一般均衡与福利经济学.ppt

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,本章：把所有的产品市场和要素市场作为一个整体加以考察，研究经济中的一般均衡问题。,结论：,1,，在完全竞争的经济可实现,一般均衡，满足经济,效率最高的条件,帕累托最优。,2,，帕累托最优状态可以在完全竞争的市场中达到。,证明了斯密提出的看不见的手原理。,第九章 一般均衡理论与,福利经济学,第九章一般均衡理论与,福利经济学,第一节 一般均衡的含义及意义,第二节 经济效率,第三节，交换的,帕累托最优条件,第四节，生产的,帕累托最优条件,第五节，交换和生产的,帕累托最优条件,第六节，完全竞争和,帕累托最优状态,第七节，社会福利函数,第八节，效率与公平,第一节 一般均衡的含义及意义,一 局部均衡与一般均衡,局部均衡分析：,是指假定其他市场的情况不变，单独分析某一市场,(,或经济单位,),的价格和供求变动的一种分析方法。,在进行局部均衡分析时，一种商品的价格被看成是仅仅受该商品需求和供给的影响，它的价格可以由该市场的均衡所决定，而与其他市场、其他商品无关,。,局部均衡,：假定其他市场的情况不变，某一商品的供求相等、市场的价格相对不变状态。,如果假定，一种商品的价格不仅受该商品需求和供给的影响，而且也取决于其他商品的价格的影响。,一般均衡分析法：,把经济中的所有相互联系市场看做是一个整体的分析方法,。,一般均衡状态：,当整个经济的价格体系恰好使所有的商品的供求相等，市场就达到了,一般均衡状态,。,一般均衡假设,例如，消费者消费面包，从而对面包形成需求；,厂商生产面包，则对面包形成供给。,利用局部均衡分析，面包市场的供求均衡决定面包的市场价格，供求相等的状态就是局部均衡。,但是，需求面包的消费者购买面包需要收入，而收入又来源于要素市场，比如劳动市场。,因此，如果把面包市场与劳动市场联系（生产要素市场）在一起加以考察，这就突破了局部均衡分析的范围。,面包的原料是粮食（小麦磨成的面粉），小麦价格上升影响面包的价格。把面包市场与劳动市场、小麦市场联系起来考察，则这种分析就是一般均衡分析。,一般均衡图示,假设整个经济体系中只有四个市场，两个可以相互替代的要素，两个可以相互补充的产品市场，并且所有市场刚开始时均处于均衡状态。,1,、替代品市场联系：假定,产品,A,和,B,是替代品，如原油与煤。,2,、产品市场和要素市场联系,：,假定,A,是某种生产要素，,C,产品是以,A,作为生产要素投入而生产产品。如,原油与汽油。,3,、互补品市场联系,：,假定产品,C,和产品,D,为互补品，如,汽油与汽车。,O,Q,2,Q,1,Q,0,Q,P,2,P,0,P,1,P,D,D,S,S,O,Q,1,Q,0,Q,P,0,P,1,P,D,D,S,O,Q,1,Q,0,Q,P,0,P,1,P,D,S,S,O,Q,1,Q,0,Q,P,0,P,1,P,D,D,S,原油市场,煤市场,汽油市场,汽车市场,一般均衡图示,先考察,原油,A,市场,：,当作为生产要素的,原油,A,供给减少，价格上升，（,P1,Q1),是局部均衡点。,一般均衡分析，（,P1,Q1),不是最终的均衡点。,汽油,C,市场,：原油是汽油的投入，原油,A,价格上升，产品,C,汽油,价格上升，供给减少。,煤,B,市场,：原油,替代品,B,产品,煤,需求增加，价格上升。,汽车,D,市场,：汽油,C,价格上升，引起互补品汽车需求减少。,汽油市场、煤市场,、,汽车市场，,所有这些市场的价格变动，又会反过来影响,A,产品,原油,市场的价格变动和供求状况，,原油,市场的需求曲线可能左移，也可能右移。,图中，左移，新的均衡价格和数量（,P2,Q2),。,任何一个子市场的变动都会波及到其它子市场，直到最后所有市场达到新的均衡，才能实现一般均衡。,案例,汽油价格与小型汽车的需求,如果市场对某几种产品的需求相互影响，可能出现什么情况呢？,其中一种情形就是，导致一种产品价格发生变化的因素，将同时影响对另一种产品的需求。,举例而言，在,70,年代，美国的汽油价格上升，这一变化马上对小型汽车的需求产生了影响。,回顾,20,世纪,70,年代，美国市场的汽油价格两次上升，第一次发生在,1973,年，当时石油输出国组织切断了对美国的石油输出；第二次是在,1979,年，由于伊朗国王被推翻而导致该国石油供应瘫痪。,经过这两件事件，美国的汽油价格从,1973,年的每加仑,1.27,美元猛增至,1981,年的每加仑,1.40,美元。