社会调查研究方法-课件.ppt

L/O/G/O社会调查研究方法社会调查研究方法Social Research Method科学与社会研究、社会研究的方法论问题、社会研究的科学与社会研究、社会研究的方法论问题、社会研究的过程、社会研究的设计、测量、抽样过程、社会研究的设计、测量、抽样资料整理、定量统计分析、定性分析技术、变量分析逻资料整理、定量统计分析、定性分析技术、变量分析逻辑和策略、撰写研究报告辑和策略、撰写研究报告问卷法、访问法、量表与测绘法、观察法、实验法、文问卷法、访问法、量表与测绘法、观察法、实验法、文献法献法课程大纲课程大纲资料分析资料分析资料收集资料收集社会研究原理与过程社会研究原理与过程第一章第一章 绪论绪论第一节第一节 科学与社会研究科学与社会研究一、知识来源一、知识来源1、常识、常识：人们在长期的社会生活中所积累的经验、所形成的认识的一种人们在长期的社会生活中所积累的经验、所形成的认识的一种聚合体。往往存在偏误和自相矛盾，并不是知识的可靠来源。聚合体。往往存在偏误和自相矛盾，并不是知识的可靠来源。2、传统：、传统：每个社会和文化都有其传统，其中不乏正确反映客观事实的认每个社会和文化都有其传统，其中不乏正确反映客观事实的认识，但时代特征十分明显，不一定是事物所具有的客观规律的正确反识，但时代特征十分明显，不一定是事物所具有的客观规律的正确反映。映。3、权威：、权威：古代古代圣贤、智者、巫师、宗教领袖；现代圣贤、智者、巫师、宗教领袖；现代专家学者、专家学者、教授、政府首脑、媒介。权威知识可作为研究的出发点，但要注意其教授、政府首脑、媒介。权威知识可作为研究的出发点，但要注意其中也存在错误的成份。中也存在错误的成份。4、经验：、经验：个人的经历和感受。经验来自于现实，但有较大的局限性，会个人的经历和感受。经验来自于现实，但有较大的局限性，会出现以偏概全、主观武断等推理错误。出现以偏概全、主观武断等推理错误。5、思辨：、思辨：依靠直觉、洞察和逻辑推理来获取知识，如哲学家的依靠直觉、洞察和逻辑推理来获取知识，如哲学家的“顿悟顿悟”。缺陷在于它无法证明缺陷在于它无法证明“公理公理”是真实的，因为是真实的，因为“公理公理”是超验的，无是超验的，无法被经验证实。法被经验证实。6、科学：、科学：更可靠、更客观更可靠、更客观第一节第一节 科学与社会研究科学与社会研究 二、科学二、科学1、科学的含义、科学的含义：科学是人们借以获得知识的系统的、符合逻辑的方法以：科学是人们借以获得知识的系统的、符合逻辑的方法以及用这种方法所获得的知识本身。科学区别于其他知识来源的标准及用这种方法所获得的知识本身。科学区别于其他知识来源的标准一是有关知识的形式或逻辑结构（法则），二是作为知识基础的证一是有关知识的形式或逻辑结构（法则），二是作为知识基础的证据（事实）。据（事实）。2、科学的程序：、科学的程序：A 建立假设建立假设：对所要研究的问题做尝试性的回答，它一般是来自对某：对所要研究的问题做尝试性的回答，它一般是来自对某一理论的演绎推理。如由于一理论的演绎推理。如由于“劳动分工是阶级形成的主要原因劳动分工是阶级形成的主要原因”，所，所以假设以假设“劳动分工程度越高，则社会阶层的分化程度越高。劳动分工程度越高，则社会阶层的分化程度越高。”B 操作化操作化：是指对假设中的概念作出具体定义，说明如何测量概念、：是指对假设中的概念作出具体定义，说明如何测量概念、如何检验假设等。如何检验假设等。重要环节，连接抽象的理论和具体的经验现象。重要环节，连接抽象的理论和具体的经验现象。C 经验观察经验观察：依据一定的研究方案，采用各种方法去收集经验资料并：依据一定的研究方案，采用各种方法去收集经验资料并对资料进行整理和分析。这些资料是对研究假设的实际验证。对资料进行整理和分析。这些资料是对研究假设的实际验证。D 得出结论得出结论：结论一般是通过对各种资料的归纳推理得到的，它可能：结论一般是通过对各种资料的归纳推理得到的，它可能证实原假设，也可能与假设不一致。结论可以推广到更大的范围从而证实原假设，也可能与假设不一致。