期货交易所管理办法.pdf

期货交易所管理办法，第一章总则一、制定本法的目的为了加强对期货交易所的监督管理,明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据期货 交易管理条例，制定本办法。，第一章总则二、本办法适用主体1、适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。2、本办法所称期货交易所：依照期货交易管理条 例和本办法规定设立，不以营利为目的，履行期 货交易管理条例和本办法规定的职责，按照章程和 交易规则实行自律管理的法人。，第一章总则3、中国证券监督管理委员会批准，期货交易 所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为 均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司 的组织形式。，第一章总则例题.会员制期货交易所的注册资本划分为均 等份额，由会员出资认缴。答案：A三、监管主体中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。，第二章设立、变更与终止一、交易所设立1、设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批 准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者 以任何形式组织期货交易及其相关活动。2、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标 明“商品交易所，或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者 近似的名称。，第二章设立、变更与终止例题.经中国证监会批准设立的期货交 易所，应当标明商品交易所字样。答案：B，第二章设立、变更与终止二、交易所职责期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行下列职责：（一）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；（二）发布市场信息；（三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存 管银行及期货市场其他参与者的期货业务；（四）查处违规行为。，第二章设立、变更与终止三、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料：（一）申请书；（二）章程和交易规则草案；（三）期货交易所的经营计划；（四）拟加入会员或者股东名单；，第二章设立、变更与终止（五）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；（六）拟任用高级管理人员的名单及简历；（七）场地、设备、资金证明文件及情况说明；（八）中国证监会规定的其他文件、材料。，第二章设立、变更与终止例题.不属于申请设立期货交易所，应当向中国证监 会提交多的文件和材料是（）。A.申请书B.正式的章程和交易规则C.拟加入会员或者股东名单D.期货交易所的经营计划答案：B，第二章设立、变更与终止四、交易所章程应当载明的事项：（一）设立目的和职责；（二）名称、住所和营业场所；（三）注册资本及其构成；（四）营业期限；（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则;（六）管理人员的产生、任免及其职责；，第二章设立、变更与终止（七）基本业务制度；（八）风险准备金管理制度；（九）财务会计、内部控制制度；（十）变更、终止的条件、程序及清算办法;（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中规定的其他事项。，第二章设立、变更与终止 例题.不属于期货交易所章程应当载明的事项 包括（）。A.所有业务制度B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职 责C.章程修改时间D.变更、终止的条件、程序及清算办法 答案：ABC，第二章设立、变更与终止五、会员制期货交易所章程还应当载明的事项:（一）会员资格及其管理办法；（二）会员的权利和义务；（三）对会员的纪律处分。，第二章设立、变更与终止例题.除期货交易所管理办法第十条规定的事项外,会员制期货交易所章程还应当载明下列（）事项。A.会员资格及其管理办法B.会员的权利和义务C.对会员的纪律处分D.以上全不需要答案：ABC，第二章设立、变更与终止六、交易所交易规则应当载明的事项：（一）期货交易、结算和交割制度；（二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序;（三）保证金的管理和使用制度；（四）期货交易信息的发布办法；（五）违规、违约行为及其处理办法：（六）交易纠纷的处理方式；（七）需要在交易规则中载明的其他事项。，第二章设立、变更与终止例题.属于期货交易所交易规则应当载明的事项 是（）。A.期货交易、结算和交割制度B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序C.保证金的管理和使用制度D.期货交易信息的发布办法答案：ABCD，第二章设立、变更与终止七、应当经中国证监会批准或报告的事项1、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国 证监会批准。2、期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。合并方式：吸收合并和新设合并 合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设 的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期 货交易所承继。，第二章设立、变更与终止3、期货交易所联网交易的，应当于 决定之日起10日内报告中国证监会。4、未经中国证监会批准，期货交易 所不得设立分所或者其他任何期货交 易场所。，第二章设立、变更与终止例题.期货交易所变更名称、注册资 本的，应当经国务院批准。答案：B，第二章设立、变更与终止八、期货交易所解散的情形（一）章程规定的营业期限届满；由中国 证监会批准。（二）会员大会或者股东大会决定解散；由中国证监会批准。（三）中国证监会决定关闭。，第二章设立、变更与终止九、期货交易所的终止1、期货交易所因合并、分立或者解散而终 止的，由中国证监会予以公告。2、期货交易所终止的，应当成立清算组进 行清算。清算组制定的清算方案，应当报 中国证监会批准。，第二章设立、变更与终止例题.不属于期货交易所的解散情形的是（）OA.理事会决定解散B.章程规定的营业期限届满C.会员大会或者股东大会决定解散D.董事会决定解散答案：AD.第三章组织机,构第一节会员制期货交易所一、会员大会会员制期货交易所设会员大会期货交易 所的权力机构，由全体会员组成。(一)会员大会行使的职权(1)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案;(2)选举和更换会员理事；(3)审议批准理事会和总经理的工作报告；.第一节会员制期货交易.所（4）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;（5）审议期货交易所风险准备金使用情况；（6）决定增加或者减少期货交易所注册资本；（7）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项;（8）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；（9）期货交易所章程规定的其他职权。.第一节会员制期货交易所例题.属于会员制期货交易所会员大会的职权（OA.实时监控期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度答案：AD.第一节会员制期货交易F所(二)会员大会的召集召开1、由理事会召集，每年召开一次。2、应当召开临时会员大会的情形：(1)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3：(2)1/3以上会员联名提议；(3)理事会认为必要。.