,作为“轮子上的国家”，石油价格急剧上升当然不是一件小事，美国人面临一个严峻的节省汽油的问题。,既然公司和住宅的距离不可能缩短，人们只好继续奔波于两地之间。美国司机找到的解决办法之一就是他们需要放弃自己的旧车、购置新车的时候，,选择较小型的汽车，这样每加仑汽油就可以多跑一段距离。,在第一次汽油价格上升之后，每年大约出售,250,万辆大型汽车、,280,万辆中型汽车以及,230,万辆小型汽车。,1985,年，这三种汽车的销售比例出现明显变化，当年售出,150,万辆大型汽车，,220,万辆中型汽车以及,370,万辆小型汽车,。,由此可见，大型汽车的销售迅速下降；小型汽车的销售却持续攀升，只有中型汽车勉强维持了原有水平。,汽油价格上升导致小型汽车的需求曲线向右移动，与此同时大型汽车的需求曲线向左移动。造成这种变化理由是显而易见的。,假设每年需要驾驶,15000,英里，每加仑汽油可供一辆大型汽车行驶,15,英里，一辆小型汽车就可以行驶,30,英里。,选择大型汽车，每年必须购买,1000,加仑汽油，而小型汽车，只需购买一半的汽油，即,500,加仑就够了。,1981,年汽油价格的最高点，即每加仑,1.40,美元，小汽车意味着每年可以节省,700,美元。,二、一般均衡,的存在性,1,，,一般均衡,的存在性问题,一种商品的价格不仅受该商品需求和供给的影响，而且也取决于其他商品的价格的影响。每种商品的供求均可看作是所有价格的函数。,产生了一个问题，是否存在着这样的一组价格，在该价格体系上，所有商品的供求都相等？,这就是,一般均衡,的存在性问题！,2,，瓦尔拉斯,一般均衡,的基本思想,法国经济学家瓦尔拉斯第一个提出了一般均衡的数,学模型并试图解决一般均衡存在性的问题。,尽管,瓦尔拉斯最先认识到一般均衡问题的重要性，,但他关于一般均衡存在性的证明却是错误的。,二、,瓦尔拉斯,一般均衡,的基本思想,背景条件,：完全竞争，消费者偏好、技术状况、要素供给等不变，规模收益不变等。,基本假定,：,整个经济中有,r,种产品和,n,种要素。,各种产品的数量用,Q,1,，,Q,r,表示，其价格则分别为,P,1,，P,r;,各种要素的数量用,Q,r+1,Q,n,来表示，其价格分别为,P,r+1,，,P,n,。,整个经济中有,H,个家庭。每个家庭都是产品的需求者和要素的供给者。,整个经济中有,k,个厂商。每个厂商都是要素的需求者和产品的供给者。,二、,瓦尔拉斯,一般均衡,的基本思想,假定经济系统中共有,n,种产品和生产要素，它们的市场价格分别为,P,1,，,P,2,，,P,n,，,则商品或要素的市场需求可以表示为：,Q,D,=D,i,(P,1,P,n,)i=1,n (10.1),同样地，每种商品或者要素的市场供给可以表示为：,Q,S,=S,i,(P,1,P,n,)i=1,n (10.2),当市场需求等于市场供给时，一种产品的市场处于均衡状态。,如果所有的商品和要素市场同时处于均衡，经济处于一般均衡。,此时，每个市场的供求处于均衡：,Q,D,i,=,Q,S,i,i=1,n,（,10.3,）,经济体系的一般均衡条件：存在性问题,要使上式成立,就必须有,n,个价格,使所有的,n,个产品市场都同时达到均衡。,问题在于是否存在一组价格（,P,1,*,，,P,n,*,）,正好使上述一般均衡的条件上式成立？,这称为存在性问题。,瓦尔拉斯认为，当把所有的市场联系起来加以考虑时，无论商品的价格是多高，经济中所有的支出总和一定等于所有的收入总和。,这一结论被称为瓦尔拉斯定律,。公式为：,（,10.4,）,上,式对任意的价格都相等，因而是一个恒等式,。,如果市场上只有一家水果店，那么它一天的营业收入一定等于这一天所有在这一个店购买的消费者的支出总和，并且无论价格是多少，也不管是否打折，这总是成立的，在整个经济中也是如此。,经济体系的一般均衡条件：存在性问题,在上述一般均衡条件（10.3）式中，一共有,n,个方程，同时也有,n,个变量，即,n,个价格,P1，,Pn,须要决定。,得到结论,：存在一组价格，使得所有市场的供给和需求都恰好相等，亦即存在着整个经济体系的一般均衡。,在完全竞争条件下，一般均衡价格是存在的。,但是，,在数学上，未知数和方程数的相等并不是一组方程有解的必要和充分条件。,直到,20,世纪,30,年代，经济学家利用集合论等数学方法，在严格的条件下，证明了存在着这样一组均衡价格体系，使供求相等。