国际经济学贸易保护理论.ppt

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,Slide 4-,*,第四章 贸易保护理论,第四章,贸易保护理论,1,导言,贸易保护的形式,关税理论,出口补贴，出口税收与进口限额,关税同盟与自由贸易区,本章小结,本章介绍,2,导言,亚当,斯密的贸易原理,李嘉图的理论,新古典贸易理论,制成品贸易理论,共同点：,贸易必须是自由的,问题：,自由贸易？贸易保护？,3,贸易保护的概念,狭义：一国政府通过制定某种保护性的贸易措施，而使本国的生产者在其国内市场上获得足以同来自外国的进口商品进行竞争的优势,广义：还应包括出口促进,4,关税理论,局部均衡,P,m,=(1+t)P,m,*,6,关税理论,征收关税后的贸易条件为,P,m,/P,x,=(1+t)(P,m,*/P,x,*)=(1+t),1/(P,x,*/P,m,*),一般均衡,7,关税的效应,生产效应,生产效应：在一国对进口商品征收关税的情况下，本国受到关税保护的商品的产量会增加，而未受到保护的商品的产量则会下降,福利损失：,WL=1/2tPm*(Q2-Q1),一国采取关税保护的原因,保护本国的幼稚工业,保护本国的战略产业,实现本国制成品生产的规模经济,8,关税的效应,消费效应,通过国内的消费征税而不是关税保护来加以限制，效果可能更好,10,关税的效应,税收效应,前提假定：关税是中性的，居民的所失就是政府的所得,数量为,tP,m,*(Q,3,-Q,2,),实际上关税不可能是绝对中性的,处于经济发展初期的国家易采取关税,关税最容易管理，成本最低,不容易从其他方面获得税收来源,有利于增加中央财政的收入,11,关税的效应,竞争效应,反竞争的效应在小国经济中尤为显著,对生产者有利，对消费者不利,13,关税的大国经济效应,一般均衡,15,关税的大国经济效应,最优关税,小国的最优关税就是零关税,大国的最优关税,有关需求与供给的若干假定,D=a-bp (1),Q=e+fP (2),D-Q=(a-e)-(b+f)P (3),Q*-D*=g+hP*(4),D-Q=Q*-D*(5),16,关税的大国经济效应,最优关税,征收关税的福利效应,D,2,=D,1,-tbh/(b+f+h)(10),Q,2,=Q,1,+tfh/(b+f+h)(11),B=(D,2,-Q,2,)*t(b+f)/(b+f+h)(12),C=(1/2)*(Q,2,-Q,1,)(P-P,F,)(1/2)(D,1,-D,2,)*(P-P,F,)(13),B-C=t*U-(t),2,*V (14),18,关税的大国经济效应,关税与贸易战,19,有效的关税保护,有效保护的概念,澳大利亚 马克斯,科登（,Max Corden,）,加拿大 哈里,约翰逊（,Harry Johnson,）,定义：包括本国工业的投入品进口与最终品进口两者在内的整个工业结构的保护程度,名义关税与实际关税,20,有效保护率的计量,T,e,=(t,1,-wt,2,)/(1-w),在实际衡量有效的关税保护率时存在很多问题,当本国对中间投入品征收关税时，很有可能出现中间投入品的进口替代,进口限额、出口补贴与出口税收等因素也在影响一国的有效保护程度,结论：,名义保护率与实际保护率的差别很大,有效保护率一般是很不均衡的,工业发达国家一般趋向于对最终产品或在最终生产阶段实施较多的保护,21,出口补贴的局部均衡与一般均衡,出口补贴的理由,出口补贴的局部均衡,出口补贴的一般均衡,22,出口征税,国内价格从,P=P*,下降为,P=(1-)P*,实施的原因,本国的国际收支过分顺差,本国不仅有国际贸易的顺差与国际收支的顺差，同时又存在较为严重的通货膨胀,按照勒纳的对称性定理，保护本国幼稚工业的发展,24,进口限额,进口限额的定义,进口限额的效应,该限额商品的进口将从,(Q6-Q1),减少为,(Q4-Q2),该限额商品的价格将从,P*,上升为,P,该限额商品的国内供给将从,(Q1-O),增加到,(Q2-O),该限额商品的国内需求将从,(Q6-O),减少到,(Q4-O),25,进口限额效应与关税效应的区别,进口品国内价格上升所产生的收入归谁所有,关税与进口限额两者相比谁对经济造成的扭曲程度更大,两者对需求变化的反应,26,关税同盟的理论模式,模型的前提假设,贸易创造,贸易转移,28,贸易一体化的利弊得失,发达国家的贸易一体化与发展中国家的贸易一体化,发达国家贸易一体化的利弊得失,发展中国家贸易一体化的利弊得失,29,5.1导言,5.2,资本的国际转移过程,5.3,资本国际流动与经济增长,5.4,跨国公司与直接投资,5.5,跨国公司的经济效应,5.6 大国经济,本章小结,国际投资,31,导言,首先放松各国间贸易始终是均衡的这一前提假定，就会产生以下问题：,贸易逆差国如何恢复其贸易的平衡或国际收支经常项目的平衡？