结论可以推广到更大的范围从而形成抽象的理论。科学就是这种由抽象到具体、由具体到抽象，即演形成抽象的理论。科学就是这种由抽象到具体、由具体到抽象，即演绎与归纳的循环往复的过程。绎与归纳的循环往复的过程。第一节第一节 科学与社会研究科学与社会研究 3、科学求知的局限性：、科学求知的局限性：A 从其方法来看，主要用于检验已有知识，而很少用于发现新知识，科从其方法来看，主要用于检验已有知识，而很少用于发现新知识，科学发现常常是依靠直觉、猜想或偶然的机遇，但科学尚未将科学发现学发现常常是依靠直觉、猜想或偶然的机遇，但科学尚未将科学发现的过程纳入科学方法的体系中。的过程纳入科学方法的体系中。B 从其程序来看，科学依靠对抽象概念的操作话来精确测量研究对象，从其程序来看，科学依靠对抽象概念的操作话来精确测量研究对象，但在实际研究中往往很难做到完美的操作化，因为人们对抽象概念有但在实际研究中往往很难做到完美的操作化，因为人们对抽象概念有各自不同的理解和解释。各自不同的理解和解释。C 科学知识也是一种相对真理，它也可能是错误的，新的现象的出现往科学知识也是一种相对真理，它也可能是错误的，新的现象的出现往往会导致现有理论的失效或过时。往会导致现有理论的失效或过时。D 某些理论上可证实的现象，科学必须依赖技术手段和理论的发展，而某些理论上可证实的现象，科学必须依赖技术手段和理论的发展，而目前在社会科学中，正是由于研究手段和理论的落后，因而对许多现目前在社会科学中，正是由于研究手段和理论的落后，因而对许多现象还无法作出科学的解释。象还无法作出科学的解释。4、通过以上几种知识来源可见，各种知识都有其局限性和适用范围，没通过以上几种知识来源可见，各种知识都有其局限性和适用范围，没有哪一种求知方式可以完全排斥其他的求知方式，不管在日常生活还有哪一种求知方式可以完全排斥其他的求知方式，不管在日常生活还是调查研究中，人们都从这几种不同的来源获得知识，只不过人们对是调查研究中，人们都从这几种不同的来源获得知识，只不过人们对不同来源的知识的信任程度不同罢了。我们此课程要学习的社会研究不同来源的知识的信任程度不同罢了。我们此课程要学习的社会研究方法是社会科学家们在获取知识时经常使用的手段，在他们看来，相方法是社会科学家们在获取知识时经常使用的手段，在他们看来，相比较而言，科学方法更可靠、更有效，但这并不妨碍他们有时或有条比较而言，科学方法更可靠、更有效，但这并不妨碍他们有时或有条件地利用其他手段。件地利用其他手段。第一节第一节 科学与社会研究科学与社会研究 三、社会研究三、社会研究1、含义、含义：社会研究是个比较宽泛的概念，在一般情况下，科学家并不对：社会研究是个比较宽泛的概念，在一般情况下，科学家并不对这一概念作严格的定义，它指的是一种以经验的方式，对社会世界中这一概念作严格的定义，它指的是一种以经验的方式，对社会世界中人们的行为、态度、关系以及由此形成的各种社会现象、社会产物所人们的行为、态度、关系以及由此形成的各种社会现象、社会产物所进行的科学的探究活动。有时为防止概念混淆，人们不笼统地使用社进行的科学的探究活动。有时为防止概念混淆，人们不笼统地使用社会研究一词，而直接用社会学研究、人类学研究、政治学研究或经济会研究一词，而直接用社会学研究、人类学研究、政治学研究或经济学研究。学研究。2、社会研究与社会调查：、社会研究与社会调查：为应用目的而进行为应用目的而进行感性认识活动感性认识活动本身就是收集资料或数据本身就是收集资料或数据的过程，是社会研究的一的过程，是社会研究的一种途径或手段种途径或手段为科学研究而进行为科学研究而进行理性认识活动理性认识活动收集资料包括社会调查、收集资料包括社会调查、实验法、文献法实验法、文献法对收集的资料进行加工、对收集的资料进行加工、分析和推理分析和推理第一节第一节 科学与社会研究科学与社会研究 3、社会研究与社会学研究、社会研究与社会学研究：社会研究社会研究社会研究社会研究政治学政治学经济学经济学社会学社会学侧重研究社会的基本性侧重研究社会的基本性质、社会整体的结构与质、社会整体的结构与内部联系，以及人类行内部联系，以及人类行为和社会生活的一般方为和社会生活的一般方式。