或者，存在着一般均衡的解。,三、实现一般均衡的“试探过程”,即使确实存在着一般均衡状态，还有一个问题须要解决；实际的经济体系是否会达到这个一般均衡状态？,如果现行价格恰好为均衡价格，即使所有市场都达到供求一致，则在这种情况下，实际经济体系当然就处于一般均衡状态上不再变化。,如果现行价格并不等于均衡值，实际的交易可能发生在“错误”的价格水平上，则瓦尔拉斯的一般均衡体系就未必成立。,为解决这个困难，瓦尔拉斯假定市场上存在一位“拍卖人”，寻找并确定使供求一致的均衡价格。,瓦尔拉斯假定市场上存在一位“拍卖人”，寻找并确定使供求一致的均衡价格。,“拍卖人”报出的价格，如果使市场供求相等，则价格固定下来。,“拍卖人”报出的价格，如果使市场供求不相等，“拍卖人”修正自己的价格，直到市场供求相等。这个过程就是“试探过程”。,一般均衡,状况的资源配置,是否是最优呢？用什么衡量,?,提出,衡量资源配置最优的标准,是,规范经济学,.,第二节 经济效率,一、,实证经济学和规范经济学,实证经济学：,是,西方经济学,中按研究内容和分析方法与规范经济学相对应的一个分支。,实证经济学：第一；客观的描述：回答“,是什么”的问题。,第二，回答“,为什么”的问题。,第三，,预测,，预测人们经济行为的后果，而不对事物作好坏、善恶的评价。,实证经济学,是指描述、解释、预测经济行为的经济理论部分。,规范经济学,关心人们的经济行为“应该是什么”。,以一定的价值判断出发来评价人们经济行为的是非善恶。提出人们经济行为的规范,(,即标准）。,如政府是否应该控制房价上升？,穷人必须工作才能得到政府帮助吗？,美国应否因为微软违反了反托拉斯法而将其拆分？,实证经济学和规范经济学区别和联系,1,、是否以一定的价值判断为依据。即对经济事物是“好”还是“坏”的判断标准。规范经济学是建立在一定的价值判断的基础上；反之，不涉及好坏，仅仅是就事论事，那么就是实证经济学,.,2,、解决问题不同。解决“是什么”问题，则是实证经济学，反之，解决“应该是什么”，则为规范经济学。,3,、是否具有客观性。实证经济学是就事论事，所以分析结果是客观的。规范经济学中,价值判断的差异导致意见分歧,分析结果带有较浓的主观色彩,.,4,、二者并不是绝对排斥的，经常混合使用的。,二、判断市场效率的标准,如何判断一种资源配置的状况是否是最优呢？,从实证角度看，前面章节分析，消费者均衡、生产者均衡，及市场供求相等状态，都是,资源配置的状况。完全竞争的长期均衡状态；最低成本处生产了最大产量，最低价格，完全竞争的长期均衡时资源配置最优。,规范角度看，由于人们的价值判断不同，对,完全竞争的长期均衡状态，有人可能认为资源配置不是最优？,规范角度看，,资源配置最优的评价标准是什么？,二、判断市场效率的标准,1、单一的个人的判断标准,假定社会只有甲和已，两种可能的资源配置状态,A,、,B,。,甲和已在,A,、,B,之间进行选择。,甲对两种资源配置状态,A,、,B,判别其优劣。只有三种情况：,A,B,；,A,B,；,A,B,同样地，乙对两种资源配置状态,A,、,B,判别其优劣也只有三种情况：,A,B,；,A,B,；,A,B,二、判断市场效率的标准,2,，从整个社会来看，,A,和,B,谁优谁劣呢？,由于,甲、乙各有三种,可能的选择，因此从整个社会来看就存在有,九种,可能的选择；,1,、,A,B,，,A,B,2,、,A,B,，,A=,B,3,、,A,B,，,A,B,4,、,A=B,，,A,B,5,、,A=B,，,A=,B,6,、,A=B,，,A,B,7,、,A,B,，,A,B,8,、,A,B,，,A=,B,9,、,A,B,，,A,B,这九种可能的选择情况，按甲和乙的不同态度可分为三大类型。,第一类型,:,甲乙的意见相反,。包括上述第,3,和,7,两种情况；,第二类型,:,甲乙的意见相同,，包括第,1,、,5,和,9,三种情况；,第三类型,:,甲乙的意见基本一致。这包括剩余的第,2,、,4,、,6,和,8,四种情况。,二、判断市场效率的标准,重新分类，分为三种：,1,、,A,优于,B,：,如果甲和乙中至少有一人认为,A,优于,B,，,而没有人认为,A,劣于,B,，,则从社会的观点看有,A,优于,B,。,2,、,A,与,B,无差异,：,如果甲和乙都认为,A,与,B,无差异，则从社会的观点看有,A,与,B,无差异。,3,、,A,劣于,B,：,如果甲和乙中至少有一人认为,A,劣于,B,，,而没有人认为,A,优于,B,，,则从社会的观点看有,A,劣于,B,。