朱广友科学证据的基本特征.ppt

*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,科学证据的基本特征,朱广友 研究员,一、科学证据及其基本特征,司法鉴定人与法官的职能？,科学证据及其可采信的条件？,科学证据的基本特征？,理论的适用性,错误可证实性,方法的有效性,结果的可靠性,7/3/2026,2,司法鉴定人的职能,司法鉴定,是指在诉讼活动中,鉴定人,运用科学技术或者专门知识对诉讼涉及的专门性问题进行鉴别和判断并提供鉴定意见的活动。,(,决定,),埃,施密特（德）：所谓,鉴定人,，就是根据审判官在诉讼上的委托,根据某一专门知识提出带有经验性的报告,或者对法院提供的事实资料，运用他的专门知识和法律上重要事实的推论相结合的方法，来帮助法院的,认识活动的人,。,（,刑事鉴定的理论与实践,）,7/3/2026,3,庭审法官的职能,1993,年，美国最高法院在多伯特诉梅里尔,道药品公司一案中针对科学证据作出了一项里程碑式的裁决：,“,面对专家出具的科学证据，庭审法官必须决定,该专家是否证实（,1,）科学知识；（,2,）该科学知识能否帮助庭审法官理解争议中的事实或对其作出判决,”,。,美国最高法院认为，涉及到诉讼中的科学证据时，法律程序要求进行两个阶段的分析。,庭审法官必须决定专家证言可采信性的门槛,(,gatekeeping,),，然后陪审团,(,或法官,),就证据的效力做出裁决。多伯特案中门槛性要求与,适用性,、,错误可证实性,、,有效性,、,可靠性,等类的措辞联系在一起。,对于鉴定意见的审查，重要的是鉴定的原理和方法，而非鉴定结论。,（,科学证据的认定,）,。,7/3/2026,4,科学证据可以采信的条件,1975,年制定的,联邦证据规则,第,702,条规定：审判中的证据可以采信的条件是，这些证据,来自任何合格的科学家,，他们拥有科学的、技术的或其他方面专门知识，,能帮助事实的判断者（陪审团或法官）理解证据或者判断事实,。,多伯特规则,：,在决定所提供的证据是科学知识时，美国最高法院宣称，最重要的是要审查所提出的证据所依据的原则是否具有科学的有效性,适用性,/,相关性和可靠性,，并且，重点必须是,原则和方法,，而不是这些原则和方法产生出来的结论。,弗赖伊规则,：科学证据可采信的惟一条件是，该证据所依据的原则,“,已经充分确立，在自己所属的领域获得广泛接受,”,。,7/3/2026,5,科学证据的基本特征,之一：,理论的,适用性,根据多伯特案，专家证言必须“与案件中的事实有充分联系，以帮助陪审团解决实际争端”。问题的关键在于,“推理或方法论能否适当地适用于争议中的事实”,。,这个问题就是“适用性”,。,（,科学证据的认定,）,在对“适用性”进行审查的过程中，要注意,适用性与基本理论,，以及,适用性与社会目标,之间的区别。,客观性、合法性、关联性,7/3/2026,6,适用性与基本理论,适用性与基本理论之间存在密切关系。引起胎儿发育缺陷、自然流产、癌症之类的病因尚不清楚，在缺乏流行病学调查研究结果时，断定某种环境污染物与这些疾病之间存在因果关系只能是一种臆测。动物研究与化学结构分析结果不能简单地引伸到人体。,7/3/2026,7,案例,本涤丁致胎儿发育缺陷案,二十世纪八、九十年代，美国许多怀孕早期服用过本涤丁（一种止吐药）的孕妇胎儿出生时肢体有萎缩畸型。原告诉称本涤汀导致胎儿发育缺陷。多伯特案件中的原告聘请的,8,名专家意见是：本涤汀可能引起胎儿发育缺陷。