纪检监察机关案件检查取证的方法和策略(培训简稿).ppt

纪检监察机关案件调查取证的方法和策略推进“三转”，聚焦主业“转职能、转方式、转作风”，目的是改变纪检监察工作战线过长、工作范围泛化、工作职能弱化、工作力量分散的状况，从不该管的工作领域退出来，突出主责主业，聚焦党风廉政建设和反腐败斗争。深化“三转”，把纪律和规矩挺在前面把纪律和规矩挺在前面，就是从全面从严治党的总体要求出发，加大纪律审查力度，坚决遏制腐败蔓延势头，持之以恒纠正“四风”。既要保持正面高压不能撤，用最坚决的态度减少腐败存量，又要腾出手来建立更前沿的防御阵地，用最果断的措施遏制腐败增量。深化“三转”，把纪律和规矩挺在前面把纪律和规矩挺在前面，强调“严格”二字。中央纪委正在修订党纪处分条例、党员领导干部廉洁准则等法规，其基本点就是把纪律和规矩立起来、严起来，党规党纪严于国家法律，让纪律成为监督执纪问责的尺子，在法律底线之前架起带电的“高压线”，防止党员干部由“小错”酿成“大祸”。深化“三转”，把纪律和规矩挺在前面把纪律和规矩挺在前面，突出“全面”二字。管党治党要全方位、全覆盖，纪律要管住大多数。纪律审查要处理好“树木”与“森林”的关系，把查办腐败案件与推进党风廉政建设大局结合起来，既要保持不变的步伐和力度，坚决把隐藏在党内的“烂树”连根拔掉，防止病毒蔓延。又要从全局范围出发，在“治病树”、“正歪树”、“护森林”上下功夫，深入了解所联系的地区、部门和单位党风廉政建设和反腐败斗争的整体状况，结合反映领导干部的问题线索，作出综合分析、判断，有针对性地提出对策建议。深化“三转”，把纪律和规矩挺在前面把纪律和规矩挺在前面，把握“及时”二字。把严明纪律贯穿于日常教育监督管理中，对违纪行为零容忍，动辄则咎，使纪律规矩真正成为管党治党的尺子。抓早抓小，“主动出击”，像啄木鸟一样，发现虫子，就及时啄出来，保证树木的健康。对违规违纪、破坏法规制度踩“红线”、越“底线”、闯“雷区”的，要坚决严肃查处，不以权势大而破规，不以问题小而姑息，不以违者众而放任，不留“暗门”、不开“天窗”，坚决防止“破窗效应”。在“四个着力”上下功夫 着力发现领导干部是否存在权钱交易、以权谋私、贪污贿赂、腐化堕落等违纪违法问题；着力发现是否存在形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡之风等问题，紧紧盯住，防止反弹；着力发现是否存在违反党的政治纪律问题；着力发现是否存在选人用人上的不正之风和腐败问题”。如何应对“发现问题难”的情况 “发现问题难”的原因：违纪违法行为日趋复杂化、隐蔽化、智能化，“魔高一尺，道高一丈”不断转换。用办案的理念、思路和方法发现问题用办案的理念、思路和方法发现问题 灵活机动选调材料，认真查阅、仔细甄别，及时跟进，寻根问底。善借“他山之石”，充分利用互联网舆情、信访、审计、检查等一切有利的手段和条件，有效发现问题。案件检查工作的概念 纪检监察机关在党章、案件检查工作条例和行政监察法规定的职权范围内，对党员、党组织和国家行政机关及工作人员的违纪问题进行初步核实、立案和调查。案件检查工作的定位 查办违纪违法案件是中国共产党章程和中国人民共和国行政监察法赋予纪检监察机关的基本职能，是惩治腐败、加强监督的有效手段，是纪检监察机关的“主业”。纪检监察部门不办案，就没有地位；不搞预防，就难有作为。一要坚决查办案件。二要依纪依法办案。三要安全文明办案。案件检查工作的基本任务及时、准确地查明违纪案件的事实真相，为案件定性处理提供真实可靠的材料和处理意见；查处违反党纪政纪的行为，维护党和国家的利益；维护党员和国家工作人员的正当合法权益不受侵犯；教育党员和国家工作人员自觉遵纪守法。案件检查工作的主要法规依据 （一）主要的程序性法律条规。