,3,，资源配置的,帕累托最优状态标准,如意大利经济学家帕累托（,V,Pareto,）,认为：如果两人中至少有一人认为,A,优于,B,，,而没有人认为,A,劣于,B,，,则从社会的观点看有,A,优于,B,。,推论：,如果至少有一人认为,A,优于,B,，,而没有人认为,A,劣于,B,，,则从社会的观点看有,A,优于,B,。,这种资源配置状态的选择标准，就是帕累托最优状态标准，简称帕累托标准。,帕累托最优状态：指任意改变资源配置的状态，都不可能使至少一个人的状况变好，而又不使任何人的状况变坏，则说明这种资源配置的状态达到帕累托最优状态，或这种资源配置的状态是“好的”，否则是“坏的”。,二、判断市场效率的标准,例如，张三有一个梨，而李四有一本书，这是一种资源配置的状态。,有书的人喜欢吃梨，而有梨的喜欢书，那么原有的配置就不是帕累托最优的。因为你们二人把梨和书交换一下，双方都会感到比原来更好。,这就意味着存在着一种重新配置资源的方法，它可以在没有使他不愉快的条件下使得你得到“好处”。,二、判断市场效率的标准,4,，帕累托改进,根据帕累托最优的定义，还可定义帕累托改进。,如果经济社会通过资源重新配置可以在不使得他人境况受到损害的条件下，使得某些人的境况得到改善，则社会福利得到增进,则这种资源配置的状态不是,帕累托最优，存在着帕累托改进的余地,。,由此可见，,帕累托最优状态,是社会福利不可能再得到增进的一种状态,不存在帕累托改进,。,5,，经济效率,帕累托最优状态又称作经济效率。满足帕累托最优状态，是具有经济效率；反之，缺乏经济效率。,例如，如果产品在消费者之间的分配已经达到这样一种状态，即任何重新分配都会至少降低一个消费者的满足水平，那么，这种状态就是最优的或最有效率的状态。,同样地，如果要素在厂商之间的配置已经达到这样一种状态，即任何重新配置都会至少降低一个厂商的产量，那么，这种状态就是最优的或最有效率的状态。,两个拥有两种产品的消费者,现有的配置不是最优的,那么通过交换可以达到最优,.,最优状况的条件是什么,?,第三节、,交换的帕累托最优条件,一、,交换,的艾奇沃斯盒状图,一、交换符合帕累托最优标准的条件,交易的艾奇沃斯盒状图,以埃奇渥斯盒状图来分析这两种,产品在两个消费者之间的分配。,假定两个消费者分别为,A,和,B,拥,有,两种产品分别为,X,和,Y,.,盒子的水平长度：产品,X,的数量，,盒子的垂直高度：产品,Y,的数量。,O,A,：消费者,A,的原点，,O,B,：消费者,B,的原点。,从,O,A,水平向右：消费者,A,对商品,X,的消费量,X,A,，,垂直向上：为,A,对商品,Y,的消费量,Y,A,；,从,O,B,水平向左：,B,对消费量,X,B,，,垂直向下：,B,的消费量,Y,B,。,任,取一点,a,，,无差异曲线,A,与,B,在,a,点相交,消费者,A,消费两种商品的组合,获得的效用由,A,表示,.,同样，消费者,B,在,点,a,获得的效用满足由,B,表示。,a,点是帕累托最优状态吗,?,a,点不是最优点,。由,a,点向,b,点的变动,这时,，,沿着,B,变动,对,B,而言,B,的,境况没有改变。对,A,而言，则从,A,无差异曲线变动到,A,效用提高。,这就意味着，,a,点处，可以在不影响消费者,B,的境况的条件下，改善,A,的境况,存在,帕累托改进,。,交点,a,点,表示两种商品的分配不是帕累托最优。,还可有二种方式改变消费者,A,和,B,的效用：,从,a,点变动到,c,点，则消费者,A,的效用,A,不变，,但消费者,B,的效用从,B,提高到,B,。,a,点变动到,d,点，,则,消费者,A,和,B,的效用都会提高,。,一、交换符合帕累托最优标准的条件,一、交换符合帕累托最优标准的条件,两条无差异曲线的交点,不是帕累托最优状态,而,b,点,c,点,d,点等,处于两条无差异曲线的切点，产品分配状态处于交换的帕累托最优状态。,所有无差异曲线的切点的轨迹构成曲线,VV,，,叫做,交换的契约曲线,(,或效率曲线,),，它表示两种产品在两个消费者之间的所有最优分配,(,即帕累托最优状态,),的集合。,VV,曲线上两个消费者的福利分配状况不同：沿着,VV,曲线从,e,点移到,c,点，消费者,A,通过牺牲消费者,B,的利益而好起来，反之亦然。,无差异曲线斜率是消费两种商品的边际替代,率，因此，交换符合帕累托最优条件是，两个,消费者的两种商品的边际替代率相等,。