内部控制自查合同协议书.docx

内部控制自查合同协议书本协议书由以下各方共同订立：甲方：（公司名称），法定代表人：（姓名），注册地址：（详细地址）乙方：（公司名称），法定代表人：（姓名），注册地址：（详细地址）鉴于甲方为加强内部控制管理，确保企业经营活动的合法性、规范性和安全性，乙方作为专业的内部控制咨询服务提供商，双方达成以下协议：第一条 协议目的1.1 甲方委托乙方就甲方的内部控制体系、流程和规范性进行自查、评估和分析，以确保其财务、运营和管理活动的有效性、合规性和透明度。1.2 乙方将根据甲方的要求和具体需求，依据国家相关法律法规、行业规范以及国际最佳实践，对甲方内部控制相关事项进行全面、客观、独立的评估，并提供相应的咨询建议和改进建议。第二条 自查内容2.1 乙方将对甲方内部控制的设计、实施、监督等方面进行全面的自查，包括但不限于以下内容： a) 内部控制的组织结构和职责分工； b) 内部控制政策、制度、流程及相关文件的完备性和有效性； c) 财务管理流程和相关制度的合规性； d) 信息系统、数据安全和保护的可靠性； e) 内部控制培训和宣贯工作的落实情况； f) 风险管理和内部控制监督机制的完善性； g) 其他甲方要求的内控事项。2.2 乙方将根据具体情况，合理调整自查内容，并提供相应的自查方案、检查表和报告。第三条 自查程序3.1 自查程序应符合相关法律法规的规定，确保甲方的合法权益和商业秘密的保护。3.2 自查程序包括但不限于以下步骤： a) 双方确定自查时间、地点和自查团队的组成； b) 乙方对甲方的内部控制相关制度和流程进行详细审查和评估； c) 乙方对甲方的内部控制实施情况进行现场检查和实地考察； d) 乙方根据自查结果，编制自查报告并向甲方提供改进建议； e) 双方就自查结果进行沟通和讨论，并达成一致意见。第四条 保密条款4.1 双方应对自查过程中获得的甲方商业秘密和敏感信息负有保密责任，未经对方书面同意，不得向第三方披露或使用。4.2 双方应妥善保管和使用自查过程中涉及的相关资料、文档和信息。第五条 协议解除5.1 如果因不可抗力或其他合法原因，导致一方无法履行本协议约定的义务，应及时通知对方，并尽力减少可能造成的影响。5.2 本协议经双方一致同意可以解除，解除协议应采取书面形式，并对解除后的权益分配进行协商和约定。第六条 协议争议的解决6.1 因本协议引起的或与本协议有关的一切争议，双方应友好协商解决。6.2 如协商不成，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼，以解决争议。第七条 其他事项7.1 本协议经双方签字盖章后生效，并取得法律效力。7.2 本协议的附件和补充协议与本协议具有同等法律效力，并应作为本协议不可分割的组成部分。7.3 本协议的修改、补充或变更，应经双方协商一致，并以书面形式进行。甲方： 乙方：(公司名称) (公司名称)法定代表人： 法定代表人：_ _日期： 日期：