中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例及其实施细则党的纪律检查机关案件审理工作条例监察机关调查处理政纪案件办法监察机关处理不服行政处分申诉的办法等 案件检查工作的主要法规依据 （二）主要的实体性法律条规。中国共产党纪律处分条例中央纪委关于对妨碍违纪案件查处的党组织和党员党纪处分的规定党员领导干部廉洁从政若干准则行政监察法及其实施细则案件检查工作的主要权限和手段 1、查阅、复制与案件有关的各类书面材料。2、对与案件有关人员和事项，进行录音、拍照、摄像。3、案件涉及的专门性问题，提请有关的专门机构和人员作出鉴定结论。4、暂予扣留、封存可以证明违纪行为的文件、资料、账册、单据、物品和非法所得（履行一定批准手续）。5、查核被调查对象在银行或其它金融机构的存款（仅限于行政监察机关）。6、在规定的时间、地点找有关人员谈话，了解情况，并作笔录，由本人签字认可。或者要求本人书写证言材料，签字盖章。7、要求有关组织和人员提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及其它主要的情况。案件检查工作程序 线索受理 统一归口管理问题线索。由信访部门或案管部门登记，建立问题线索台账；集体研究决定排案计划。防止个人说了算；按照干部分级管辖和党组织管理原则确定核查承办部门。办案工作程序 线索受理 统一归口管理问题线索。由信访部门或案管部门登记，建立问题线索台账；集体研究决定排案计划。防止个人说了算；按照干部分级管辖和党组织管理原则确定核查承办部门。办案工作程序 启动初核 填写和呈批初步核实呈批表；成立调查组；熟悉问题线索情况及相关的法规政策；制定和呈批初步核实调查方案。办案工作程序 初步核查 核实举报反映的问题是否存在，严重程度如何；提交初步核实情况报告或初步审查报告。提出了结或立案检查的意见。办案工作程序 立案检查 办理立案手续；依据实体法的要求调查取证，固定证据，认定违纪事实；研究定性及处理建议，写出调查报告；错误事实材料与被调查人见面；征求被调查人所在单位的处理意见。办案工作程序 移送审理 整理案件卷宗；填写案件移送审理登记表，经报批后将案卷移送审理。办案工作程序 案件审核 指定承办人；审阅案卷；补充调查；提出审理意见，报请纪委常委会议审议。办案工作程序 处理和执行 处分决定作出后，应在一个月内向受处分人及其单位宣布，办理职务、工资等变更手续；受处分人在处分决定书上签署意见；执行党纪处分决定的机关或单位，应在六个月内将处分决定的执行情况向批准处分的机关报告。案件检查工作的方针 事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，程序合法，手续完备。事实清楚 是指违纪行为发生的时间、地点、人物、情节、后果、本人应负的责任，以及产生违纪行为的主客观原因等必须真实、具体、准确。事实清楚是正确处理违纪案件的前提，主要包含两层内容：事实清晰完整，能够反映案件发生发展的全过程；所认定的每一条事实都有证据加以证明。证据确凿 是指认定的违纪行为都有确实、充分的证据加以证明。证据确凿是正确处理违纪案件的基础，主要包含四层内容：证据必须真实，经得起检验；证据必须与需证明的事实有内在的联系；证据必须充分，能够将违纪行为证明清楚，并且得出的结论是唯一的：证据之间不能有矛盾，如果有矛盾，必须能够得到合理排除。定性准确 是指对违纪行为性质的认定确实无疑。定性准确是正确处理违纪案件的关键，主要包含三层内容：定性准确应建立在事实清楚、证据确凿的基础上；据以定性的依据合法有效；受审查人的行为符合所要认定违纪行为的构成要件。