DB3305∕T 111-2019 绿色金融标准体系编制指南(湖州市).pdf

ICS 03.060 A11 DB3305 浙江省湖州市地方标准 DB 3305/T 1112019 绿色金融标准体系编制指南 Guide for establishment of green finance standard system 2019 - 09- 03 发布 2019 - 09 - 03 实施 湖州市市场监督管理局发 布 DB3305/T 1112019 I 目 次 目次 . I 前言 . I 1 范围 . 2 2 规范性引用文件 . 2 3 术语和定义 . 2 4 编制原则与方法 . 2 5 标准体系结构 . 3 6 标准体系文件 . 5 7 标准体系管理 . 6 参考文献 . 7 DB3305/T 1112019 I 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由湖州市市场监督管理局提出并归口。 本标准起草单位：湖州市标准化研究院、中国标准化研究院。 本标准主要起草人：邹新强、陈立立、吴炜、黄家伟、刘韧、陈海红、徐秉声、谢阿凯。 DB3305/T 1112019 绿色金融标准体系编制指南 1 范围 本标准规定了绿色金融标准体系的术语和定义、编制原则与方法、标准体系结构、文件和管理等方面的要求。 本标准适用于湖州市绿色金融标准体系编制与管理。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 1.1 标准的编写 GB/T 13016 标准体系表编制原则和要求 3 术语和定义 GB/T 13016 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 绿色金融标准体系 与绿色金融有关的标准及适用的法律、法规、规章和规范性文件，按其内在联系形成的科学的有机整体。 3.2 绿色金融标准体系表 绿色金融标准体系内的各类标准文件按一定形式排列起来的图表，是编制绿色金融标准制、修订规划和计划的依据。 4 编制原则与方法 4.1 编制原则 编制绿色金融标准体系应遵循GB/T 13016的要求，并应遵循以下原则： a) 目标明确。依据湖州市开展绿色金融标准体系建设的需求，完善湖州市绿色金融标准顶层设计，成套成体系地推进标准化工作，引导湖州市绿色金融发展。 b) 协调兼容。绿色金融标准体系建设与国家、行业和地方已有的标准化工作基础相协调，与资源环境、金融等已有的标准体系配套衔接。 c) 全面成套。绿色金融标准体系全面覆盖绿色金融涉及相关方的领域，系统考虑基础通用、绿色金融机构、绿色金融产品、绿色融资活动以及绿色金融第三方服务等方面的标准，系统考虑绿色金融各个相关方所涉及的领域。 DB3305/T 1112019 3 d) 层次适当。列入标准体系内的每一项标准都应安排在恰当的层次上。基础通用标准是绿色金融各相关方通用的依据和准则。绿色金融机构、绿色金融产品、绿色融资活动以及绿色金融第三方服务分别从各自的维度规范相关绿色金融行为。 e) 开放扩展。标准体系不是一成不变的，随着绿色金融标准化工作的深入进行，人们对其内涵的认识将逐步完善，相关国家标准、行业标准、地方标准、团体标准也将陆续制定，标准体系应为开放结构，以便进行扩展。 4.2 工作方法 4.2.1 明确标准化目标 围绕当地绿色金融创新发展工作形势，明确绿色金融标准化工作的总体目标。 4.2.2 标准化需求调研 根据绿色金融标准化目标， 调查研究当地绿色金融工作的发展动态、 各领域内现行标准发展情况，并对国内外有关的标准和法律、法规、规章、规范性文件资料进行分析，明确标准化需求。 4.2.3 现有标准适用性分析 全面梳理绿色金融相关的标准文件，并开展现有标准适用性分析，结合当地实际，明确适用的现有标准，研究分类方法。 4.2.4 论证分析 广泛征求意见，及时收集掌握各方的意见反馈，不断进行论证分析。 4.2.5 标准体系结构设计 对标准进行分类，并对适合的体系结构关系进行分析、选择与细化。 4.2.6 建立体系 对于适用于当地实际的标准文件，按照一定的逻辑关系及分类方法，建立标准体系。标准制修订时应按照GB/T 1.1等标准给出的规则起草。 4.2.7 调整完善 及时了解国家、行业和地方等绿色金融方面标准的制、修订动态，对绿色金融标准体系定期进行调整或补充。 5 标准体系结构 5.1 标准体系层次 湖州市绿色金融标准体系是以支撑当地绿色金融创新发展的标准整体，反映了在一定时期内，绿色金融活动所应有的全部标准，既包括现有标准，也包括需要修订和新制定的标准项目。 DB3305/T 1112019 绿色金融标准体系阐明了绿色金融标准的分类组合和层次结构。标准将依据管理要求和技术领域，由不同的标准制定主体制定，并由不同的主体（如政府、金融机构、融资机构、第三方机构等）实施运用。 各子体系各自对应的相关领域标准， 可根据各专业领域的活动进行进一步的细分。绿色金融标准体系表可分成如下三个层次，绿色金融标准体系框架示意图见图1。 