注重社会现象之间式。注重社会现象之间的联系，特别是注重对的联系，特别是注重对影响社会现象的各种因影响社会现象的各种因素进行综合分析；注重素进行综合分析；注重对社会的实证研究，把对社会的实证研究，把社会整体的性质问题社会整体的性质问题如社会的组成、社会如社会的组成、社会结构、社会秩序与社会结构、社会秩序与社会关系的形成、社会变迁关系的形成、社会变迁的原因、社会发展规律的原因、社会发展规律等等作为自己的主要作为自己的主要研究领域。研究领域。第一节第一节 科学与社会研究科学与社会研究 4、社会研究方法体系、社会研究方法体系 社会研究方法分为三个层次：方法论、研究方式、具体方法与技术。社会研究方法分为三个层次：方法论、研究方式、具体方法与技术。A 方法论：主要探讨研究的基本假设、逻辑、原则、规则、程序等问题，方法论：主要探讨研究的基本假设、逻辑、原则、规则、程序等问题，它是指导研究的一般思想方法或哲学。不同的理论学派有不同的方法它是指导研究的一般思想方法或哲学。不同的理论学派有不同的方法论，不同的学科也有不同的方法论。论，不同的学科也有不同的方法论。B 研究方式：指贯穿于研究全过程的程序和操作方式，它表明研究的主研究方式：指贯穿于研究全过程的程序和操作方式，它表明研究的主要手段与步骤。研究方式包括研究法与研究设计类型。要手段与步骤。研究方式包括研究法与研究设计类型。C 具体方法与技术：包括资料收集方法、资料分析方法和其他技术手段具体方法与技术：包括资料收集方法、资料分析方法和其他技术手段或工具。或工具。社会研究方法体系社会研究方法体系是个有机的整体，虽然它们之间有层次上的差是个有机的整体，虽然它们之间有层次上的差别，但各种方法论、研究方式、具体方法和技术都不是各自独立的，别，但各种方法论、研究方式、具体方法和技术都不是各自独立的，这三个层次是相互联系的，一般来说，方法论观点影响研究者对研究这三个层次是相互联系的，一般来说，方法论观点影响研究者对研究方式的选择，而一定的研究方式又规定了一套与其相应的具体方法和方式的选择，而一定的研究方式又规定了一套与其相应的具体方法和技术。技术。第一节第一节 科学与社会研究科学与社会研究 四、社会研究手段的发展四、社会研究手段的发展社会研究方法与各学科的关系社会研究方法与各学科的关系社会学社会学统计调查法统计调查法实地研究法实地研究法实验法实验法心理学心理学统计学统计学人类学人类学第一节第一节 科学与社会研究科学与社会研究 1、统计学方法：、统计学方法：A 威廉威廉配第配第(William Petty)政治经济学之父、统计学政治经济学之父、统计学创始人创始人：他用分组法、图表法计算了一系列总量指标、相：他用分组法、图表法计算了一系列总量指标、相对指标、平均指标，用以衡量英国当时的社会经济状况。对指标、平均指标，用以衡量英国当时的社会经济状况。B 阿道夫阿道夫凯特勒（凯特勒（Adolphe Quetelet）经验社会学之经验社会学之父、数理统计学派创始人：概念的操作化；父、数理统计学派创始人：概念的操作化；“平均人平均人”概概念的提出是统计学史上的一个里程碑。念的提出是统计学史上的一个里程碑。C 费舍尔（费舍尔（R.A.Fisher，数学家兼经济学家）：他在，数学家兼经济学家）：他在1928年提出的抽样理论为社会研究的代表性、科学性提供了数年提出的抽样理论为社会研究的代表性、科学性提供了数理基础。理基础。统计学的发展使得社会研究得以定量化、科学化。统计学的发展使得社会研究得以定量化、科学化。第一节第一节 科学与社会研究科学与社会研究 2、心理学的方法：、心理学的方法：A 实验心理学实验心理学:以以W.冯特冯特1879年建立莱比锡心理研究所为起点，但当时限于心年建立莱比锡心理研究所为起点，但当时限于心理学的发展水平，理学的发展水平，“内省法内省法”仍然是学者们建构理论的主要途径，实验法只仍然是学者们建构理论的主要途径，实验法只是辅助而已。实验法的大量运用始于行为主义心理学兴盛之后。是辅助而已。实验法的大量运用始于行为主义心理学兴盛之后。