贸易顺差国又将如何处置多余的国际收入？问题的解决则需要借助于国际投资者中特殊的贸易行为。,国际投资可以分为直接投资和间接投资两种形式。,国际投资活动引起的国际资本流动为各国恢复贸易与经常项目的平衡提供了有用的手段。,32,贸易逆差与资本国际转移,资本的国际转移过程,M,O,X,贸易条件,P,A,2,A,1,X,3,X,4,M,0,M,1,M,2,X,1,X,2,X,0,（X4-X3）,资本流入，实现经常项目逆差下的国际收支均衡。,33,萨尔特的依附经济模型,模型假设：,一国出口,X,商品，进口,M,商品，生产不可用于贸易的,N,商品。,资本的国际转移过程,P=A,N,O,M,A,P,N,M,O,(,a),贸易均衡,（,b）,贸易逆差,34,资本的国际转移过程,萨尔特的依附经济模型结论：,贸易逆差是由非贸易品的需求增加引起，因而无法通过调整仅出口比例来平衡国际收支。,唯一的办法是：,通过国际融资，借入外国资本来实现本国国际收支的即期均衡。当然，长期的国际收支均衡仍需要通过经常项目本身的调整来实现。,35,为增加收入的借款,（利用国际资本移动增加长期的收入）,资本的国际转移过程,0,I,S,MEI,S,r,r,0,r,*,I,0,I,1,本国从国际资本市场所借的资本数量为（,I1-I0）。,增加了本国的收入，总额为阴影部分。,其中,A,区域作为利息支付给外国贷款人，,B,区域构成本国通过国际借款而得到的净收入。,A,B,36,资本的国际转移过程,0,E,资本净流入,含有借款的,A,没有借款的,Y=A,债务净偿还,含有借款的,Y,T,为增加收入的借款,A,Y,结论：,1。,通过国际借款，,Y,增长得要比无国际借款时快；,2。,国际借款可以导致长期的,Y,增长得更快，也可以使短期的吸收高于由本国的生产可能性边界所决定的产出能力。,37,为增加收入的贷款,资本的国际转移过程,r,r*,r,0,I,S,MEI,A,D,I,1,I,2,B,C,S,2,如果国内的利率水平低于世界的利率水平，对外贷款虽然会减少该国的当前消费，但却可以使未来的收入趋于增加。,ABCD,围成的区域是利息收入；,ABC,围成的区域是消费者的福利损失。,阴影部分就是该国资本贷出的净收益。,38,资本的国际转移过程,为了改变吸收时程的借款与贷款,0,t,t,1,t,2,A,Y,A,Y,利息收入,贷款,资产变现,A,Y=GDP,GNP,0,t,0,t,A,Y,借款,利息,债务摊还,GNP,A,储备使用,储备积累,Y,A,(,a),推迟吸收 (,b),加速吸收 (,c),拉平吸收,石油输出国最为典型,当代人分享未来增长,39,加速吸收方法,资本的国际转移过程,I,S,MEI,S,r,0,I,2,I,0,I,1,r,0,r*,加速吸收方法意味着国际借款，则必须在国内储蓄具有利率弹性时才能奏效,一国采取加速吸收的做法是有条件的：,S：,储蓄供给线,MEI：,资本的边际生产率,40,资本国际流动与经济增长,封闭经济中的新古典模型,罗,伯特 索洛（,Robert Solow）,新古典增长模型,Y=K,L,1-,或者,y=k,(1),S=sY,储蓄与收入成正比,k=K/K L/L=sY/K =sy/k (2),y=k=(sy/k)(3),41,资本,国际流动与经济增长,封闭经济中的新古典模型,如右图所示：,k,e,的左边，储蓄超过维持现有人均资本水平所需的投资，人均资本（,k）,是增加的。,在,k,e,的右边，人均储蓄水平下降，人均资本下降。,结论：,k,e,是封闭经济中稳定的长期均衡点。,人均资本等于人均收入。