第二章 公共产品和外部性.pptx

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,2012-9-10,#,第二章 公共产品和外部性,主要内容,公共产品定义及识别,公共产品供给萨缪尔森条件,公共产品分类,公共产品供给机制,外部性定义,外部性分类,外部性解决方法,居民楼里单元防盗门由谁安装更好？,析论安全服务的政府,提供,朋友一直抱怨所住楼房的安全问题。原来他住的楼房是原所在单位管理的住宅小区，由于多种原因，物业管理和社区服务很不健全，小区的生活环境不太好。某些家庭屡次发生失窃事件，原因之一是该居民楼里各单元没有加装公共防盗门。每次失窃案发生以后，大家都希望楼里能装上一扇单元防盗门，各家进出有钥匙，朋友来了就在楼下通过电话喊一声，使整幢楼的安全性增加。但防盗门一直没有装上。向单位房管部门反映，说是住在楼里的已经不完全是本单位的人，费用难以协调；再说这些住房已经出售给私人，装防盗门应该由居民自己出钱。于是该居民楼处于一种,“,无政府状态,”,，没有一个机构愿意出面解决,“,装防盗门,”,这样的公共事务。,思考：,防盗门是什么样的产品？,对于居民楼居民而言防盗门使用有什么特征？,为什么防盗门安装不下？,有什么办法可以让防盗门安装上？,你很有钱，你愿意免费为大家安装防盗门吗？,2.1,、公共产品,1,、定义,是指其消费的受益范围大于一个人或一个厂商的物品。,举例：,灯塔、朝阳、晚霞、国防、路灯等等,2,、特点,非竞争性,consumption of the good by one individual does not reduce availability of the good for consumption by others,非排斥性,no one can be effectively excluded from using the good in the real world,既具有非竞争性，又具有非排斥性的物品是纯公共物品，如晚霞，大多数公共产品只具备上述两个特点中的一项，或者程度不同。,怎样理解非竞争性和非排斥性,（,1,）竞争性,VS,非竞争性,竞争性：产品一经提供，增加一个人消费的边际成本为正,非竞争性：产品一经提供，增加一个人消费的边际成本为,0。,（,2,）排斥性和非排斥性,排斥性：阻止其他人消费该产品很容易,非排斥性：阻止其他人消费该产品的成本很高或者不可行。,3,、辨别公共产品,第一步，看该种物品或服务的消费是否具有非竞争性。如果具有非竞争性，则转入第二步分析。,第二步，看该种物品或服务的受益在技术上是否具有非排他性。,Table 1,Defining pure and impure public goods,Is the good rival in consumption?,Yes,No,Is the good,excludable?,Yes,Ice cream,Cable tv,No,Crowded city sidewalk,National defense,This table shows examples of pure public goods,impure public goods,and private goods.,If a good is both rival and excludable,it is a,private,good.,Ice cream is rival,because my consumption of it precludes you from consuming the same ice cream.The only way for you to consume it is to make more ice cream.,Ice cream is also excludable,because I can simply not share my ice cream with you.,Some goods are“impure”public goods because they are non-rival,but they are(to some extent)excludable.,Cable TV is non-rival,because my consumption of it in no way diminishes your consumption.,It is excludable,since the cable company can simply refuse to hook up the system.,Other goods are“impure”public goods because they are rival,but