第一节会员制期货交易,所3、会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当 将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临 时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。4、会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员 大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的 理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所 应当将大会全部文件报告中国证监会。第一节F所会员制期货交易例题1.会员制期货交易所召开会员大会，应当将 会议审议的事项于会议召开5日前通知会员。答案：B.第一节会员制期货交易所例题2.会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。A.1/2 B.3/4C.2/3D.1/3答案：C.第一节会员制期货交易,所二、理事会期货交易所设理事会一一每届任期3年，常设 机构，对会员大会负责。（一）理事会行使的职权：（1）召集会员大会，并向会员大会报告工作；（2）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定；（3）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提 交会员大会通过；.第一节会员制期货交易,所（4）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过（5）决定专门委员会的设置：（6）决定会员的接纳和退出；（7）决定对违规行为的纪律处分；（8）决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所；（9）审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法；（10）审议结算担保金的使用情况；.第一节会员制期货交易k所(11)审议批准风险准备金的使用方案；(12)审议批准总经理提出的期货交易所发展 规划和年度工作计划；(13)审议批准期货交易所对外投资计划；(14)监督总经理组织实施会员大会和理事会 决议的情况：.第一节会员制期货交易,所（15）监督期货交易所高级管理人员和其他工作人 员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期 货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况；（16）组织期货交易所年度财务会计报告的审计工 作，决定会计师事务所的聘用和变更事项；（17）期货交易所章程规定和会员大会授予的其他 职权。.第一节会员制期货交易所例题.不属于会员制期货交易所理事会的职权的是（）OA.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会 员大会审定C.审议理事长提出的财务预算方案、决算报告，提交会员 大会通过D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交 会员大会通过答案：C第一节会员制期货交易,所三、理事会的构成1、由会员理事和非会员理事组成会员理事：会员大会选举产生非会员理事：中国证监会委派2、理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事 长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事 会通过。理事长不得兼任总经理。.第一节会员制期货交易所3、理事长行使下列职权（1）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作;（2）组织协调专门委员会的工作；（3）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行 职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行 职权。.第一节会员制期货交易所例题1.不属于会员制期货交易所理事长的职权的是（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D.日常经营决策答案：D.第一节会员制期货交易F所例题2.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。A.中国期货业协会提名，理事会通过B.中国证监会提名，理事会通过C.中国证监会提名，会员大会通过D.中国期货业协会提名，会员大会通过答案：B.第一节会员制期货交易,所四、理事会的召集召开1、理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于 会议召开10日前通知全体理事。2、应当召开理事会临时会议的情形：(1)1/3以上理事联名提议；(2)期货交易所章程规定的情形；(3)中国证监会提议。.第一节会员制期货交易,所3、理事会召开临时会议，可以另定召集理事会临 时会议的通知方式和通知时限。4、理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。5、理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将 会议决议及其他会议文件报告中国证监会。.第一节会员制期货交易k所6、理事会会议应当由理事本人出席。理事因故 不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为 出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只 能接受一位理事的委托。7、理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。.第一节会员制期货交易k所例题1.会员制期货交易所理事会会议至少每 一年召开一次。答案：B.第一节会员制期货交易所例题2.会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理 事出席方为有效，其 决议须经全体理事（）以上表决通过。A.1/3 B.1/2C.2/3 D.3/4答案：B.第一节会员制期货交易,所五、专门委员会1、理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调 解、财务和技术等专门委员会。2、各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。.第一节会员制期货交易,所例题.下列属于会员制期货交易所理事会可以根据需要的专门委员会的有（）。A.会员资格审查B.纪律处分C.调解D.财务和技术 答案：ABCD.第一节会员制期货交易k所六、经理层1、交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经 理每届任期3年，连任不得超过两届。2、总经理是期货交易所的法定代表人，总 经理是当然理事。.第一节会员制期货交易k所3、总经理行使下列职权：（1）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；（2）主持期货交易所的日常工作；（3）根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；（4）决定结算担保金的使用；（5）拟订风险准备金的使用方案；（6）拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工 作计划；第一节会员制期货交易,所（7）拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；（8）拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；（9）拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；（10）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案;（11）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员;（12）决定期货交易所员工的工资和奖惩；（13）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。.