,y,k,0,y,k,sy,k,0,k,e,人均收入,人均资本,42,资本国际流动与经济增长,开放经济中的新古典增长模型,0,k,k,0,k,e,sy,k,y,y,y,0,y,1,y,e,新储蓄曲线,本国的资本存量,通过开放本国资本市场，利用国际借入资本而开始经济发展。,43,利用国际资本来加快经济增长的充分条件,本国的资本存量以及由该资本存量所决定的均衡利率低于国际均衡的利率水平。,拥有将借入资本转化为实际的生产性投资的人力资本与其他有关的经济条件，如工业的配套能力，良好的投资环境与稳定的政局等。,建议：,处于发展中的国家若能不断增加国内的人力资本投资，那么其吸收国际资本的潜力将会是很大的。,资本国际流动与经济增长,44,跨国公司的定义与特征,定义：,跨国公司一般是指在一个以上国家拥有全部或部,分控制与管理权，并且能产生收益的资产的企业。,主要特征：,（1）规模巨大。,（2）增长迅速。,（3）地区扩散。,（4）行业分布。,（5）多样化战略。,跨国公司与直接投资,45,决定跨国公司对外直接投资的因素,跨国公司与直接投资,市场不完全；,企业优势论；,内部化论；,区位因素论；,产品生命周期论；,企业管理论（详见后）。,46,跨国公司与直接投资,企业管理论（静态分析）,0,Q,M,TR,TC,R,C,Q,2,Q,3,Q,1,现代大企业管理者的效用函数,U,最大化：,U=f(S,M,Id),S:,雇员开支,M:,管理酬金,Id:,管理阶层可支配的投资,约束条件：,股东可接受的利润,M,47,跨国公司与直接投资,企业管理论(动态分析）,0,企业增长率（,G）,股票的市场价值比率（,V,）,Y,X,M,N,V,S,股东的目标不再是静态的满意利润,M,而是企业的长期成长。,静态与动态的分析都暗含了一个假定：企业的所有者，经营者与劳动者三者间存在激励的相容性。,48,跨国公司与直接投资,跨国公司与国际贸易,A,.,存在外部竞争市场时的转移定价,0,Q,P,C,Q,1,Q,0,MCI,DO,PD=MCI=,市场竞争价,MRO,NMRO=MCO,49,跨国公司与直接投资,跨国公司与国际贸易,B.,不存在外部竞争市场时的转移定价,0,Q,P,C,MCI,DO,MRO,NMRO=MCO,Q,1,=Q,0,P,1,50,跨国公司与直接投资,跨国公司与国际贸易,跨国公司的公司内贸易一般是通过垂直一体化来实现的。,部门的外部化，即部门间分工的细化和深化,市场的内部化，即交易费用的下降,转移定价来转移利润，达到避税的目的,51,跨国公司的经济效应,跨国公司与东道国的经济发展,（1）,东道国引进外国跨国公司的成本和收益,资本存量,MIE,D,H,0,A,B,E,FG,C,G,I,52,跨国公司的经济效应,跨国公司与东道国的经济发展,跨国公司的资源转移效应,如：东道国资本供给增加的效应,国外先进技术输入的效应,跨国公司先进的管理方式的输入效应,跨国公司的贸易与国际收支效应,跨国公司的竞争与反竞争效应,跨国公司的主权与自主效应,53,跨国公司的经济效应,跨国公司与母国的利益关系,凯恩斯的观点：,在国外投资问题上，私人投资者的利益与作为整体的国家或社会的利益是矛盾的,。,资本存量,MIE,I,G,D,A,E,B,F,H,C,FG,净损失,54,跨国公司的经济效应,跨国公司对外直接投资所产生的其他社会成本,本国跨国公司对外直接投资增加，国内的失业率可能趋于提高,。,跨国公司大量的对外投资会造成母国经济的产业空心化。,跨国公司对外直接投资引起母国技术与产业的扩散，导致母国的国际竞争优势下降。,55,跨国公司的经济效应,跨国公司的全球经济效应与大国经济,促进要素的国际流动和要素价格的国际均等化,扩大世界市场的范围，缩小圈内国家在经济发展上的差距,促进世界经济的一体化发展，要求世界性的政府管理,大国经济,在资本国际流动的场合，大国的借入和贷出行为均会对世界利率产生影响，因此大国获得了通过影响国际利率为自己谋取利益的权力。,56,本章小结,资本的国际转移最初是由贸易逆差所引起的。当一个国家所有的产品均为贸易品时，逆差可以通过调整进出口比率来平衡。,资本国际转移的充分条件是非贸易品的存在。,跨国公司的经济效应是非对称的。即跨国公司在东道国产生的经济效应要由于在其母国所产生的经济效应。,在讨论贸易的大国经济问题时，我们看到贸易条件从外生变为内生的现象。,57,