not excludable.,For example,a crowded sidewalk is rival because your enjoyment is reduced as more pedestrians also use the same sidewalk.,Yet it is non-excludable because it is clearly very difficult to prohibit pedestrians from using the sidewalk.,Finally,pure public goods are both non-rival and non-excludable.,National defense is a classic example.It is non-rival because my consumption of national defense protection does not diminish your consumption of it.,It is also non-excludable,because once an area is protected,everyone“consumes”that protection.,注意,1,、虽然每个人消费的公共产品数量相同，但是他们对其的评价可以不一样。,2,、定义一项产品是否属于公共产品并不绝对，依赖于市场条件和技术水平,如灯塔，曾经是私人产品，如今是公共产品,3,、更多的公共产品只满足非竞争性和非排他性两个特性中的一种,4,、私人产品并不完全由私人提供，政府也会提供私人产品：,publicly provided private goods,5,、政府提供公共产品并不意味政府一定生产公共产品。,公共,产品与私人产品的提供方式,某些私人产品也可能是由政府提供，如个人住房、个人医疗保健服务。,4,、公共产品的分类,1,按特征,纯公共产品,面向全体社会成员提供且在消费上非竞争和排他的产品。,-,政府提供,俱乐部产品（不纯粹的公共品）,可以排他但一定限度内非竞争的产品。,-,政府或私人提供，可收费,公共资源产品（不纯粹的公共品）,非排他但竞争的产品,政府提供并管制或调节。,私人产品,既竞争又排他的产品,私人提供,4,、公共产品的分类,2,按消费属性,满足人们物质消费需求的公共品。大都具有明显的外在物质表现形式，人们消费的是物品自身的物质性使用价值。如基础设施，邮政通讯，路灯，公园等。,满足人们精神消费需求的公共品。一般不具有外在的物质形态，消费与物品的生产过程合一。如行政管理，教育，公安，国防，科研等。,意义：注意公共品的结构变动，有利于投资者选择公共品的方向和参与度。,4,、公共产品的分类,3,按与社会经济的联系,属生产资料的公共品。,使社会经济活动以较低的成本正常运转。,属消费资料的公共品。,一项公共品对不同消费者和付费来源可以同时是消费资料和生产资料。,意义：认识公共品对生产经营活动的影响，政府从何处入手调节结构。,4,、公共产品的分类,4,按受益范围,地方性公共品,：消费受区域限制，主要由当地居民受益，超过一定范围会大大减少效用。如，城市建设维护，地方政府劳务。,全国性公共品：,全国公民共同受益的公共品。如，国防，外交，环境治理。,地区性公共品：,跨国界但由一定区域内的国家公民共同受益的公共品。如，欧盟规则，区域关系协调。,国际性公共品,：各国居民共同受益的公共品。如，维和行动，联合国规章，,WTO,规则。,5,、公共产品最优供给,It is helpful to think of public goods as goods with a large,positive externality.,5-1,私人产品最优供给,考虑两种私人产品：冰激凌和小甜饼,两个消费者：,Ben,和,Jerry,小甜饼的价格假设为,1,，即其为,numeraire good,已知,Ben,和,Jerry,对冰激凌的需求，如何推导市场对冰激凌的总需求,数量,价格,0,Q,BEN,SM,B=D,BEN+JERRY,Q,TOTAL,$2,S=SMC,$3,D,BEN,D,JERRY,Q,JERRY,将,Ben,和,Jerry,在,P=,$,3,处个人需求加总得到价格为,$3,的社会总需求,.,将,P=$2,时,Ben,和,Jerry,需求相加得到,P=$2,时的社会总需求,将每个价格处,Ben,和,Jerry,的需求加总就获得相应价格处社会总需求,Ben,的个人向下的需求曲线,价格为,$,3,时,每个人需求的冰激凌数量,Jerry,的个人向下的需求曲线,价格为,$2,时，,Ben,和,Jerry,对冰激凌的个人需求,.,竞争性市场均衡,P=$2,.Ben&Jerry,消费不同数量的冰激凌,冰激凌的市场供给曲线,Figure 1,私人产品需求,5-1,私人产品最优供给,数学分析,Ben,和,Jerry,对小甜饼（,C,）,和冰激凌（,IC,）,的效用函数分别为：,Ben,：,Jerry,:,5-1,私人产品最优供给,效用最大化的均衡点处无差异曲线与预算约束线相切,.Ben,的冰激凌最优消费量为,:,Jerry,的冰激凌最优消费量,:,5-1,私人产品最优供给,均衡条件下冰激凌的价格为,$,2,小甜饼的价格为,$,1.,市场均衡时，为得到,1,单位冰激凌，每个人愿意放弃,2,单位的小甜饼。