,交换的帕累托最优状态条件的公式是：,RCS,XY,A,=RCS,XY,B,假定消费者,A,边际替代率,RCS,XY,A,=,1,，消费者,B,边际替代率,RCS,XY,B,=,2,。,这意味着：,A,愿意以,1,单位,X,与,1,单位,Y,交换，而,B,愿意以,1,单位,X,与,2,单位,Y,交换，这种交换都不,会使各自的境况受到损害。,假定将,A,的,1,单位,X,转给,B,，,将,B,的,2,单位,Y,交换给,A,，,B,境况没有受到损害，但这种重,新配置对,A,来说却是有利的，因为,A,多得,1,单位的商品,Y,。,这说明，当两个消费者的边际替代率不,等时，交换可以在不影响他人境况时使得,另一些人境况得到改善，因而边际替代率,相等，是交换的帕累托最优状态的条件。,一、交换符合帕累托最优标准的条件,一、交换符合帕累托最优标准的条件,两个,拥有,两种产品,X,和,Y,的,消费者,A,和,B,他们之间的交,换什么情况下达到交换的,帕累托最优,?,条件是什么,?,艾奇沃斯盒状图表示,:,两个消费者的无差异曲线的切,点上,达到,交换的,帕累托最优,.,切点的,轨迹构成曲线,VV,，,叫做,交换的契约曲线,(,或效率曲线,.,公式表示,:,：,RCS,XY,A,=RCS,XY,B,两个消费者的两种商品的边际替代率相等,。,二、,生产的帕累托最优,生产的帕累托最优条件,生产契约线,qq,代表了所有,生产的帕累托最优状态的集合。,具体说来，生产契约线,qq,上的每一点均表示两种投入在,两个生产者之间的分配为最优，,即表示最优投入。,仔细观察会发现，生产契约线,qq,还提供了另一有用的信息，,即在该曲线上的每一点也表示了,一定量投入要素在最优配置时所,能生产的一对最优产出,。,三、交换和生产的帕累托最优,一、交换和生产的帕累托最优的含义,这是指两种既定数量产品的组合，既能使社会的交换达到最优，消费者的效用达到最大化，又能使生产达到最优状态，即生产者的产量达到最大化,.,问题和假定：,整个经济只有两个消费者,A,和,B，,它们有两种产品,X,和,Y.,整个经济只包括两个生产者,C,和,D，,它们在两种要素,L,和,K,之间进行选择以生产两种产品,X,和,Y；,且假定,C,生产,X，D,生产,Y。,已知消费者的效用函数和生产者的生产函数,即无差异曲线和等产量线簇为给定。,二、,从生产契约曲线到生产可能性曲线,G,生产契约曲线上的每一点均表示两种生产要素所能生产的,X,和,Y,最优产出组合，如,F,1,、,F,2,、,F,3,，,将这些最优产出组合描绘在一张图上并连接成线,便得到生产可能性曲线,PP,。,1.,从生产契约曲线到生产可能性曲线,2.,生产可能性曲线的特点,向右下方倾斜。当沿着该曲线运动时，一种产出的增加必然伴随着另一种产出的减少，即在最优产出量中，两种最优产出的变化是相反的。,向右上方凸出,边际转换率递增,.,边际转换率,：,是生产可能性曲线的斜率的绝对值。,设产出,X,的变动量为,X,，,产出,Y,的,变动量为,Y,，,X,商品对,Y,商品的边际转换率,MRT,，,即：,由于生产可能性曲线上每一点均表示在现有资源和技术条件下整个经济所能达到的最大产出组合，故,生产可能性曲线又被称为生产可能性边界。,右上方的区域实际上是在目前条件下所不可能达到的区域,“,生产不可能性区域”。,左下方的区域则是“生产无效率”区域，没有达到其可能有的最大产出。,3.,生产不可能性区域和生产无效率区域,生产可能性曲线的位置高低取决于投入要素的数量和技术状况。若资源数量增加和技术进步，生产可能性曲线右移，反之左移。,4.,生产可能性曲线的移动,e,c,S,B,Y,A,X,P,P,Y,*,X*,三、生产和交换的帕累托最优条件,生产和交换的帕累托最优点,，即生产,和交换最优条件的结合点，,就是交换契,约曲线与生产可能性曲线,pp,切点,B,。,在切点,B,上，整个社会的交换和生产都,达到了最状态。,生产和交换的帕累托最优条件：,给定生产可能性曲线上一点,B,和与,B,相对应的交换契约曲线上,VV,点,C,。,C,是否是最优点？,只要,B,点的产品边际转换率不等于,C,点的产品边际替代率，则,C,就仅表示交换的帕累托最优状态，而非生产和交换的帕累托最优状态。,由此即得生产和交换的帕累托最优条件：,产品边际替代率等于产品边际转换率。