国际贸易惯例与规则(第三版)第六章--提单及付运单据.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,1,第六章 提单及付运单据,一、提单的定义,英国于1855年通过了提单法,（Bill of Lading Act,），规定提单不仅是货物收据而且也是物权证书。该法使提单成为流通工具。1992年英国又通过了海上货物运输法，取代了提单法。但该法规定的提单仅限于指示提单和无记名提单，不包括记名提单。提单是由船东或其代理人所签发的文件，该文件确认货物装上船舶并驶往目的港，以及包含运输、装船、货物等若干条件,。,2,美国法律一般将所有运输单据统称为提单，当专指海运时，则称之为海运提单。美国统一商法典（,UCC,）规定：提单是由从事货物运输或递送业务的人签发的、证明收到待运货物的单据，包括空运单。空运单是指，空运货物时能起到与海运提单或铁路运输提单相同作用的单据，包括空运托运单或空运货单。,3,中国海商法第71条规定：“提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。”从这一定义可以看出，中国海商法中的提单包括记名提单、无记名提单和指示提单。另外，该定义没有规定提单为物权凭证。,4,汉堡规则原本拟定适用于所有海上货物运输合同，因而从其限定适用范围的目的而言，没有必要专门对提单予以定义，而且在规定提单记载事项及其证据效力的各项条款中已含有提单的定义。但在制定该规则时，大多数专家学者认为有必要对提单予以定义，所以，汉堡规则在第1条第7款中规定：“提单是一种用以证明海上运输合同和货物由承运人接管或装船，以及承运人据以保证交付货物的单证。单证中关于货物应交付指定收货人或按指示交付，或交付提单持有人的规定，即构成了这一保证。”,6,鹿特丹规则为了适应“门到门”运输，将提单包括在“运输单据”中，其第14条规定：“运输单据”是指承运人按运输合同签发的单证，该单证（1）证明承运人或履约方已按运输合同收到货物；并且（2）证明或包含一项运输合同。其第15条规定：“可转让运输单据”是指一种运输单证，通过“凭指示”或“可转让”之类的措词，或通过该单证所适用的法律承认具有同等效力的其他适当措词，表明货物按照托运人的指示或收货人的指示交付，或已交付给持单人，且未明示注明其为“不可转让”或“不得转让”。其第16条：“不可转让运输单据”是指不是可转让运输单证的运输单证。可见，鹿特丹规则对包括提单在内的运输单据的界定更为准确、完整。,7,三、提单的性质与作用,提单的当事人是承运人与托运人。提单的关系人包括收货人、提单持有人、受货人和货物所有人等。提单对不同的当事人和关系人有不同的意义和作用。承运人利用提单保护本身的利益；提单持有人可凭提单提取其所列货物；托运人将提单视为货物已为承运人收讫的收据；进出口商可以利用提单周转资金；银行可凭提单进行抵押贷款；保险人可承保提单上所列货物的风险；运输代理可受货物关系人的委托代办货物交接手续。,8,尽管目前国际上对提单的性质和作用存在争论，但大多认为，提单具有物权凭证、货物收据和运输合同证明的性质和作用。,（一）提单是物权凭证,（Document of Title to Goods）,（三）提单是海上货物运输合同的证明,（Evidence of Contract）,10,（二）依货物是否已装船，分为已装船提单和备运提单,1.已装船提单,（On Board or Shipped On Board B/L）,2.备运提单,（Received for Shipment B/L）,（三）依提单收货人抬头，提单可分为记名提单、不记名提单和指示提单,1.记名提单,（Straight B/L）,2.不记名提单,（Bearer B/L）,3.指示提单,（Order B/L）,11,（,四）依提单对货物外表状况有无不良批注，提单可分为清洁提单和不清洁提单,1.清洁提单,（Clean B/L）,2.不清洁提单,（Unclean or Foul B/L）,（五）依运输方式的不同，提单可分为直达提单、转运提单（或联运提单）、多式联运提单,1.直达提单,（Direct B/L）,2.转运提单或联运提单,（Transshipment B/L，Through B/L）,3.