,Optimal Provision of Private Goods,供给方面：竞争性市场供给条件为：,小甜饼的价格：,P,C,=$1,因此,:,5-1,私人产品最优供给,完全竞争性市场中，私人产品消费市场均衡时，私人市场均衡即为社会有效率均衡，是帕累托有效的。,完全竞争性市场下，私人的边际收益和社会边际收益相等。私人边际替代率等于社会边际收益。,5-2,公共产品的最优供给,亚当和夏娃欣赏了,2011,年中秋节烟火表演之后意犹未尽，还希望欣赏更多的烟火表演，假设，每个烟花筒的价格为,10,元，亚当愿意支付,6,美元，夏娃愿意支付,5,美元增加一个烟花筒观看烟火表演，请问是否应该增加一个烟花筒进行烟火表演？,私人市场能否实现这一结果？,5-2,公共产品的最优供给,一个公共产品：烟花,一个私人产品：小甜饼,小甜饼的价格：,P=1,$2,$2,Quantity of missiles,Price of missiles,0,SMB=D,BEN+JERRY,$4,S=SMC,$6,D,BEN,D,JERRY,1,$3,$1,5,将,Ben,和,Jerry,支付意愿相加得到社会对,1,个烟花消费总支付意愿,.,将,B,en,和,Jerry,给定数量下的边际支付意愿加总得到社会总需求,烟花供给曲线,竞争性均衡烟花消费量,Q=,5,，,Ben,&,Jerry,消费量都为,5.,Ben,向下倾斜的需求曲线,将,Ben,和,Jerry,第,5,个烟花的支付意愿加总得到第,5,个烟花的社会总支付意愿,Jerry,向下倾斜的需求曲线,Ben,愿意为第一个烟花支付,$,2.,Jerry,的支付意愿为,$,4.,愿意支付,$,2.,Ben,愿意为第,5,个烟花支付,$,1.,Figure 2,Demand for a public good,5-2,公共产品的最优供给,私人产品，消费者面临同样的价格选择不同的消费量，因此市场需求曲线为私人需求曲线横向加总。,公共产品消费中，消费者面临同等的数量，具有不同的边际支付意愿，因此社会需求曲线为私人需求纵向加总,That,is,holding quantity fixed,what is each persons willingness to pay?,5-2,公共产品的最优供给,Ben,和,Jerry,对小甜饼,(C),和烟花,(,M,),的效用函数分别为,:,Ben,Jerry,:,5-2,公共产品的最优供给,To Ben,the marginal missile is worth:,For Jerry,the marginal missile is worth:,5-2,公共产品的最优供给,额外一单位烟花消费的总社会边际收益,(,SMB),为,Ben,和,Jerry,的边际替代率之和,:,Where“i”represents each person in society.,5-2,公共产品的最优供给,烟花供给的社会边际成本,(,SMC),与前面相同,:,有效率供给要求,:,5-2,公共产品的最优供给,因此公共产品供给有效率均衡时，,个人边际替代率加总,与边际成本相等，这即为萨缪尔森公共产品供给均衡条件。,这是因为公共产品是非竞争性的，同一个数量的公共产品可以由多人消费，因此应该考虑所有消费者的偏好。,6,、免费搭车：私人供给公共产品不足,免费搭车：,free rider problem,免费搭车问题的存在使得私人供给公共产品会导致供给不足,一,个数字的例子,保安的数量,1,2,3,4,MB,A,300,250,200,150,MB,B,250,200,150,100,MB,C,200,150,100,50,MB,750,600,450,300,假定保安的工资为每人,450,元，且可雇佣量无限，即,AC=MC=450,元,D=,MB=MSB,MC=AC=MSC,则最佳,雇佣量,为,3,人,7,、,囚徒困境与公共产品供给,纳什均衡：在给定别人策略的情况下，没有人有足够理由打破这种均衡。,在公共产品提供模型中，（,2,，,2,）是纳什均衡，是非效率的产出；而有效率的（,3,，,3,）则不是纳什均衡结果。