第一节会员制期货交易,所4、总经理因故临时不能履行职权的，由 总经理指定的副总经理代其履行职权。5、期货交易所任免中层管理人员，应当 在决定之日起10日内向中国证监会报告o.第一节会员制期货交易所例题.下面对会员制期货交易所总经理职权表述准确的是（）。A.审查批准风险准备金的使用方案B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年 度工作计划C.审查批准期货交易所对外投资计划D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告答案：AC.第二节公司制期货交易,所一、股东大会公司制期货交易所设股东大会一一权力机构，由全体股东组成。（一）股东大会行使下列职权（1）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；（2）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（3）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；（4）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事；（5）审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告；（6）决定期货交易所董事会提交的其他重大事项；（7）期货交易所章程规定的其他职权。第二节公司制期货交易所例题.公司制期货交易所董事会对股东大会负责，下面对其职权表述准确的是（）0A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B.审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案C.审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案D.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况答案：BC.第二节公司制期货交易,所（二）股东大会会议的召开及议事规则应当 符合期货交易所章程的规定。会议结束之日起10日内，期货交易 所应当将会议全部文件报告中国证监会。二、董事会期货交易所设董事会，每届任期3年 对股东大会负责。.第二节公司制期货交易,所（一）董事会行使下列职权：（1）召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；（2）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定；（3）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提 交股东大会通过；（4）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方 案，提交股东大会通过；.第二节公司制期货交易,所(5)监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况;(6)决定专门委员会的设置：(7)决定会员的接纳和退出；(8)决定对违规行为的纪律处分；(9)决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所；(10)审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法；(11)审议结算担保金的使用情况；(12)审议批准风险准备金的使用方案；.第二节公司制期货交易,所（13）审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度 工作计划；（14）审议批准期货交易所对外投资计划；（15）监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵 守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章 程、交易规则及其实施细则的情况；（16）组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决 定会计师事务所的聘用和变更事项；（17）期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。.第二节公司制期货交易,所（二）董事长1、设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董 事会通过。董事长不得兼任总经理。.第二节公司制期货交易,所2、董事长行使下列职权：（1）主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作；（2）组织协调专门委员会的工作；（3）检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。3、副董事长协助董事长工作。董事长因故临时不能履 行职权的，由董事长指定的副董事长或者董事代其履 行职权。.第二节公司制期货交易,所例题.公司制期货交易所董事长行使下列（）职权。A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.聘任总经理答案：ABC.第二节公司制期货交易k所例题.公司制期货交易所设董事长1人，副 董事长（A.1至2人C.2人 答案：C)oB.1人D.2至3人.第二节公司制期货交易,所（三）董事会会议1、董事会会议的召开和议事规则应当符 合期货交易所章程的规定。2、董事会会议结束之日起10日内，董事 会应当将会议决议及其他会议文件报告 中国证监会。.第二节公司制期货交易,所三、专门委员会1、董事会可以根据需要设立专门委员会。2、各专门委员会对董事会负责，其职责、任期和人 员组成等事项由董事会规定。四、独立董事1、公司制期货交易所应当设独立董事。2、独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。.第二节公司制期货交易,所例题.（）应当设立独立董事。A.会员制交易所B.公司制交易所C.会员制交易所和公司制交易所D.会员制交易所和公司制交易所均不 答案：B.第二节公司制期货交易,所五、董事会秘书1、期货交易所可以设董事会秘书。2、董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。3、董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会 会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的 管理等事宜。.第二节公司制期货交易F所例题.（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A.董事会秘书C.副董事长答案：AB.董事长D.理事长.第二节公司制期货交易k所六、经理1、期货交易所设总经理1人，副总经理若干 人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。2、总经理是期货交易所的法定代表人，总经 理应当由董事担任。.第二节公司制期货交易所3、总经理行使下列职权：（1）组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议；（2）主持期货交易所的日常工作；（3）根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；（4）决定结算担保金的使用；（5）拟订风险准备金的使用方案；（6）拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度 工作计划；.第二节公司制期货交易k所（7）拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；（8）拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；（9）拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；（10）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；（11）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；（12）决定期货交易所员工的工资和奖惩；（13）期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总 经理代其履行职权。.