多式联运提单,（Multimodal Transport B/L，Combined Transport B/L）,13,（八）依船舶经营性质，提单分为班轮提单与租船提单,1.班轮提单,（Liner B/L）,2.租船提单,（Charter Party B/L）,（九）依运费支付时间，提单分为运费预付提单和运费到付提单,1.运费预付提单,（Freight Prepaid B/L）,2.运费到付提单,（Freight to Collect B/L）,15,2无船公共承运人提单,（NVOCC B/L）,3舱面货提单,(On Deck B/L),4并提单,(Omnibus B/L),和分提单,(Separate B/L),5过期提单,（Stale B/L）,6.,集装箱提单,16,集装箱运输是一种先进的运输方式在运输领域的具体应用。为适应这一运输方式而出现的集装箱提单在很多方面突破了传统海运提单的内容。尽管各国的集装箱提单条款内容难以统一，也缺乏约束集装箱提单的统一国际公约，但其共同点正逐步形成。,18,（2）海运承运人或多式联运经营人，包括无船公共承运人均可签发集装箱提单。而海运提单只能由船公司或船舶承租人等海运承运人签发。,（3）集装箱提单承运人的责任范围可以从“船边（舷）至船边（舷）”延伸到“码头至码头”、“装货地收货站至卸货地收货站”或“门至门”。而海运提单承运人的责任范围一般为“船边（舷）至船边（舷）”。,19,（5）集装箱提单上没有“装船”,（Shipped On Board）,字样，即不是“已装船提单”，提单上一般不载明船名或装船日期，它是收讫待运提单，但提单上却没有“收讫待运”字样。在多式联运时，一般用场站收据换取集装箱提单后即可结汇。而海运提单一般为“已装船提单”，并载明船名、装船日期，凭“大副收据”换取提单后进行结汇。,20,（4）集装箱提单上不出现“甲板,（On Deck）,货”字样，但承运人对装在甲板上的集装箱如同装在舱内一样负责，而不必注明“,On Deck,”。,在集装箱运输中，为了保持船舶平稳，有些集装箱必须装在甲板上；由于货物在内地先装箱，不可能事先知道哪个箱子装在舱内或甲板上，只能在装船时才能决定；承运人对装载于甲板上的集装箱或装载于船舱内的集装箱承担相同的责任。因此，签发集装箱提单时，承运人即使将来把箱子装在甲板上，也不加批注。这一点与海运提单不同。,21,（6）整箱货提单上所列明的货物件数可以是集装箱的数目，也可以是每箱内的货物件数，一般注有“,STC,”条款。,在整箱货运输时，装箱工作一般由托运人完成，承运人收到的仅仅是外表状况良好、铅封完整的集装箱，至于箱内装有何物，一无所知。因此，承运人一般在提单上加注一个条款：,“Said To Contain，Shippers Load，Count and Seal”,，以此免除承运人的责任。,22,若提单上只载明箱子的数目，而没有载明箱内的具体货物件数或其价值，遇有货损时，每箱则只能作为一个赔偿计算单位。因此，在整箱货运输时，托运人最好向承运人申报每箱内货物的件数和有关价值，这样则可不受单位赔偿限额的限制。,（7）铅封完好交货条款,在整箱货运输时，承运人在铅封完好无损时接货；在交货时以铅封完好无损时完成其任务，并解除其所有责任。因此，整箱货的交接以铅封完好与否来确定承运人的责任。,24,这种在收货单上记载有关货物外表状况不良或有缺陷的情况，称为“批注”,（Remark）,，习惯上称为“大副批注”。有大副批注的收货单称为“不清洁收货单”,（Foul Receipt）,；无大副批注的收货单则称为“清洁收货单”,（Clean Receipt）,。大副可以拒绝将有缺陷或外表状况不良的货物装船，并要求发货人予以调换。若发货人不愿调换或调换实际上已不可能，而又要将货物装船时，大副将在收货单上如实地加以适当的批注。该批注将再被转注在提单上。,25,（二）场站收据,（Docks Receipt）,在集装箱运输中，承运人的责任期间可为站到站，在托运人或其代理将货物（整箱货或拼箱货）交付到承运人指定的场站（堆场或货运站）后，承运人的代理即场站经营人签发收据，该收据称之为“场站收据”,（Docks Receipt）,。由于此时集装箱尚未装船，为了便于集装箱装船时大副核收及证明货物已经装上船舶，一般还需要增加场站收据副本即大副联。