其理由如下三个方面：,“,体内,”,(,试管,),和,“,体外,”,(,活体,),动物研究，这些研究发现本涤汀与胎儿发育畸形之间存在关联；对本涤汀进行的药物学研究表明，该药物的结构与已知引起发育缺陷的其他物质的结构存在相似性；对以前发表的流行病学（人类统计学）研究的重新分析表明，本涤汀有可能使胎儿发育缺陷的机会增加。,7/3/2026,8,案例,本涤丁致胎儿发育缺陷案（续）,法庭认为：考虑到涉及本涤汀的流行病学数据资料数量巨大，不以流行病学证据为基础的专家意见不可采信，不能以确立因果关系。因此，上诉人所依据的,动物细胞研究、活体动物研究、化学结构分析,本身不能提出有关因果关系的、合理争论的可供陪审团审议的问题。,7/3/2026,9,案例,甲醛超标与白血病,林先生夫妇与,4,岁的女儿搬入新房,10,个月后，其女儿突然出现持续高烧、咳嗽等症状，经诊断为急性白血病，后因治疗无效死亡。,女儿患病后，检测显示，新房装修一年后空气中的甲醛含量仍然超过国家标准的,4,倍。林先生以装饰公司和地板销售公司的装修行为对他家的空气造成了严重的污染，直接导致他的女儿患病和死亡，遂将两公司告上法庭。,2006,年的,8,月法院判决：装饰公司和地板销售公司承担同等连带责任，共同赔偿林先生人民币,17,万多元。,7/3/2026,10,资料,高浓度甲醛可能致癌,华中师范大学生命科学学院院长杨旭教授披露的研究结果表明，高浓度的甲醛污染,(1.0mg/m3),才可以引起细胞突变和癌症,(,包括白血病,),发生。如果家庭室内空气甲醛浓度没有超过这个水平,(1.0mg/m3),，一般不至于导致儿童白血病。而此前，世界卫生组织发布的,153,号公告指出，甲醛污染可以导致鼻咽癌；甲醛导致白血病的“证据明显但是不够充分”。,北装协环保委与,CCTV-2,联合进行的北京地区家庭室内环境污染情况调查表明，半数,(46,户,),北京家庭主卧室内空气中甲醛含量超过了“,0.08mg,m3”,的,标准,，最高达到,0.63mg,m3,。,16,个家庭的主卧苯超标，最高达,0.46mg,m3,，远远超过,0.09mg,m3,的标准。,7/3/2026,11,“法定规则”,在毒物侵权案中，法庭一般坚持表明相对风险值超过,2,的流行病学数据，尤其是当仅有的其他可资利用的证据是对于人类的适用性尚有疑问的动物毒理学数据时就更是如此。这种方法用民事诉讼的论据标准看是合理的：原告更有可能是由于接触而受到伤害。,（,科学证据的认定,）,7/3/2026,12,适用性与社会目标,符合或违反管理规定的证据证明法律事实，但不能证明科学事实。如,超速驾驶、酒后驾驶,与交通事故的发生之间并不一定存在事实上的因果关系。超剂量使用药物、,非法行医,等与不良医疗后果之间并不一定存在事实上的因果关系。,7/3/2026,13,案例,过量使用药物与医疗损害（续）,法庭认为,:FDA,不批准超剂量服用新药是因为大量的实验研究表明所有药物对病人都会产生严重的副作用。此外，通常是服用的剂量越大，产生的副作用也大。按照所批准的剂量，对于所获得的效果来说有一定的危险是值得的。超量服用时，不仅严重副作用（已知的和未知的）的危险性增加，而且对病人没有什么更大的帮助。,当有证据证明副作用是由于药物引起的，且药物的使用方法是未经批准的和超量的,(,即表示存在强烈的因果关系,),则受损害的原告足以允许,事实裁判者,得出这样的结论：超剂量药物是导致损害的真实的原因,。,（,对科学证据的认定,）,7/3/2026,14,案例 超剂量用药致耳聋案,某患儿因腹泻,医师开了庆大霉素糖浆。,20,天后患儿出现听力减退现象。后经多家医院确诊为双侧感音性耳聋。,法医鉴定认为：不能明确耳聋与用药之间存在因果关系。