,政府通过强制性征税，通过公共支出提供公共产品，可以达到有效率的产出，从而每个人都受益。,8,、,自愿型公共产品的供给,林达尔均衡的假设条件：,（,1,）每个社会成员都愿意准确地披露自己可从公共产品或公共劳务消费中获得的边际收益。,（,2,）每个社会成员都清楚地了解其他社会成员的爱好以及收入状况。,现实中往往会出现信息披露不真实，因而林达尔机制很难在现实中实现。,9,、公共产品供给的林达尔均衡,9,、公共产品供给的林达尔均衡,AA,曲线和,BB,曲线分别代表个人,A,和,B,对公共产品的需求。从,A,的角度，,BB,相当于他面对的供给曲线，从,B,的角度，,AA,相当于他面对的供给曲线。,11,、真实披露信息的激励机制,克拉克税,什么是克拉克税？,1.,如果某人声称的个人收益或损失改变了关于公共产品是否提供的成本,收益计算结果，则这个人要交税。即公共支出是否发生的决定过程中，具有决定性的个人需要付钱。,2.,个人缴税的数量等于因为公共支出决定变化导致的其他人损失的总和。,3,。税收不用于支付该项公共工程，也不以任何其他方式在工程所涉及到的人员中分配税收收入。,有甲乙丙三人，其中两人可以从公共产品中受益，而将支付,的负担转嫁,到第三人。公共产品是修建一座灯塔，甲乙都有自己的船只，并从灯塔中受益，丙没有船只，但灯塔的灯光会将他的房子照亮，并且因为晚上灯塔灯光的旋转而难以入睡。丙的损失为,80,单位，少于甲乙收益之和，所以该项公共支出的理由是正当的。,当甲不参与成本收益评估时，而乙丙诚实披露他们信息时，对公共产品的支出方案不能通过成本收益分析。当甲真实披露信息参与时，改变了成本收益分析结果，其参与后为乙带来了,70,单位的收益，丙,80,单位的损失，所以应缴纳克拉克税,10,单位。,每个人都会真实披露其信息，而不会隐瞒，因为隐瞒在这种情形下对其无益。,2.2,外部,性,1,、定义,当一个人的效用受到其他人的消费或厂商行为的影响时，就会产生外部性。,当一个厂商的利润受到另一个厂商的生产行为或个人的消费影响时，也会产生外部性。,举例：当您走在街上，飞奔而过的小轿车排出的乌黑的尾气就是对您的一种外部性。,2,、外部性的分类,1,：按承受者不同,外部效应的承受者既可能是消费者，也可能是生产者，据此可分为：,对消费者的外部效应,当某人在地铁上吸烟时，地铁上的其他乘客即接受了负的外部效应,对生产者的外部效应,养蜂者的蜜蜂增加了果园主的果子生产数量，果园主即接受了正的外部效应。,2,、外部性的分类,2,：按发起者不同,外部性的发起者可能是消费者，也可能是生产者，据此可分为：,消费活动产生的外部效应,如吸烟者对其他乘客产生了消费的负外部效应。,生产活动产生的外部效应,如果园主的苹果花粉对养蜂者产生,了正的生产外部效应。,2,、外部性的分类,3,：按结果不同,外部效应可能对承受者有利，也可能对承受者不利，据此可分为：,正的外部效应,负的外部效应,2,、外部性的分类：八种排列,消费活动产生正的消费外部效应,消费活动产生正的生产外部效应,消费活动产生负的消费外部效应,消费活动产生负的生产外部效应,生产活动产生正的消费外部效应,生产活动产生正的生产外部效应,生产活动产生负的消费外部效应,生产活动产生负的生产外部效应,3,、外部性的效率损失,Q per year,$,MB,0,MD,MPC,MSC=MPC+MD,Q,1,Q*,Actual output,Socially efficient output,a,b,c,d,f,e,g,h,4,、外部性的私人解决方案：私有产权,外部性效率损失例子,存在一大群消费者，他们要决定开车还是坐地铁。无论有多少乘客，坐地铁都花费,70,分钟。开车需花费,C(x)=20+60 x,分钟，其中,x,是驾车人数的比例，,x,在,0,1,之间。,（,1,）画出驾车的通勤时间与坐地铁的通勤时间对驾车人数的比例函数关系,（,2,）如果每个人都独立自由地做出决策使得通勤时间最小化，最终驾车的人数比例是多少？,（,3,）最小化通勤时间的驾车人数比例是多少？,（,4,）因外部性造成的效率损失有多大？,（,1,）,（,2,）,70=20+60 x,x=5/6,（,3,）总通勤时间为：,C=(20+60 x)x+70(1-x),x=5/12,（,4,）自行决定时总通勤时间为,T1=(20+60*(5/6)*(5/6)+70*(1/6)=245/3,最小化通勤时间时通勤时间为：,T2=,（,20+60,*,(5/12)*(5/12)+70*(7/12)=515/6,节约时间为：,T2-T1=25/6,5,、外部性的私人解决方案：私人谈判与科斯定理,6,、,外部性的私人解决方案：税收与补贴,6,、,外部性的私人解决方案：管制与许可证发放,政府可以通过规定或禁止某些行为来解决外部性。