场站收据与大幅收据一样，除了具有收据功能外，也是承运人签发提单的依据，即托运人以场站收据换取提单。,26,在实际业务中，场站收据通常包括托运单、装货单、场站收据正本联及其副本等各联。其中，场站收据正本用于换取备运提单，场站收据副本（大副联）用于换取已装船提单。但许多情况下，场站收据或大副收据并不交给托运人而是直接转交船公司或其代理，以便及早收回此单尽快签发提单。,28,在国际货物运输中，通常收货人收到提单后，持以向承运人或其代理人换取提货单，办理报关后，凭此向船长或仓库提取货物。若货物已达港口，而收货人尚未收到提单时，收货人可请求银行等出具保函，向承运人换取提货单提货，并于取得提单后换回保函，以解除银行等的责任。为避免收货人将提货单转让他人，承运人或其代理人通常在提货单摘要栏内记载不得流通的批注。,29,但在实际业务中，有时提单持有人为了转卖的需要而要求承运人或其代理向另外的人签发提货单，甚至将一份提单下的货物分成若干份而要求承运人或其代理签发若干份提货单。因此，提货单既具有提货的功能，也具有便于货方进行交易的作用；同时提货单还是收货人通关的必备单据之一。,31,六、提单的内容,目前各船公司所制定的提单虽格式不完全相同，但其内容大同小异。提单分为正面内容和背面内容两大部分。,（一）提单正面内容,提单正面载明有关货物和货物运输的事项。这些事项可分为必要记载事项和一般记载事项。,32,1.必要记载事项,必要记载事项也称法定记载事项，是依据有关提单的国内立法或国际公约的规定，使提单具有证据效力。在提单正面必须记载的内容，若漏记或错误记载，可能影响提单的证据效力。,（1）必要记载事项的主要内容,（2）必要记载事项的证据效力,2.一般记载事项,33,（二）提单背面内容,提单背面内容，又称背面条款，即在正本提单的背面印就的条款，它是处理承运人与托运人（或收货人、提单持有人）之间的有关运输过程中发生争议的依据。这些条款一般分为两类：一类属于强制性条款，其内容不能违反有关国家的海商法、国际公约或港口惯例的规定，违反或不符合这些规定的条款是无效的；另一类属于任意性条款，即公约、法律没有明确规定的。目前大多数提单条款的制定是基于海牙规则的，如中远提单、外运提单和华夏提单均是如此。虽然它的文字表述不完全相同，但主要条款内容基本相同。提单主要条款及其分析详见第十一章的内容。,34,七、提单的原始取得和转让,（一）提单的原始取得,提单的原始取得是指，包括卖方或买方在内的托运人从承运人或其代理处取得提单。由于提单的功能之一是货物收据，承运人向卖方签发提单则证明承运人是收到卖方向其交付的货物。因此，,FOB,条件下向承运人实际交货的卖方应被视为合法持有提单的托运人，即卖方从承运人那里原始取得并持有提单，属于合法取得和持有提单。这有别于提单签发后的背书转让而取得提单的过程。,35,（二）提单转让的一般规则,尽管各国法律都使用提单转让或流通这样的术语，但却未对其内涵和外延作出明确规定。其原因主要是界定提单的转让性非常困难，而且各国的判例对此也存在一定差异。鉴于各国法律的分歧，相关的国际公约对此也未给予明确的定义。因此，目前关于提单转让尚无普遍接受的定义。而提单的实质是其转让性，它是提单制度的核心内容之一。,36,通过转让提单可以转让货物占有权，同时转让提单还可以转让其所体现的运输合同的权利和义务。提单作为物权凭证，其核心特征是不需要任何正式让与或对债务人（如承运人）的任何通知即可转让，从而使货物尚在运输中即可进行交易，从而极大地促进了国际贸易的发展和国际货款结算的顺利进行。,37,提单转让通常采用背书加交付或单纯交付两种方式进行。提单背书或交付给受让人后，提单上的有关权利转移给受让人，受让人因而成为提单持有人。受让提单后，受让人取得提单所有权及其债权和货物间接占有权。,1.提单的背书,2.提单的交付,3.记名提单是否可以转让，各国的做法不完全一致,4.提单转让受时间限制,38,（三）提单转让的法律效力,提单转让不仅是一纸单据本身可以实现从持有人到受让人的转移，而且是该单据本身的转让可以使它所代表的权利从持有人转移到受让人。但提单持有人权利上的缺陷是否会影响受让人获得的权利，这一点有关的公约和相关的法律并未予以明确规定，因而在实践中产生了提单转让效力的争论。,39,由于提单是一种单据，其转让与票据流通存在着一定的相似之处，因而可以将这两者进行比较，得出其不同之处。