a) 绿色金融标准体系由基础通用、绿色金融机构、绿色金融产品、绿色融资活动以及绿色金融第三方服务等五个标准子体系构成，列为第一层次； b) 每个标准子体系所涉及的相关术语定义、建设运行、监测统计、产品分类、活动类型、人员能力等各类、各项标准列为第二层次； c) 第二层次标准下具体的技术要求、评价方法、实施规范、实施指南等相关标准（包括各类规范性文件、办法、制度、要求、工作程序、流程等）列为第三层次； d) 标准子体系由于涉及资源环境、金融等专门领域，应充分采纳现有标准成果，积极发挥相关专业机构的技术力量，既保证协调一致，又避免重复交叉。 5.2 标准体系框架结构示意图 绿色金融标准体系结构图示例 5.3 标准子体系 5.3.1 基础通用标准子体系 是绿色金融活动开展所需要的相关基础、共性、综合、通用标准，是绿色金融工作开展和实施的基础，主要包括术语定义、监测统计、环境风险管理、信息披露等相关标准。 5.3.2 绿色金融机构标准子体系 主要是针对在绿色金融领域作为投资者的绿色金融机构的建设、运行、评估和人员等绿色投资方面的标准化需求来制定。绿色金融机构标准主要包括建设运行、绩效评估和人员团队等方面的标准。 5.3.3 绿色金融产品标准子体系 绿色金融产品作为绿色金融实施过程中最重要的工具，目前种类不断创新，越来越趋于多元化。绿色金融产品标准子体系主要包括绿色贷款、绿色债券、绿色资产证DB3305/T 1112019 5 券化、绿色保险、绿色基金、绿色股票指数、环境权益融资工具、绿色信托、绿色融资租赁、绿色担保等方面的标准。 5.3.4 绿色融资活动标准子体系 绿色融资活动标准子体系主要是寻求绿色金融支持的融资者相关的标准，主要针对绿色融资相关的项目、资产和活动等对象。主要包括绿色融资企业、绿色融资项目、绿色资产、气候融资活动等方面的标准。 5.3.5 绿色金融第三方服务标准子体系 绿色金融第三方服务也是绿色金融业务中的重要领域，主要内容是专业、公正的去评估和验证绿色金融相关的机构、产品和活动。主要包括绿色信用评价、人员和机构能力等方面的标准。 6 标准体系文件 6.1 绿色金融标准体系文件的构成 绿色金融标准体系文件主要由以下部分构成： 绿色金融标准体系结构图； 绿色金融标准明细表； 绿色金融标准统计表； 绿色金融标体体系编制说明。 6.2 绿色金融标准体系结构图 6.2.1 绿色金融标准体系结构图是绿色金融标准体系的基本组成部分， 可由总体系结构图和若干分体系结构图构成。 6.2.2 编制绿色金融标准体系结构图，应首先明确该总体架构、领域构成，以及不同领域的标准化工作重点方向。 6.3 绿色金融标准明细表 6.3.1 绿色金融标准明细表主要给出该体系中所有标准的相关信息， 并应按照标准体系结构图中的构图方式一一对应并依次罗列。 6.3.2 绿色金融标准明细表通常由标准体系编号、体系名称、标准号、标准名称、标准级别和标准状态等项目构成，示例见表 1。 表1 绿色金融标准明细表 体系编号 体系名称 标准号 标准名称 标准级别 标准状态 备注 体系编号和体系名称为本标准在对应的标准体系中所处位置，标准级别指国家标准、行业标准、地方标准、团体标准，标准状态指已发布、待修订、待制定、拟废止以及建议等。 6.4 绿色金融标准统计表 DB3305/T 1112019 6.4.1 在编制绿色金融标准统计表时， 应对标准明细表中的标准情况进行梳理， 统计出应有标准数、现有标准数。 6.4.2 绿色金融标准统计表的格式可根据具体统计项的不同来设计。 按照标准级别进行统计的具体示例见表 2。 表2 标准统计表 统计项 应有标准数（个） 现有标准数 现有标准数/应有标准数（%） 备注 国家标准 行业标准 地方标准 团体标准 合计 6.5 标准体系编制说明 绿色金融标准体系编制说明的内容一般包括： 绿色金融标准体系编制的目的、依据； 绿色金融标准体系结构图的构图思路，如领域划分依据及划分情况； 标准分析及其结论； 其他。 7 标准体系管理 7.1 持续提升 应加强绿色金融标准化工作的监测统计，每年更新绿色金融标准统计表，及时掌握国际、国家、行业、地方和团体标准工作进展。监测统计的范围包括: a) 国家和地方有关绿色金融的法律、法规、规章和规范性文件； b) 与绿色金融有关的国际标准、国家标准、行业标准、地方标准、团体标准； c) 其他与绿色金融有关的标准化信息。 每 3 年应组织修订绿色金融标准体系结构图和绿色金融标准体系明细表，不断优化、改进绿色金融标准体系。 7.2 协调推进 绿色金融标准化工作相关方应加强统筹协调，加强信息交换和经验总结，支持标准体系的更新和升级。 7.3 信息化管理 7.3.1 绿色金融标准体系应实现信息化管理，以方便查询标准文件和办事； 7.3.2 绿色金融标准体系表中的标准文件的内容能在信息化管理中实现方便简捷地模糊检索、实时互动地连续检索以及以分门别类汇总检索等三种检索方式。 DB3305/T 1112019 7 参考文献 1 绿色债券发行指引 （发改办财金20153504 号） 2 绿色产业指导目录 （发改环资2019293 号） 3 国家产业结构调整指导目录（2019 年本） 4 绿色债券支持项目目录(中国人民银行公告2015第 39 号) 5 关于构建绿色金融体系的指导意见 （银发2016228 号） 6 绿色贷款专项统计制度 （银发201810 号） （中国人民银行） 7 能效信贷指引 （银监发2012号） 8 绿色信贷指引 （银监发20122 号） 9 关于支持绿色债券发展的指导意见 （证监会公告20176 号） _