风险警示及退市整理.pptx

,恒生电子股份有限公司,|,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,2012-12-17,公司销售管理月度报告,#,风险警示及退市整理培训,证券测试部,程 哲,目录,定义,1,3,风险控制及交易权限,2,股票交易,定义,风险警示股票：,按照,上海证券交易,所,上市规则被实施风险警示的,股票,。,退市整理股票：,被,上海证券交易,所,或,深圳证券交易所,上市规则,作出,终止上市决定但处于退市整理期尚未摘牌的,股票,。,风险,警示板：,上海证券交易,所,用于,风险警示,股票,和,退市整理,股票,交易的板块。,退市整理板：,深圳证券交易,所,用于,风险警示股票,和,退市整理股票,交易的板块,。,注：,（上海）,股票,进入退市整理期，其相关衍生品种可以同时进入风险警示板交易，具体事项,由,上交,所,另行规定，并报证监会批准。,股票交易上海风险警示板,上海风险警示板,*ST,、,S*ST,等,被实施退市风险警示,ST,、,SST,等,因暂停上市后恢复上市被实施其他风险警示,因退市后重新上市被实施其他风险警示,因其他情形被实施其他风险警示,退市,退市整理股票,股票交易,深圳退市整理,深圳退市整理板,Sjsxx.dbf/sjsxxn.dbf,的,XXZQJB=Z(,处于退市整理期的证券,),xxx,退,仅发行,A,股的上市公司,xxA,退,同时发行,A,、,B,股上市公司的,A,股,xxB,退,同时发行,A,、,B,股上市公司的,B,股,仅发行,B,股的上市公司,股票交易停牌规定,进入退市,正常交易,N,天,全天停牌,X,天,正常交易,M,天,临时停牌,Y,小时,正常交易,K,天,全天停牌,Z,天,正常交易,L,天,退市最后一天,(1)X+Z,5,；,(2)X,、,Z,不计入,30,天。,临时停牌计入,30,天。,30,个交易日,股票交易限售股,进入退市,正常交易,N,天,全天停牌,X,天,正常交易,M,天,临时停牌,Y,小时,正常交易,K,天,全天停牌,Z,天,正常交易,L,天,退市最后一天,30,个交易日,限售期满,不可流通,不可流通,可流通,限售期限连续计算,股票交易,行情揭示,上海行情,非风险警示板,风险警示板,深圳行情,非退市整理板,退市整理板,股票交易,指数及成交量计算,股票,退市整理期间交易不,纳入指数,的计算，成交量计入当日市场成交总量,。,股票交易,涨跌幅限制,上海风险警示板,风险警示股票,(ST,、,*ST),5%,A,股,昨收,0.10,元,0.01,元人民币,B,股,昨收,0.01,美元,0.001,美元,退市整理股票,(,退市,),10,%,A,股,昨收,0.05,元,0.01,元人民币,B,股,昨收,0.005,美元,0.001,美元,深圳退市整理,10,%,经证监会批准可调整涨跌幅限制比例,股票交易,异常波动及临时停牌,换手率,30%,临时停牌,至,14:55,上海：,深圳：,不纳入异常波动指标计算,连续,3,交易日收盘价涨跌幅偏离,15%,异常波动，公告期间累计买卖金额最大,5,家会员名称及买卖金额,股票交易委托方式,上海,风险,警示,股票退,市整理股票,限价委托,市价委托,注：深圳,无明确说明！,股票交易,累计买入数量控制,风险警示股票买入委托,该股票当日累计买入数量,50W,股,允许,委托,券商,警示劝阻,是,否,券商,及时报告,上交所,注：深圳无明确说明！,风险控制及交易权限权限开通,客户,签署,风险警示股票风险揭示书,券商,审核通过,开通风险警示股票交易权限（,c,）,客户,签署,退市整理,股票风险揭示书,券商,审核通过,开通退市整理股票交易权限（,d,）,客户,签署,拟终止上市公司股票退市整理期交易风险揭示书,券商,审核通过,开通退市整理股票交易权限（,d,）,上海：,上海：,深圳,：,注：签署方式可为书面或电子。,风险控制及交易权限权限控制及风险提示,客户委托风险,/,退市股票,具有相应委托权限,返回：无权限不可委托,提示相应,风险信息,确认委托,不生成委托,生成委托,否,否,是,是,深圳：,“,该股票即将终止上市，请注意退市风险，谨慎投资”,注：上海规范中未写明提示信息内容。,风险控制及交易权限风险揭示,交易风险,（退市整理股票还需提示剩余交易日期）,营业场所,公司网站,行情,交易系统,