,第1节 开放小国,HO,模型,第2节 一体化,HO,模型,第3节 多域,HO,模型,第4节 讨论和总结,第1节 开放小国,HO,模型,大国指其国内的经济条件变化可以影响到世界市场商品价格的国家,小国指其国内的经济条件变化对世界市场的商品价格没有影响的国家,在2,2,2结构的HO模型中，两个国家都是大国,开放小国,HO,模型,国际贸易中的大国和小国,假定世界市场上服装价格为P，饮料价格为1，这两个价格是由全世界的商品供求关系所决定的。,考虑一个小国：越南。当越南对世界市场完全开放时，服装和饮料在越南的价格等于它们的世界市场价格。,而对于越南这个小国来说，无论它的服装和饮料产量或消费量如何变化，都不会对服装和饮料的世界市场价格产生任何的影响。,开放小国,HO,模型,小国模型,设C,x,(w,r)为服装的单位成本，其高低取决于工资（w）和资本价格（r）。完全竞争导致C,x,(w,r)=P,设C,y,(w,r)为饮料的单位成本，其高低取决于工资（w）和资本价格（r）。完全竞争导致C,y,(w,r)=1,由此可见，对于越南这样一个开放小国，其生产要素的价格(w,r)是由世界市场的商品价格(P,1)所决定的。,开放小国,HO,模型,要素价格的决定,当工资和资本价格都处在固定水平之上时，服装行业和饮料行业的资本密集度也是固定的。,E是越南的生产要素禀赋点,F所对应的是服装行业所雇用的劳动量L,x,和资本量K,x,G所对应的是饮料行业所雇用的劳动量L,y,和资本量K,y,开放小国的资源配置,开放小国,HO,模型,资源配置,开放小国,HO,模型,要素禀赋量和产量的关系,要素禀赋量的变化对产量的影响,E,0,为越南的初始生产要素禀赋点。假设越南的资本禀赋量从K,0,提高到K,1,，新的生产要素禀赋点为E,1,服装业的初始均衡点和新均衡点分别为F,0,和F,1,。饮料业的初始均衡点和新均衡点分别为G,0,和G,1,罗布津斯基定理,在给定商品价格的条件下，一个国家某种生产要素禀赋量的增加，会导致该国密集使用该生产要素的行业的产量增加，而使该国密集使用另一种生产要素的行业的产量减少。,假设越南的资本丰裕度上升,服装业所雇用的劳动量和资本量都减少了，因此它的服装业（劳动密集型行业）会萎缩,饮料业所雇用的劳动量和资本量都增加了，因此它的饮料业（资本密集型行业）会扩大,开放小国,HO,模型,罗布津斯基定理,罗布津斯基定理的出人意料之处在于它指出：当一个国家的某种生产要素禀赋量增加时，它不会使该国的所有产业都扩张，而必然有一个产业会萎缩。,在运用罗布津斯基定理时一定要牢记它的前提条件，即商品价格给定不变。,开放小国,HO,模型,罗布津斯基定理,第2节 一体化,HO,模型,一体化HO模型是标准的HO模型的另一种表述形式。,标准的HO模型显示自由贸易使各国的生产要素价格均等化，而一体化HO模型从要素价格均等化的一体化世界出发来讨论国际贸易的作用。,一体化HO模型的结论是：只要各国之间开展自由贸易，那么各国经济的运行结果和在一体化条件下世界经济的运行结果是完全一样的。,一体化,HO,模型,模型的概要,萨缪尔森曾用“天使寓言”来阐述一体化HO模型的含义：在很久以前，全世界是一个统一的经济体，各种生产要素被分配在一系列生产活动中，产品和生产要素都处在它们的均衡价格水平上。,这时来了一个天使，将世界划分成不同的国家，将各种生产要素分给这些国家，每个国家只能用从天使处得到的生产要素来进行生产活动。,萨缪尔森问：这个天使对世界经济造成了多大损害？,一体化,HO,模型,萨缪尔森的“天使寓言”,萨缪尔森问：这个天使对世界经济造成了多大损害？,回答是：如果这个天使将全世界的生产要素相对均匀地分给不同的国家，并且允许这些国家之间开展商品贸易（但不允许生产要素的国际流动），那么这个天使的行为对世界经济没有造成任何损害。,这个寓言的核心思想是：在一定的条件下，商品的自由贸易就可以带来世界经济的一体化，并不需要生产要素的国际流动。,一体化,HO,模型,萨缪尔森的“天使寓言”,要素价格均等化定理：在2,2,2 HO模型中，自由贸易使两个国家具有相同的生产要素价格。