,r,V,V,e,c,S,B,Y,A,X,P,P,Y,*,X*,三、生产和交换的帕累托最优条件,在图中生产可能性曲线上任选一点，例如为,B,，,B,点是生产契约曲线上的一点，满足生产的帕累托最优条件，,B,点处最优组合为（,X,，,Y,）。,如果从,B,点出发分别引一条垂直线到,X,和一条水平线到,Y,，则得到一个矩形,A,Y,B,X,。该矩形与交换的埃奇渥斯盒状图相同：它的水平长度和垂直高度分别表示两种产出的给定数量。,A,和,B,分别为消费者,A,和,B,的原点，则该矩形中任意一点也表示既定产出在两个消费者之间的一种分配。,r,V,V,e,c,S,B,Y,A,X,P,P,Y,*,X*,三、生产和交换的帕累托最优条件,生产可能性曲线上,B,点的切线,S,的斜率绝对值,是在该点上产品,X,与产品,Y,的边际转换率,MRT.,交换契约上,c,点是两条无差异曲线的切点，,其切线,T,的斜率绝对值等于在该点上边际替代率,MRS,。切线,S,和,T,如果平行，即产品的边际转换率与边际替代率相等，,达到生产和交换的帕累托最优状态,.,由此即得生产和交换的帕累托最优条件,如,c,点,/,r,点,/,e,点等,都达到生产和交换的帕累托最优状态。,r,V,V,T,四、生产和交换的帕累托最优条件,本节的总结如下：,在生产的埃奇渥斯盒状图中,得到生产契约曲线,qq,。,生产契约曲线,qq,上任一点表示一个最优的产出组合（,X,，,Y,）。,所有最优产出组合的轨迹即为生产可能性曲线,pp,斜率,产品边际转换率,.,在生产可能性曲线上任选一点,B,，,由这一对最优产出组合（,X,，,Y,）,构造一个交换的埃奇渥斯盒状图。,交换的契约曲线,VV,上满足,产品边际替代率等于产品边际转换率条件的点,符合,交换和生产的帕累托最优。,1.交换的最优条件：,任何两种产品的边际替代率对所有的消费者都相等。,公式表示即是：,RCS,XY,A,=RCS,XY,B,其中，,X,和,Y,是任意两种产品，,A,和,B,是任意两个消费者,2.生产的最优条件,：任何两种要素的边际技术替代率对所有生产者都相等。用公式表示即是：,RTS,Lk,C,=,RTS,Lk,D,其中，,L,和,k,是任意两种要素，,C,和,D,是任意两个生产者。,3.生产和交换的最优条件,：任何两种产品的边际转换率等于它们的边际替代率。其中，,X,和,Y,是任意两种产品。用公式表示即是：,RCS,XY,=RPT,XY,当上述三个条件均得到满足时，整个经济达到了帕累托最优状态。,第六节 完全竞争和帕累托最优状态,一、整个经济的帕累托最优条件,第六节 完全竞争和帕累托最优状态,（二）、完全竞争与帕累托最优状态,帕累托最优状态的三个条件只能在完全竞争的经济社会,中得到满足，帕累托最优状态可以在完全竞争的市场中达,到。,完全竞争经济怎样实现帕累托最优状态,?,假定完全竞争市场存在一组均衡价格：,PX,，,PY,，,，,PL,，,PK,，,。其中,PX,，,PY,，,表示商品,X,，,Y,的均衡价格，,PL,，,PK,，,表示要素,L,，,K,的价格。,在完全竞争下，每个消费者和每个生产者均是价格的接受者。,看消费者的情况。,任意一个消费者如,A,在完全竞争经济中的效用最大化条件是,，,对该消费者来说，任意两种商品的边际替代率等于两种商品的价格比率，即有：,MRS,XY,A,=P,X,/P,Y,对,B,消费者，同理得,MRS,XY,B,=P,X,/P,Y,于是得,MRS,XY,A,=MRS,XY,B,这就是交换的帕累托最优条件。因此，在完全竞争经济中，产品的均衡价格实现了交换的帕累托最优状态。,看生产者的情况。,任意一个生产者如,C,利润最大化条件,是对该生产者来说，任意两种要素的边际技术替代率等于这两种要素的价格比率，即有：,MRTS,LK,C,=P,L,/P,K,对,D,生产者，同理得,MRTS,LK,D,=P,L,/P,K,于是得,MRTS,LK,C,=MRTS,LK,D,这就是生产的帕累托最优条件。因此，在完全竞争经济中，要素的均衡价格实现了生产的帕累托最优状态。,看生产者和消费者综合在一起的情况。,MRT,XY,=,MRS,XY,?,已知,X,产品对,Y,产品的边际转换率就是,:MRT,XY,=,|Y/X|,由于增加（减少）,X,就,必须减少（增加）,Y,，,因此，,X,可看成是,Y,边际成本（机会成本），,Y,也,可看成是,X,边际成本（机会成本）。