处理恰当 是指根据违纪行为的性质、情节、危害程度以及本人应负的责任等，依法给予受审查人恰当的处理，做到轻重适度，不枉不纵。处理恰当是正确处理违纪案件的目的，主要包含两层内容：对违纪人的处理应当与其违纪行为的性质、情节、危害程度以及应负的责任相适应；对性质相同，情节和危害程度相近的违纪行为，应当给予轻重相近的处理。程序合法 是指办理党纪政纪案件的整个过程必须符合法定程序。程序合法是正确处理违纪案件的保证，主要包含三层内容：办理违纪案件所应遵循的法定程序必须完整履行；程序运行应符合法定次序；各项程序的相关要求如方法、步骤、时限等必须执行到位。手续完备 是指办理党纪政纪案件要按照规定程序履行手续，使案件材料齐全、规范。手续完备是正确处理违纪案件的要求，主要包含两层内容：办理违纪案件所需履行的手续是法定的；履行手续过程中必须形成齐全、规范的案件材料。案件调查的基本概念 案件检查的全过程，实际就是收集证据、鉴别证据和运用证据证明待证事实的活动，简而言之“取证”活动；调查取证的作用 查办案件的核心问题就是证据；违纪事实是通过证据认定的。查清案件事实；突破案件、扩大线索；获取定案的关键证据。调查取证的基本要求 明确一个思路 思路对头，取证就容易到位，思路不对，案件调查取证工作就会事倍功半。根据举报线索材料，对照党政纪有关规定和刑法解释，初步明确所要调查的问题属于什么性质的违纪问题，有针对性地调查取证，这样有助于提高工作质量和效率。在初核一些重大复杂的案件线索过程中，应主动与纪委审理室、司法机关和行政主管部门等进行沟通交流，认真听取他们的意见和建议。案件调查取证的基本要求 变换两种角色 在办案工作中，我们首先是调查人员角色，亲力亲为，锲而不舍的采集案件材料；又是审理人员的角色，严谨细致的鉴别和运用证据材料，提出正确的定性量纪意见。案件调查取证的基本要求 突出三个阶段 一是从事情的结果上开始证据调查的工作。由果求因，溯源追本。这种方法因事情产生的结果是明确的，问题的性质是确定的，证据比较容易查取（以事找人）。二是从事情的起因上开始证据调查工作。由因求果，正面平推的调查。这种方法有如抽丝剥茧，层层深入，稳扎稳打（以人找事）。三是从事情的发展过程上开始证据调查工作。这种方法从双向或多向调查，有利于快速推进。案件调查取证的基本要求 把握四个“要件”调查取证活动要围绕违纪构成的四个“要件”来进行。一是主体。即违纪人员的身份。如贪污的主体应是国家工作人员；二是客体。即违纪侵犯的对象。如贪污侵犯是公共财产的所有权和国家的廉政建设制度；三是主观方面。即是故意或不是故意。如贪污的主观方面是具有非法占有公共财物的目的；四是客观方面。即指违纪行为的表现形式。如贪污的客观方面是“平账、落袋”。案件调查取证的基本要求 注意五个要点 违纪与违法的关系。以党纪处分条例为标准查办案件（违反组织人事、廉政自律和社会主义道德条款）。见异思疑。从不正常的现象入手，跟踪追击。“有罪推定”。善于运用预设推理的方法，找准调查的着力点。实事求是。有多少证据说多少话。办案合力。积极协调审计、公安、司法等单位，充分发挥他们的办案优势。调查违纪违法案件的主要方法 要查办好一个案件，首先要选准可查性强的线索，然后再选准案件的突破口和突破人，要先易后难，先外围后正面，在取得主要的书证物证后，与案件的主要审查对象进行接触，最后突破全案。选准案件可查性线索的方法 一是署名举报而且情节比较清楚的举报线索具有可查性。二是在押、在规人员的检举线索，一般具有可查性。三是送钱送物的经办人提供的线索，一般具有可查性。四是涉案人自首的线索一般具有可查性。五是司法机关、行政执法机关、审计机关和经济监督部门提供的线索，特别是审计、经济监督和财政部门提供的线索，一般具有可查性。