,法庭认为：庆大霉素属耳毒性药物,药典及,药理学,要求在使用庆大霉素时应注意耳毒性，并监测血药浓度。对可能产生不良后果的药物，医院应尽谨慎,注意的义务,；医院没有证据证明患儿的耳聋是先天性的，也没有证据证明向患儿父母就庆大霉素的耳毒性进行了,必要说明,，且药瓶标示的药量超过病历所载药量。对小雨超剂量服用庆大霉素，医院存在过错。患儿的父母依据药瓶标示药量给患儿服药后不久即发现耳聋现象，根据药理及患儿就诊和父母的给药情况，不能排除服用庆大致聋的可能。判决医院赔偿患儿,9.52,万元。,7/3/2026,15,法医临床学：医疗纠纷鉴定,吴某因颈前部肿物伴心悸、多食，在某县人民医院住院治疗。医院诊断她为原发性甲状腺机能亢进，实施了双甲状腺次全切除手术。术后第三天，吴某出现抽搐，依靠补钙后缓解。术后的数年中，医院积极为吴某进行补钙治疗，并赴外地医院求治。后因病情久治不愈，医疗费用巨大，医院停止对吴某的治疗。吴某以医务人员在手术中违章操作造成其健康受到损害为由提起诉讼。,医疗事故鉴定委员会鉴定意见：,1,）术前诊断明确；,2,）具有手术适应症：,3,）手术治疗未违反医疗常规；,4,）术后甲状旁腺功能低下是甲状腺次全切除常见并发症。结论：不属医疗事故。,7/3/2026,16,案例,甲状腺术后并发甲状旁腺功能低下,法医学鉴定意见：,甲状旁腺功能不足是甲状腺次全切除手术常见的并发症，对此风险医务人员不但具有预见义务，而且具有防范义务。虽然在手术同意书中告知病人及其家属术后可能出现甲状旁腺功能低下的风险，但医务人员对所预见的风险并未采取必要的防范措施（或预案）。,为防止甲状旁腺被误切或其血液供应受到破坏。在进行手术时，应熟悉甲状旁腺及其血管的位置和可能存在的解剖变异。为了防止甲状腺被误切，应仔细检查被切下的甲状腺组织，如发现被误切的甲状旁腺组织，还应将其植入前、中斜角肌内，以免术后出现甲状旁腺功能低下。经审查手术记录，没有发现术者是如何分离和结扎血管，并对切下的甲状腺组织进行相应的检查。,综上分析，医务人员没有尽到应尽的注意义务，存在医疗过失行为，此过失行为与患者甲状旁腺功能低下存在因果关系。,7/3/2026,17,“注意义务”的基本概念,(,上海市高级人民法院,),7/3/2026,18,科学证据的基本特征,之二,：,理论可检验性,/,错误可证实性,一般而言，在断定某个理论或某种技术是否科学知识时，关键是要看这个,理论或这项技术是否可以检验,（或已经检验过）。按照奥弗顿法官的意见，科学的本质特点如下：由自然法则引导；必须参照自然法则具有可解释性；在具有实践性的世界上具有,可检验性,；结论是初步的而非最终的；具有错误可证实性。,对科学证据的认定,多伯特案的判决书指导法官们,断定某项理论或技术能否检验或是否已经,检验,过，错误是否可以,证明,，,同行复核,可以被看做是非常重要的因素，尽管不是决定性因素,。,7/3/2026,19,同行复核的几种常见形式,:,公开发表,：,刊物编辑们用同行复核来决定一篇文章是否适于发表。待发表的文章被检查的方面有：是否存在明显的研究方法问题，对前人成果是否有足够的引用，是否符合期刊的风格要求以及其他问题。同行复核将最具明显缺陷的作品过滤掉。,团体报告,：,这类报告的一些调整性和其他决策性过程较之科学家们个人的学术文章具有更高的价值,而且它们还代表了有关一个论题的现行观点中最好的科学观点。,控制技术运作的标准的存在和维持：,包括国家标准、行业标准、学（协）会制定的标准、实验室自定标准等。