,如果用,MC,X,和,MC,Y,分别代表产品,X,和,Y,的边际成本，则,X,产品对,Y,产品的边际转换率可以定义为两种产品的边际成本的比率：,MRT,XY,=,|Y/X|,=,|,MC,X,/,MC,Y,|,在完全竞争中，生产者利润最大化的条件是产品的价格等于其边际成本,:,即,P,X,=MC,X,，,P,Y,=MC,Y,则有：,MC,X,/,MC,Y,=P,X,/P,Y,再由,MRS,XY,A,=P,X,/P,Y,得,MRT,XY,=P,X,/P,Y,=MRS,XY,MRS,XY,表示每一个消费者的共同的边际替代率。这就是生产和交换的帕累托最优条件。因此，在完全竞争经济中，商品的均衡价格实现了生产和交换的帕累托最优状态。,完全竞争的经济，可实现帕累托最优状态,.,第七节、社会福利函数,福利经济学理论体系的创始人是英国“新剑桥学派”的代表人物,庇,古（,pigu,）。,他在1912年和1920年分别出版了财富与福利和福利经济学两部书，建立起完整的社会经济福利学。,庇古的福利经济学思想,福利是一个人获得的效用或感受到的满足；社会福利是社会成员个人福利的总和；,社会经济福利是社会福利中可以直接或间接用货币来衡量的那部分；,国民产出作为衡量社会经济福利的尺度,一、效用可能性曲线,由于在最优效用水平组合中，两个消费者的效用水平反方向变化，故它们之间的关系可以用右图,U,A,V,B,曲线来表示。,U,A,V,B,曲线是由交换的帕累托最优状态得到的,A,和,B,的最优效用组合的连线。,横轴,U,A,表示消费者,A,的效用水平，纵轴,V,B,表示消费者,B,的效用水平。,效用可能性曲线,其右上方区域为“效用不可能”区域，左下方区域为“无效率”区域。,效用可能性曲线,效用不可能区域,无效率区域,社会福利函数,含义：,指社会所有个人的效用水平的函数。在两人社会中，社会福利函数,W,可以写成,W=W,（,U,A,，,U,B,）。,给定上式，由一个效用水平组合（,U,A,，,U,B,）,可以求得一个社会福利水平。如果我们固定社会福利水平为,W,1,，,则社会福利函数成为,W,1,=W,（,U,A,，,U,B,）,曲线,W,1,、,W,2,、,W,3,为社会无差异曲线。,最大社会福利显然在效用可能性曲线和社会无差异曲线,W,2,的切点,e,上达到。,S,和,S,是与,效用可能性曲线相交的点，但对应的社会无差异曲线,W,1,不是最大社会福利，,W,3,是达不到的社会福利。,切点,e,存在吗,?,社会无差异曲线,?,二、社会福利函数,三、阿罗不可能性定理,直观地说，在已知社会所有成员的个人偏好的次序的条件下，通过一定的程序，把各种个人偏好归纳成为单一的社会偏好次序，就能确定社会稀缺资源的最优配置。,但是，阿罗的研究表明，在任何情况下，试图依据个人偏好次序得出社会偏好次序，是不可能的,.,投票悖论,与,阿罗提出了不可能定理,按照民主制度的多数票规则，能否形成单一的社会偏好次序呢？,法国人孔多塞特最早注意到一种“循环的大多数”(,cyclic majority),的现象，指出了民主方式即多数投票规则中的问题,投票悖论。,投票悖论最简单的表达，就是三个投票者（甲、乙、丙）就三种行动方案（、）进行投票的情形。,方案偏好次序 最佳方案 次佳方案 最次方案 ,甲 ,乙 ,丙 ,投票悖论,与,阿罗提出了不可能定理,在在少数服从多数的原则下投票，就会出现循环多数。,即有三分之二的人认为优于；三分之二的人认为优于，三分之二的人认为优于。由此出现循环现象，多数投票原则失灵了。,根据这一结论，阿罗提出了不可能定理：从各个人对于社会福利的偏好次序推导出全社会所有的人一致的偏好次序是不可能的。,把个人偏好总和成为表达社会偏好最理想的方法，要么是强加的，要么是独裁的。,阿罗的结论是对福利经济学是一个重大打击,.,因为福利经济学的任务是使社会福利最大化,.,但社会福利函数得不到，无法知晓社会需要什么，也无法决定应该提供什么。,第八节 效率与公平,一、效率与公平的矛盾,二、效率优先与兼顾公平,三、收入再分配的措施,1.,公平：,指将社会的商品平均地分配给社会的所有成员，使得大家都有完全相同的商品。,2.,效率：,是指经济资源的合理配置和有效配置，它是研究帕累托最优问题的核心内容。,3.,二者关系：,在资源配置与收入分配问题上，平等与效率是一个两难的选择。,如果只强调平等而忽视效率，就会因产生平均主义而阻碍经济增长导致普遍贫穷；,如果只强调效率而忽视平等，就会因分配不公而影响社会安定。,从发展经济和社会稳定角度来看，最好能够选择一种兼顾效率与公平的分配。