,尽管提单的转让有时也被称之为“流通”，但它与票据的流通不完全相同。施密托夫在联合运输单据的发展一文中，就提单与汇票的区别指出：“提单不是流通的，而是准流通的。二者之间的区别是：若为完全流通的票据，如汇票，转让给合格的正当持票人，该持票人的权利可优于他的出让人，他可以免于承担衡平法上的责任，对其前手提出的个人指控，不得向他提出。,40,但在准流通票据的情况下，如提单，受让人取得的权利不能优于其前手。”由此可见，尽管提单转让与票据流通在形式上具有相同之处，即均可在单据上背书或交付单据转让其代表的权利，但两者在本质上存在区别：提单的转让一般不具有票据流通“后手的权利优于前手”的特征。因此，可以认为提单转让是票据流通和普通债权让与的一种折衷，即提单转让遵循票据流通的形式，但在转让的实质内容上则与普通债权让与相同。提单转让和票据流通真正的区别在于，提单转让不仅转让债权，同时还转让物权，而票据流通只转让债权。提单转让的具体权利要视各国法律规定而定。,41,八、鹿特丹规则下的控制权及单据转让,（一）货物控制权,鹿特丹规则首次在海运公约中引入控制权概念。所谓“控制权”即货物控制权，是指根据该规则规定，按照运输合同向承运人发出有关货物的指示的权利，具体包括就货物发出指示或修改指示的权利，但此种指示不构成对运输合同的变更；在计划挂靠港或在内陆运输情况下，在运输途中的任何地点提取货物的权利；由包括控制权人在内的其他任何人取代收货人的权利。,42,根据鹿特丹规则的规定，托运人、单证托运人、单证持有人、收货人等都是运输各个阶段有资格主张“控制权”的人，即“控制权人”。这一新的规定，使得提单仅表示对“物”（货物）的控制权，而非为“物权”凭证，这对平息提单究竟是物权凭证、所有权凭证、抵押权凭证 还是债权凭证 之争可能有一定的指导意义。对承运人而言，在符合一定的条件下，承运人必须执行控制权人指示；在无人提货的情况下，承运人必须通知托运人或单证托运人请其发出交付货物的指示。,43,鹿特丹规则设立“控制权”的规定，主要是基于以下考虑：第一,可以与贸易中卖方的中途停运权相对应。在以往的国际货物运输中,由于大多数情况下使用的是可转让提单,货物卖方可以通过控制提单来行使对货物的控制权。但目前海运的情况已发生了很大变化,使用可转让单据的情况正在逐渐减少。在涉及类似控制权的一些国际公约中,通常将该权利限定在不可转让运输单据的情形，如海运单。,44,鹿特丹规则则明确规定,控制权既可适用于可转让运输单据或者电子运输记录，也可适用于没有签发任何运输单据的情况。因此,规定控制权可以保护未使用可转让单据进行货物运输的卖方的利益。第二,控制权对未来的电子商务至关重要。第三,明确在货物运输途中，以及抵达卸货港交付货物之前,控制方是承运人的合同相对方。由此可见,鹿特丹规则关于控制权规定的内容是全新的，有利于海上货物运输与贸易实务的衔接与协调。,45,（二）单据转让,海牙规则规定了提单记载事项的初步证据效力。在此基础上,维斯比规则和汉堡规则规定了提单转让后的绝对证据效力。但是这些国际公约都没有明确提单转让与运输合同下权利、义务转让的关系。实践中,这些问题通常由各国国内法解决。鹿特丹规则专设第11章规定了“权利转让”,明确了可转让运输单据或者可转让电子运输记录的转让将产生合同下权利转让的结果,但运输合同下的义务并不随之转让。非托运人的单据持有人只有在行使单据上的任何权利时,才承受转让义务的后果。此外，该规则对于权利转让的方式予以明确。,46,依鹿特丹规则第57条和第58条，签发可转让运输单据的，其持有人可以通过向其他人转让运输单据而转让其中包含的各项权利，这些权利通常包括物权（并不一定都是货物的所有权）、提货权、控制权、赔偿请求权和诉权等。权利转让的同时，义务并不当然同步转让。作为运输单据的受让人，即非托运人的持有人，只有其行使运输合同下的权利，才承担运输合同下的责任，并且这种责任以载入可转让运输单据或可转让电子运输记录为限或者可以从中查明。,47,换言之，非托运人的单证持有人，不能仅因为其持有单据而承担运输契约中的任何责任。依据规则第57条，通过运输单据转让权利时，若为指示单据的，须妥善背书给该其他人，或须空白背书；或若为不记名单据或空白背书单据的，或为凭记名人指示签发的单据，且转让发生在第一持有人与该记名人之间的，无须背书。,