,定理证明,自由贸易使商品价格均等化，在两国均为(P,1),在2,2,2 HO模型中，完全竞争导致零利润,C,x,(w,r)=C,x,(w,*,r,*,)=PC,y,(w,r)=C,y,(w,*,r,*,)=1,由此推知两国的要素价格必然相等：w=w*,r=r*,一体化,HO,模型,要素价格均等化定理,在要素价格均等化的情况下美国两个行业的资本密集度和中国两个行业的资本密集度相同。美国的两条行业资本密集度线和中国两条行业资本密集度线对称。,中美两国的要素密集度边界构成一个菱形区域OXO,*,Y，该区域被称为要素价格均等化区域。,图2 一体化HO模型,一体化,HO,模型,模型图示,第3节 多域,HO,模型,标准的HO模型是单域模型,生产X的资本劳动比率为k,x,生产Y的资本劳动比率为k,y,与两条单位价值等产量线XX和YY同时相切的直线的斜率（绝对值）等于工资和资本价格的比率,标准的HO模型假定所有国家的资本丰裕度都处在k,x,和k,y,两条射线组成的锥形区域中，因而被称为单域模型。,图3 单域HO模型,多域,HO,模型,单域模型,多域HO模型指世界各国处于多个不同的产品专业化区域的HO模型。,标准的HO模型假设世界所有国家处于相同的产品专业化区域，即每个国家会生产所有种类的产品。,多域HO模型假设世界各国之间的资源禀赋差异很大，因而各国会生产不同种类的产品。在多域HO模型中，要素价格均等化定理不再成立。,多域,HO,模型,多域模型,假设世界上有三个商品，按资本密集度从低到高排列为X、Y、Z,资本丰裕度低于k,x,的国家只生产X,资本丰裕度在k,x,和k,y,之间的国家生产X和Y,资本丰裕度在k,y,和k,y,*,之间的国家只生产Y,资本丰裕度在k,y,*,和k,z,之间的国家生产Y和 Z,资本丰裕度高于k,z,的国家只生产Z,图4 多域HO模型（3个商品）,多域,HO,模型,多域模型的示例（3个商品）,连续型的多域模型表述商品数量很多时的情况,右图中的曲线上的每一点代表一个商品,每个商品都有一条单位价值等产量线。右图中的曲线是所有商品的单位价值等产量线的包络线,图5 多域HO模型（连续型）,多域,HO,模型,多域模型的示例（连续型）,第4节 讨论和总结,标准的HO模型包含四条定理,关于贸易类型的HO定理,关于收入分配的SS定理,关于生产结构的罗布津斯基定理,关于世界经济一体化的要素价格均等化定理,罗布津斯基定理是HO定理成立的必要条件。假定所有国家都具有相同的消费偏好，那么罗布津斯基定理所揭示的生产类型映射出了HO定理所揭示的贸易类型。,讨论和总结,本章要点,要素价格均等化定理是赫克歇尔-欧林理论中最具争议的部分。这个定理的成立依赖于若干个极端的假设，特别是假设每个国家会生产世界上所有的商品。,一体化HO模型从要素价格均等化的一体化世界出发来讨论国际贸易的作用。,多域HO模型揭示了只要各国之间在要素禀赋上的差异性足够大，即使在自由贸易条件下要素价格也不会均等化，因而各国会在不同的专业化区域生产。这一结论有助于解释现实世界中各国贸易商品专业化的现象。,讨论和总结,本章要点,提供曲线,提供曲线（,offer curve,）又译作供应条件曲线，也称相互需求曲线，它表明一个国家为了进口一定量的商品，必须向其他国家出口一定量的商品，因此提供曲线即对应某一进口量愿意提供的出口量的轨迹。两个国家的提供曲线的交汇点所决定的价格，就是国际商品交换价格（交换比率）。,提供曲线反映的是一国为了进口其某一数量的商品而愿意出口的商品数量。提供曲线包含了供给和需求两方面。反映了一个国家在不同的相对价格水平下所愿意进口和出口的商品数量。曲线本身是由一个国家的供给(出口)、需求(进口)曲线合成的。,提供曲线表明了在一系列相对价格下，一个国家为了换得一定量的 Y(或 x)商品所愿意提供的 x(或 Y)商品的量。这些进口和出口商品的量是由一国的需求量和供给条件(即生产可能性)所决定的。因而提供曲线既可以看作供给曲线，又可以看作需求曲线。作为供给曲线，它表明在不同贸易条件下，一国愿意提供的出口产品的量，如果出口品相对价格上升，该国就会增加出口品的供给；作为需求曲线，它表明在不同的贸易条件下，这个国家对进口产品的需求量，如果进口产品相对价格下降，该国就会增加对这种产品的进口。于是，国际贸易中供给和需求两个因素就结合在提供曲线中，因而可以用提供曲线来分析国际的均衡。,