选准案件突破口的方法 对于涉嫌贪污、挪用公款、挥霍浪费类的问题，以提取会计凭证及相关的书证、物证为突破口。对于涉嫌受贿类的问题，以提取被审查人的银行存款、证券交易的开户资金、房产、车产和贵重物品的购买凭证为突破口。对于失职渎职类的问题，以提取重大事项决策会议记录和相关文件为突破口。协调审计机关调查取证的方法l审计先行，既可以发现问题线索，又可以为案件调查铺路搭桥，减少“震动”；l突破作假账的财务人员的口供，有审计人员配合能达到事半功倍的效果；l延伸审计，协同调查，有利于获取案件证据；l专项审计报告是查办贪污、挪用、失渎职问题的重要证据。协调银行调查取证的方法l不同时期的查询方法的关注点不同。实名制前关注开户地址、工作单位和字迹等信息；实名制后关注新老身份证；l现金转存的资金流动跟踪，既可以通过网上，也可以通过库房凭证。l协调银行配合，一是至上而下；二是以人为本；三是锲而不舍。协调公安机关调查取证的方法l通过公安机关，掌握涉案人员有关信息。l通过公安羁押或监视居住等强制措施，控制非“两规”“两指”重要案犯，防止串供、销毁证据，或配合查办领导的案件。l通过公安边控，防止案犯畏罪潜逃，查获“撞网”人员。l通过公安技术鉴定，固定违纪违法证据。l通过公安机关布控找人，是最有效的手段。谈话调查取证的方法和策略 一、谈话调查前的准备 一是人员配备。谈话成功的关键，能力差异导致不同的结果；选派表达能力和自控能力强、具有敏锐洞察力的同志担任主谈。二是时机的选择。关键涉案人员是否受控，否则择机再动；经营线索，顺势而为。三是方式的选择。一般谈话；走读式谈话；两规谈话。四是熟悉被调查人员基本情况。工作经历，家庭情况，社会关系，身体状况，脾性特点等。五是吃透案情。从案件线索出发，了解与之有关的单位人员、职责分工、经营管理模式等。谈话调查取证的方法和策略 二、谈话的思路 根据谈话类型确定谈话方法。如：核实性谈话，可以开门见山，直入主题。突破性谈话，政策攻心，矫正态度。定性谈话，放在被调查人员如实交代问题之后为宜。谈话调查取证的方法和策略 三、谈查配合 谈话和外查是一个车上的两个轮子。设立谈话组和外调组。以证促供，调查印证。谈话调查取证的方法和策略 四、谈话的策略 攻心的策略：一是以情攻心，通过沟通身体和家庭情况，拉动情绪。二是以理攻心，通过分析现状，表明查案的决心和信心。三是以证攻心，打掉幻想。四是政策攻心，借势用力。利用矛盾策略。谈话调查中可以利用的矛盾通常是：被调查对象口供前后矛盾；口供与客观事实相矛盾（与行政规范及规章制度矛盾）；口供与常识相矛盾；与同案犯口供相矛盾；口供与证据相矛盾。出示证据策略。对于社会经历单纯的被调查对象，可采取直接出示。直接出示证据后，应责令其立即回答。对于社会阅历深的，可采取引而不发，暗中点破，让其产生联想。对于顽固拒供的，可采取先次要后重要的顺序，连续使用证据。出示证据要留有余地。应当坚持“以小证，获大供”的原则。谈话笔录的作用 谈话笔录是定性量纪的重要证据；体现是否依法依纪办案的重要依据。对谈话笔录的制作有两种错误认识l错误一：认为制作谈话笔录很简单，比谈话容易多了，找一个人配合谈话人员去做笔录就行了。l错误二：认为制作谈话笔录只要字写得漂亮，写字或打字速度快就行了。谈话笔录的制作原则 客观真实性原则。客观真实性原则。笔录内容要客观真实地反映谈话对象的意思表示。准确性原则。准确性原则。笔录文字表达准确、清晰，不能任意取舍、夸大、缩小或改变原意。合法性原则。合法性原则。主要是指制作谈话笔录的主体合法（授权调查人员）、谈话内容合法（如实反映，不指供和诱供）和制作手续合法（制式规范、双方签名）。谈话笔录制作的结构要求 谈话笔录主要由首部、正文、尾部三部分组成。