第二节公司制期货交易所例题.不属于公司制期货交易所总经理职权的是（）OA.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权C.主持期货交易所的日常工作D.批准风险准备金的使用方案答案：D第二节公司制期货交易所七、监事会1、期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不 得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主 席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。2、监事会行使下列职权：（1）检查期货交易所财务；（2）监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为;（3）向股东大会会议提出提案；（4）期货交易所章程规定的其他职权。.第二节公司制期货交易,所3、监事会会议的召开和议事规则应当符合期货 交易所章程的规定。4、监事会会议结束之日起10日内，监事会应当 将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。5、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定 之日起10日内向中国证监会报告。.第二节公司制期货交易所例题.不属于公司制期货交易所监事会职权的是（OA.检查期货交易所财务B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C.向董事会会议提出提案D.期货交易所章程规定的其他职权答案：C，第四章会员管理一、会员资格1、期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注 册的企业法人或者其他经济组织。2、取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证 监会报告。3、期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的 取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。，第四章会员管理例题.取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。A.期货公司 B.中国证监会C.期货交易所 D.期货业协会答案：C，第四章会员管理二、会员的权利：（一）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；（二）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；（三）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；（四）按规定转让会员资格；（五）联名提议召开临时会员大会；（六）按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；（七）期货交易所章程规定的其他权利。，第四章会员管理例题.属于会员制期货交易所会员所享有权利的是（）OA.任意转让会员资格B.主持召开临时会员大会C.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权D.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权答案：AB，第四章会员管理三、会员制期货交易所会员应当履行下列义务：（一）遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；（二）遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；（三）按规定缴纳各种费用；（四）执行会员大会、理事会的决议；（五）接受期货交易所监督管理。，第四章会员管理例题.不属于会员制期货交易所会员应当履行的义 务的是（）。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施 细则及有关决定C.按规定获取交易所分红D.执行会员大会、理事会的决议答案：C，第四章会员管理四、公司制期货交易所会员享有下列权利：（一）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；（二）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服（三）按照交易规则行使申诉权；（四）期货交易所交易规则规定的其他权利。，第四章会员管理例题.不属于公司制期货交易所会员享有的权利（）。A.联名提议召开临时会员大会B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务C.按照交易规则行使申诉权D.期货交易所交易规则规定的其他权利答案：BCD，第四章会员管理五、公司制期货交易所会员应当履行的义务。（一）遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；（二）遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；（三）按规定缴纳各种费用；（四）接受期货交易所监督管理。，第四章会员管理六、交易所对会员的监管1、交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则 及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将 检查结果报告中国证监会。2、期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易 所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序 对会员进行调查取证，会员应当配合。，第四章会员管理七、会员结算制度1、经中国证监会批准，期货交易所可以实 行全员结算制度或者会员分级结算制度。2、实行全员结算制度的期货交易所会员均 具有与期货交易所进行结算的资格。，第四章会员管理3、实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公 司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围 开展相关业务；非期货公司会员不得从事期货交易管理条例 规定的期货公司业务。4、实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算。，第四章会员管理5、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员 和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格 非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员 结算，非结算会员对其受托的客户结算。，第四章会员管理6、结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别 结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结 算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。7、申请成为结算会员的，应当取得中国证监会批准 的结算业务资格。，第四章会员管理8、实行会员分级结算制度的期货交易所可 以根据结算会员资信和业务开展情况，限 制结算会员的结算业务范围，但应当于3 日内报告中国证监会。第四章会员管理例题.结算会员由（A.交易结算会员B.全面结算会员C.期货公司会员D.特别结算会员 答案:ABD）组成。.第五章基本业务规.则一、保证金制度1、期货交易所向会员收取的保证金，只能用于 担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划 或者强制执行。