,7/3/2026,20,司法鉴定程序通则,第二十二条,司法鉴定人进行鉴定，应当依下列顺序遵守和采用该专业领域的技术标准和技术规范：（一）国家标准和技术规范；（二）司法鉴定主管部门、司法鉴定行业组织或者相关行业主管部门制定的行业标准和技术规范；,（三）该专业领域多数专家认可的技术标准和技术规范；,不具备前款规定的技术标准和技术规范的，可以采用所属司法鉴定机构自行制定的有关技术规范。,7/3/2026,21,几种具有不可证实性的流行观点,从手机、烤肉，到杀虫剂，似乎到处都是可以致癌的因素，这些说法让每个人生活得胆战心惊。那么，这些说法哪些是真实的？哪些没有依据？哪些要认真对待？近日，美国探索频道、美国,预防,杂志与美国癌症学会调查了,1000,个成年人，通过这些“样本”，来了解公众对这些说法的基本态度，告诉读者“传说”背后的事实。健康时报记者整理了相关资料，并采访了北京大学临床肿瘤学院的顾振东博士。,7/3/2026,22,说法,1,杀虫剂能致癌,同意这种说法的人占,41%,起源：来自关于杀虫剂中的化学物质，可以使小老鼠致癌的报道。事实：现有的证据并不能说明家用杀虫剂与癌症之间的联系。事实上，新闻报道中的研究者们，在动物实验上使用了高浓度大剂量的化学物质，这是人类在日常生活中不可能遇到的。,7/3/2026,23,说法,2,电子设备,/,手机可以致癌,同意这种说法的人占,30%,起源：诉讼和某些新闻报道引发了这样的传闻，使人们认为手机可以引发脑部肿瘤。事实：只有极个别的研究显示，电子设备和脑瘤有一定的关联，但绝大多数的研究表明，使用手机和脑瘤之间并不存在必然的联系。,7/3/2026,24,说法,3,外伤是癌症诱因,同意这种说法的人占,37%,。起源：这是一种过时的说法，甚至可以回溯到十九世纪。从那时起到,20,世纪,20,年代，一些科学家甚至认为癌症是由外伤引起的。尽管实验室的动物由于外伤造成癌症的比率在下降，但这种说法仍然很流行，因为来自人类的经验表明，人类遭受外伤之后短期内会出现肿瘤。事实：事实上，跌伤、撞伤或任何其它的外伤，几乎永远都不可能造成癌症。有时有人会因为受伤而去看医生，并在这个时候发现了肿瘤，但肿瘤并非外伤引起，而是此前就已经存在的。只有在极其罕见的情况下，长期的或剧烈的外伤可能会增加患上癌症的危险，但这种概率是很低的。,7/3/2026,25,科学证据的基本特征,之三：,方法的有效性,逻辑方法的有效性,：逻辑有效性是逻辑论证方法所追求的论证标准。既要关注,逻辑判断是否符合逻辑,法则,，还要关注逻辑判断的,前提,是否正确。,检验方法的有效性,：鉴定所使用的方法应该能够满足鉴定的需要。,7/3/2026,26,案例,死亡时间鉴定（逻辑方法的有效性）,鉴定结论：一般说来，新生婴儿死亡后的肠胃大约经过,6,个小时以后就充满了空气,大前提,，因为尸体解剖发现,“,死婴肠内尚无空气,”,小前提,，因此认定死婴是在出生后,6,小时以内死亡的,结论,。,7/3/2026,27,临床鉴定中常见方法学问题,听觉功能检测方法,视觉功能检测方法,性功能检测方法,骨龄鉴定方法,其他检测方法,7/3/2026,28,科学证据的基本特征,之四：,结果的可靠性,庭审法官必须确保所有被采信的科学证言或证据不仅具有适用性，而且具有,可靠性,专家的证言要符合科学知识这一要求确立了证据可靠性的标准,（,对科学证据的认定,）,这里所讲的可靠性主要是指检测结果的可靠性。,7/3/2026,29,什么是可靠性,?,是指鉴定,/,检测的技术和方法测试结果所具有的预测价值，它依赖于测试本身的质量（,灵敏度,和,准确性,）和,基率,。,贝叶斯定理,：,贝叶斯是,18,世纪苏格兰部长、数学家，第一个提出把观察的准确性和基率结合起来的数学定理。