中共中共XXXXXX纪律检查委员会纪律检查委员会 谈谈 话话 笔笔 录录 时时 间间 地地 点点 谈谈 话话 人人 记记 录录 人人 谈话对象谈话对象 性性 别别 年年 龄龄 政治面目政治面目 文化程度文化程度 民民 族族 单位、职务单位、职务 电电 话话 谈话内容：谈话内容：告告知知:我我们们是是省省纪纪委委的的工工作作人人员员，今今天天向向你你了了解解有有关关情情况况，希希望望你你如如实实回回答答我我们们提提出出的的问问题题，不不得得欺欺骗骗组组织织，不不能能随随意意夸夸大大、缩缩小小或或隐隐瞒瞒事事实实，否否则则，将将依依法法追追究究你你的纪律的纪律责任，知道吗？责任，知道吗？答：我知道。答：我知道。问：问：答：答：问：问：答：答：首部首部 首部内容是填充式，基本情况的要素要填充全。包括调查的时间、地点、谈话人员姓名、记录人员姓名、谈话对象姓名（包括曾用名）、性别、年龄、民族、文化程度、政治面貌、职务、家庭住址、联系方式等主要情况。基本情况包括：调查对象、主要涉案人、证人和其他知情人的基本情况。谈话对象陈述的具体内容：在谈话开始前，应当有一段告知内容：一是介绍自己的身份，二是告知谈话对象如何回答问题。在谈话过程中谈话人员要有必要的发问和追问，以及前后的承接和过渡。有的笔录也可以记录了一些谈话对象的动作语言，如沉默，哭泣等。正文正文尾部尾部l主要包括谈话对象签字、押印和注明年月日。l以上记录共几页，我都看过（或已给我念过），与我所讲的一致。l以上笔录我看过，与我说的一样。l以上笔录本人看过，属实。准备充分，有的放矢认真细致地阅读案件材料，全面掌握案情。沟通研究，明确谈话目的和任务，拟定谈话策略，确定配合的技巧，制定详细的谈话提纲。谈话人员要向记录人员介绍一下该次谈话的重点、要采取的谈话思路、谈话的步骤和方法，让记录人员做到心中有数，初步确定记录的脉络和重点。分析谈话过程中可能出现的情况，根据谈话对象的表现现场调整谈话思路，做到随机应变。多种形式笔录法l 边问边听边制作笔录。l 现场概括整理制作笔录。记录人员先在草稿纸上作简要记录，讲完后现场整理制作笔录。l 综合整理制作笔录。谈话调查人员结合谈话情况和相关证据材料，待排除疑问，去伪存真后，由记录人员综合整理后制作谈话笔录。重视违纪行为构成要件的完整性l 制作笔录要始终围绕违纪行为的四个构成要件来记，主体、客体，主观故意，客观一个也不能少。避免谈话笔录出现“补丁笔录”l补丁笔录是指现在或以后作的笔录是对以前所作笔录的纠正或补充。l在谈话对象对有关要素不确定的情况下，先不要急于固定，采取冷处理方式，沉淀一下，结合外围调查取证情况，再形成笔录。l在谈话对象对有关问题没有讲到位的情况下，先不要急于封口，采取写实的办法，不下结论，避免形成“补丁笔录”而弱化证据效力。避免谈话笔录出现指供的问题 l指供现象之一：直接出现定性问话的谈话笔录 l指供现象之二：出现谈话人员长时间的提问，而谈话对象仅作“是”与“不是”的回答，有诱供或指供之嫌 l指供现象之三：就是想让你承认是你这样做了 l指供现象之四：在需要辨认书证、物证的笔录中，直接指出问题，让对方回答“是”的情况 避免出现笔录失真的问题 l第一种情形是记录人员过多用自己的语言组织笔录，失去谈话对象的语言特点和陈述风格；l第二种情形是回忆的过于清楚的问题l第三种情形是拷贝（或克隆）笔录的问题 l第四种情形是括号注释过多的问题 案件调查人员的基本要求 讲政治：忠于职守，刚正不阿，顾全大局；对党的事业要忠心，政治立场不动摇，个人利益绝对服从党的利益和群众的利益。（人生观、政绩观）讲证据：精通业务，依纪依法，一丝不苟；对工作要用心，综合素质能力强，具有严谨的工作作风，依纪依法办案（权力观）讲政策：客观公正，审时度势，以人为本；对党内同志要诚心，坚持惩前毖后、治病救人的方针，实事求是分析和处理问题。