2、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立 专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。.第五章基本业务规一则3、保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。4、实行会员分级结算制度的期货交易所只向 结算会员收取保证金。.第五章基本业务规一则5、期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：（1）向会员收取保证金的标准和形式；（2）专用结算账户中会员结算准备金最低余额；（3）当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低 余额时的处置方法。会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向 期货交易所缴纳。.第五章基本业务规.则二、有价证券冲抵保证金规范1、期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：(1)经期货交易所认定的标准仓单；(2)可流通的国债；(3)中国证监会认定的其他有价证券。2、以前款规定的有价证券充抵保证金的，充抵的期 限不得超过该有价证券的有效期限。.第五章基本业务规一则3、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日 前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货 合约的结算价为基准计算价值。4、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一 交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所 较低的收盘价为基准计算价值。5、期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证 金的有价证券的基准计算价值进行调整。.第五章基本业务规.则6、有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准 中的较低值：（1）有价证券基准计算价值的80%；（2）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货 币资金的4倍。7、期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款 项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵 的金额支付。.第五章基本业务规一则8、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收 到的有价证券提交期货交易所。非结算会员的客户以有价证券充抵保证金 的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员,由结算会员提交期货交易所。9、客户以有价证券充抵保证金的，期货交易所应 当将用于充抵的有价证券的种类和数量如实反映在 该客户的交易编码下。.第五章基本业务规则例题.有价证券充抵保证金的金额不得高于以下（）标准中的较低值。A.有价证券基准计算价值的75%B.有价证券基准计算价值的80%C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍 答案：BD.第五章基本业务规一则三、结算担保金1、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金 制度。2、结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。3、结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。结 算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。期货交易所应当按照有关规定管理和使用，不得挪作他用。4、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报 告中国证监会。.第五章基本业务规一则四、风险准备金1、期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单 独核算，专户存储。2、中国证监会可以根据期货交易所业务规 模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备 金的规模。.第五章基本业务规一则五、交易编码制度1、期货交易实行客户交易编码制度。2、会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。六、限仓制度和套期保值审批制度。1、期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓 达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户 应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当向期 货交易所报告。.第五章基本业务规一则2、期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓 报告标准。3、期货交易实行当日无负债结算制度。4、实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管 理，会员对其受托的客户进行风险管理。5、实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员进 行风险管理，结算会员对与其签订结算协议的非结算会 员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理。.第五章基本业务规 一则七、违约责任的承担1、会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。2、期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约 责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所 应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和 期货交易所自有资金承担；实行会员分级结算制度的期 货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期 货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。.第五章基本业务规B则3、期货交易所以结算担保金、期货交易 所风险准备金和期货交易所自有资金代 为承担责任后，由此取得对违约会员的 相应追偿权。.第五章基本业务规一则例题.期货交易所先以违约会员的保证金承担该会 员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度 的期货交易所应当以违约会员的（）承担。A.自有资金B.期货交易所风险准备金C.期货交易所自有资金D.交易担保金答案：ABC.第五章基本业务规一则八、化解风险处理措施1、有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则 及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大 影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所 可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：（一）限制入金；（二）限制出金；（三）限制开仓；.第五章基本业务规一则（四）提高保证金标准；（五）限期平仓；（六）强行平仓。