该定理告诉我们，如何把关于,灵敏性、准确性、基率,的信息结合起来，得出对测试的全面衡量，使之符合可靠性在非专业人士的眼中的意义。,7/3/2026,30,灵敏度,：是指如果一项测试的对象是一群已知受感染的人，所能够测出感染的概率。,准确性,：是指如果一项测试的对象是一群已知未受感染的人，测试表明未受感染的概率。,基率,：某种传染病在人群中的发病率。,7/3/2026,31,例如对,HIV,病毒的免疫学测试效果非常好，其,灵敏度为,98.3,，准确性为,99.8,。然而，从美国人中随机抽出,1,人测试,HIV,是阳性却很可能并未受感染，为什么会这样？因为美国人总体,HIV,感染的基率很低,大约三千人中有,1,人感染。如下表所示：,测试的,灵敏度,是,1325,1348,98.3,测试的,准确性,是,3816372,3824020,99.8%,测试的预测价值,(,感染,HIV,的风险,),：,1325,8973,14.8,流行率为,0.035%,（基于假设总人数为,3825368,）,感染者,未感染者,HIV,阳性,1325,（真阳性）,7648,（假阳性）,8973,HIV,阴性,23,（假阴性）,3816372,（真阴性）,总数,1348,3824020,3825368,7/3/2026,32,据报道：近,10,几年，全国性病发病报告逐年上升，经性接触传播艾滋病应引起社会的广泛注意。”按照国际通行的标准，就感染率而言，中国尚处于艾滋病低流行期。但由于我国人口基数大，艾滋病病毒感染者的绝对数很大，艾滋病防治形势不容乐观。据专家预测，如不采取积极有效的措施，到,2010,年，我国艾滋病病毒感染者将超过,1000,万人。,在中国,同样的检测所预示的风险有多大,?,7/3/2026,33,以,HIV,病毒的免疫学测试方法为例，其灵敏度为,98.3,，准确性为,99.8,。以,15,亿人为基数计算。,测试的灵敏度是,983,1000,98,测试的准确性是,148702,149000,99.8%,测试的预测价值是,983,1281,76.73,流行率为,0.67%,（基于假设总人数为,15000,万）,感染者,未感染者,HIV,阳性,983,万（真阳性）,298,万（假阳性）,1281,万,HIV,阴性,17,万（假阴性）,148702,万（真阴性）,总数,1000,万,149000,万,150000,万,7/3/2026,34,丙肝抗体测试的价值有多大？,“来自日本、德国及中国的报道，慢性输血后丙型肝炎的患者丙肝抗体阳性率分别为,78,、,79,及,95.2,，,均明显高于急性输血后丙型肝炎患者丙肝抗体阳性率，后者分别为,15,、,20,及,37.5,。”,（金盾出版社,肝炎防治,400,问,张玲霞 王永怡主编,2003,年,3,月第二版,198,页）,据报导，我国约有,4000,万丙肝病毒感染者，感染率约为,3%,（基率）,。,以人群样本,100000,人为基数计算，则感染丙肝者为,3000,人，测试,灵敏度,为,95.2%,，抗体测试阳性者为,2856,人（真阳性），阴生者（假阳性）为,144,人。未感染丙肝者为,97000,人，测试,准确性,95.2%,，则丙肝抗体测试阴性者为,92344,人（真阴性），阳性者为,4656,人（假阳性）。,风险预测值：,2856/7512100%=38%,感染者,未感染者,丙肝阳性,2856,（真阳性）,4656,（假阳性）,7512,丙肝阴性,144,（假阴性）,92344,（真阴性）,总数,3000,97000,万,100000,7/3/2026,35,以上报告纯属个人观点不妥之处敬请批评指正,7/3/2026,36,