例如，把有毒的化学物质倒入供水中是一种犯罪行为。,政府还可以控制排污总量，而给企业发放污染许可证的方式来矫正环境污染问题。,20,世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家,AC,庇古（,ACPigou,）。他 边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车迸出 的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了 损失，但铁路公司并未用向农民赔偿。这正是市场经济 的无能为力之处，称为“市场失灵”。,将近,70,年后，,1971,年，美国经济学家乔治斯蒂格（,GjStigler,）和阿尔钦（,AAAlchian,）同游日本。他们在高速列车（此时已是电气机车）上想起了庇古当 年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车 的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驰过的列车 把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受益。当然铁路公司 也未能向农民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为 力的，也称为“市场失灵”。,三、财政职能,1,、市场条件下财政起因,2,、资源配置职能,3,、收入再分配职能,4,、宏观经济调控和稳定职能,1,、市场条件下财政起因,市场有效运行,市场失灵,政府干预,财政介入,政府,生产或提供,公共物品或服务,调节收入分配,促进经济,稳定发展,2,、资源配置职能,（,1,）资源配置职能的特点,通过政府本身的财政收支活动为政府提供公共产品提供财力，引导资源流向，弥补市场失灵，最终实现全社会资源配置的最优效率状态。,（,2,）总量配置,社会资源有多少归财政配置,（,3,）结构配置,横向部门配置,纵向部门配置,3,、收入再分配职能,（,1,）财政,可以说天然地具有作为进行再分配工具的有利条件,政府拥有强制征税的权力，这使得它可以大规模地介入国民收入的分配过程，通过税制设计上的巧妙安排，把资金从那些应该减少收入的人们手中征集上来，然后，再通过各种类型的转移性支出项目，把资金移转给那些应该增加收入的人们。,（,2,）,收入再分配职能的手段,第一，税收：税制结构的调整，税种的选择，税制要素的设定等等。,第二，财政支出：转移支付支出（社会保障支出，补贴，税式支出）,第三，政府管制：规范工资制度（最低工资制）、价格管制制度（农产品收购价格管制）等等。,4,、宏观经济调控和稳定职能,财政之所以履行稳定经济的职能，是由于市场经济不可能自动、平稳地向前发展。稳定经济，就是指政府作为市场上的一种经济力量，运用宏观上的经济政策手段有意识地影响、调控经济，实现既无失业又无通货膨胀的经济增长。这一概念是建立在市场经济不可能自动、平稳地向前发展的认识基础上的。在政府所拥有的各种宏观经济政策手段中，公共财政的地位举足轻重，它在维持总供求的大体制方面具有无法被替代的作用。,作业,1,、以下哪些是公共产品，请说明原因。并说明他们在竞争性与排他性方面有何特点。,（,1,）冬季的扫雪服务,（,2,）夏季的环法自行车赛,（,3,）对非洲饥饿人群的国际援助,（,4,）有线电视节目,（,5,）电台节目,（,6,）乡间小道,（,7,）垃圾收集服务,（,8,）公立学校,2,、考虑两个消费者对公共产品的需求函数如下：,P1=10-0.1G,，,P2=20-0.1G,其中,Pi,表示消费者,i,愿意为,G,数量的公共产品的支付价格。,（,1,）若公共产品的边际成本为,25,元，公共产品最优供给水平是多少？,（,2,）边际成本变为,5,元，最优供给水平是多少？,（,3,）边际成本变为,40,元，最优供给水平是多少？,3,、对公共产品有三个消费者。他们各自的需求函数如下：,P1=50-G,；,P2=110-G,；,P3=150-G,G,是公共产品数量，,Pi,是第,i,个消费者的价格，公共产品边际成本为,190,元。,（,1,）最优公共产品供给水平是多少？请用图说明,（,2,）解释为何搭便车会使公共产品未被供给,（,3,）若公共产品未被供给，计算由于市场失灵导致的无谓损失。,4,、企业排放的烟雾弄脏了当地的住宅还毒害了庄稼，定义这句话中外部性的特性。,思考题：,1,、公共产品的特征,2,、如何辨别公共产品,3,、公共产品的类型,4,、林达尔均衡,5,、克拉克税,6,、外部性的效率损失,7,、外部性的类型,8,、外部性的解决办法,9,、公共产品供给方式,10,、财政职能,