期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序 采取前款第（四）项、第（五）项或者第（六）项措施 的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施,应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式 通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。.第五章基本业务规B则例题.有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规 则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大 影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可 以对该会员或者客户采取下列（）临时处置措施。A.限制人金 B.限制出金C.限制开仓 D.提高保证金标准答案：ABCD.第五章基本业务规一则2、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交 易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证 金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。3、期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认 为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户 报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。.第五章基本业务规一则4、在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以 宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：（1）地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不 可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；（2）会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产 生重大影响；（3）期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以 采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则 减仓等措施化解风险。但并没有有效化解风险的（4）期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。.第五章基本业务规.则5、期货交易所宣布进入异常情况并决定采取 紧急措施前应当报告中国证监会。6、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停 交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。.第五章基本业务规一则例题.在期货交易过程中出现以下（）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。A.地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可 归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生 重大影响C.出现期货交易所管理办法第八十六条规定的情形经采 取相应措施后仍未化解风险D.期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形答案：ABCD.第五章基本业务规.则九、信息发布(一)期货交易所应当以适当方式发布下列信息：(1)即时行情；(2)持仓量、成交量排名情况；(3)期货交易所交易规则及其实施细则规 定的其他信息。.第五章基本业务规一则（二）期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。（三）期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。（四）期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。第五章基本业务规B则例题.不属于期货交易所应当编制的交易情况报表的是（）。A.日报表 B.周报表C.月报表 D.年报表答案：A，第六章监督管理一、应经中国证监会批准的事项1、期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修 改或者终止合约，应当经中国证监会批准。2、期货交易所应当对违反期货交易所交易规则 及其实施细则的行为制定查处办法，并报中国证 监会批准。，第六章监督管理二、应向中国证监会报告的事项1、期货交易所对会员及其客户、指定交割仓库、期 货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货业 务有关的违规行为，应当在前款所称办法规定的职 责范围内及时予以查处；超出前款所称办法规定的 职责范围的，应当向中国证监会报告。2、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施 前，报告中国证监会。，第六章监督管理3、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应 当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准 确和完整地反映会员保证金的变动情况。4、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证 金安全存管监控的规定，向期货保证金安全存管监 控机构报送相关信息。5、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股 东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当 经中国证监会批准。，第六章监督管理三、期货交易所的工作人员规范1、期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的 条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事 长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经 理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。2、未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不 得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关 的营利性组织兼职。，第六章监督管理3、期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行 政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信 用，具有良好的职业操守。4、期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄 漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从 期货交易所会员、客户处谋取利益。5、期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或 者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。，第六章监督管理例题.未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。A.理事长、副理事长B.董事长、副董事长、董事会秘书C.监事会主席、监事会副主席D.总经理、副总经理答案：ABCD，第六章监督管理四、交易所收益的运用期货交易所的所得收益按照国家 有关规定管理和使用，但应当首先用于 保证期货交易场所、设施的运行和改善，第六章监督管理五、期货交易所应当向中国证监会履行