,根据世界各国的经验，处理好两者关系的原则是，在保障效率的基础上，实现社会的平等。,案例,一道数学题引发的思考,福利经济学中，帕累托最优的概念占有重要地位，许多定理和最优条件都是参照帕累托最优提出的，这是因为帕累托法则是一种广泛为人们所接受的价值判断。,经济社会中,大到宏观经济政策带来的对社会福利的影响，小到菜市场上仅是几毛钱的讨价还价，都涉及对整个社会或是个人满足程度或福利水平的影响，其中也就必然蕴含着帕累托原理的作用。,首届华罗庚数学竞赛上，有这样的一道题目：几个人拎着水桶在一个水龙头前面排队打水，水桶有大有小，问：他们应该怎样排队，才能使得总的排队时间最短,?,这是一个寻求“帕累托最优”的题目，目标是节省总的排队时间。,排队打水的“隐含”条件,:,每个人都在自己的桶接满水才走,.,这样一来，用大桶接水的人，接水时间就长，用小桶接水的人，时间就短。,排队打水的最优方案是：按照水桶的大小，从小到大排队。这样一来，花在排队上的总的时间就最短。,但上述最优化方案在现实生活中不能实现。,因为最优化方案要求大桶的人必须和他后面小桶的人对换位置，水桶大的人已经排在前面了，他怎么肯往后去呢？,如果按大桶接水,10,分钟，小桶,5,分钟为例，持大桶者和持小桶的人换位，他自己排队的时间就要延长,5,分钟。尽管全体人总的排队时间缩短,但他自己排队的时间就延长了。他不肯到后边去。,让大桶者换到后面去，虽然许多人的福利水平改善了，但是大桶者本人的利益却受损了，所以这不是帕累托改进。,整体上其实是还可以改进的。那么，怎样实现这种整体的非帕累托改进呢？,一种有效的办法是独裁,.,大家都听从一个为大家的整体利益着想的独裁者，这时候他们不再平等,.,另一种办法是民主,.,少数服从多数，多数人觉得水桶最大的那个人应该排到最后，他只好排到最后。最大的解决了，再对付第二大的，这样一次一次做下去，终于达到总体最优。,可见，不管独裁还是民主，总有一些人不愿意。,小结,1.,局部均衡和一般均衡,局部均衡分析,是在假定其他市场条件不变的情况下，孤立地考察单个市场或部分市场的供求与价格之间的关系或均衡状态,而不考虑它们之间的相互联系和影响。一般均衡分析,是指在承认供求与市场上各种商品价格和供求关系存在相互关系和相互影响条件下，所有市场上各种商品的价格与供求的关系或均衡状态。,2.,帕累托改进和帕累托最优状态,在其他条件不变的条件下，如果某一经济变动改进了一些人的状况，同时又不使另一些人蒙受损失，这个变动就增进了社会福利，这种情况称为帕累托改进。,在其他条件不变的条件下，如果不减少一些人的经济福利，就不能改善另一些人的经济福利，标志着社会经济福利达到了最大化状态，实现了帕累托最优状态。,3.,帕累托最优状态条件,交换的最优条件,:,任何两种产品的边际替代率对所有的消费者都相等。用公式表示就是：,MRS,XY,A,=MRS,XY,B,式中，,X,和,Y,为任意两种产品；,A,和,B,为任意两个消费者。,生产的最优条件,:,任何两种要素的边际技术替代率对所有生产者都相等。用公式表示就是：,MRTS,LK,X,=MRTS,LK,Y,式中，,L,和,K,为任意两种要素，,C,和,D,为任意两个生产者。,生产和交换的最优条件,:,任何两种产品的边际转换率等于它们的边际替代率。用公式表示即是：,MRS,XY,=MRPT,XY,式中，,X,和,Y,为任意两种产品。,4.,完全竞争可以实现帕累托最优状态的条件,帕累托最优状态是用于判断市场机制运行效率的一般标准。,一个经济实现帕累托最优状态必须满足三个必要条件：,第一，任何两种商品的边际替代率对于所有使用这两种商品的消费者来说都必须是相等的；,第二，任何两种要素的边际技术替代率对于任何使用这两种要素的生产者来说都必须是相等的；,第三，任何两种商品对于消费者的边际替代率必须等于这两种商品对于生产者的边际商品转换率。,在完全竞争条件下，帕累托最优的三个必要条件都可以得到满足。换言之，在完全竞争的市场机制作用下，整个经济可以全面达到帕累托的最优状态，这样的经济必定是最优效率的经济。,5.,公平与效率的关系,按生产要素的贡献进行分配，有利于提高生产效率，但是人和人的能力与禀赋差异的客观存在，必然使一部分人比另一部分人更为富裕，这就产生了公平和效率的问题,.,讲公平就要损害效率，讲效率就要损害公平。平等与效率是一个两难的选择。,根据世界各国的经验，处理好两者关系的原则是，在保障效率