B 行为主义的创始人华生反对传统心理学以主观内省法从事意识的分析研究，行为主义的创始人华生反对传统心理学以主观内省法从事意识的分析研究，主张对行为采用客观观察，采用严格实验方法，注重刺激与反应关系的探索，主张对行为采用客观观察，采用严格实验方法，注重刺激与反应关系的探索，强调实验过程中控制的作用。但他们的研究常常带有生物学印记（由动物推强调实验过程中控制的作用。但他们的研究常常带有生物学印记（由动物推及到人）。及到人）。C 社会学家以及社会心理学家则直接以人为实验对象。社会学家以及社会心理学家则直接以人为实验对象。奥梅、罗斯利兹伯格等人的奥梅、罗斯利兹伯格等人的“霍桑实验霍桑实验”被称为是组织管理理论的转折点；被称为是组织管理理论的转折点；R.利皮特与利皮特与L.怀特于怀特于1938年和年和1939年做的群体社会气氛及领导风格研究使得实年做的群体社会气氛及领导风格研究使得实验法在社会心理学又得到了进一步发展。验法在社会心理学又得到了进一步发展。D 实验法的演变程式：实验法的演变程式：个案研究个案研究仅包括刺激和对反应的后测（仅包括刺激和对反应的后测（post test）。）。单组实验单组实验包括前测（包括前测（pretest）、刺激、后测，通过从后测排出前测的内）、刺激、后测，通过从后测排出前测的内容而得出刺激的净效应。容而得出刺激的净效应。控制组（控制组（control group）的引入，即研究者同时）的引入，即研究者同时对两个组（试验组和控制组）进行监测，在控制组中控制外来因素的干扰，对两个组（试验组和控制组）进行监测，在控制组中控制外来因素的干扰，通过两组结果的对比而求得刺激的净效应。通过两组结果的对比而求得刺激的净效应。实验法的设计原则对社会学研究设计的改进有重大影响，社会学目前常实验法的设计原则对社会学研究设计的改进有重大影响，社会学目前常用的相关分析，控制变量及趋势研究的设计都来源于实验法的思想。用的相关分析，控制变量及趋势研究的设计都来源于实验法的思想。第一节第一节 科学与社会研究科学与社会研究 3、人类学方法：、人类学方法：人类学中的参与人类学中的参与观察法观察法和和访谈法访谈法是社会研究中最古老、是社会研究中最古老、最通用和最易实施的方法。社会学中的许多著名调查都是最通用和最易实施的方法。社会学中的许多著名调查都是以参与观察和访谈为主完成的。如怀特以参与观察和访谈为主完成的。如怀特(William Foote Whyte)的的街角社会街角社会就是通过三年半的参与式观察得就是通过三年半的参与式观察得到的结果。到的结果。人类学的观点对社会学的人类学的观点对社会学的实地研究法实地研究法影响最大。如美影响最大。如美国社会学家米德国社会学家米德(Margaret Mead)对文化中对文化中“青春期青春期”及及“代沟代沟”问题的研究。问题的研究。人类学不同于实验法和调查统计法的特点在于，后两人类学不同于实验法和调查统计法的特点在于，后两者为便于定量分析，都是尽可能剔出多余变量，只简化为者为便于定量分析，都是尽可能剔出多余变量，只简化为两个或少数几个变量之间的关系，而人类学则要定性考察两个或少数几个变量之间的关系，而人类学则要定性考察几乎所有变量。这对社会学的几乎所有变量。这对社会学的社区研究社区研究和和生活史研究生活史研究有很有很大影响。如林德夫妇的大影响。如林德夫妇的中镇中镇（1929），我国费孝通先），我国费孝通先生的生的江村经济江村经济。人类学的人类学的文化比较研究文化比较研究也曾解决过很多学术疑难问题。也曾解决过很多学术疑难问题。第一节第一节 科学与社会研究科学与社会研究 4、社会学及社会研究的两种传统：、社会学及社会研究的两种传统：A 人文学科的研究范式人文学科的研究范式，其中包括人类学、历史、伦理学、，其中包括人类学、历史、伦理学、文学等学科方法。其特点是注重直观和切身体验、强调对文学等学科方法。其特点是注重直观和切身体验、强调对人和社会的主观理解或阐释。人和社会的主观理解或阐释。B 自然科学的研究范式自然科学的研究范式，也就是在统计调查和实验法中所，也就是在统计调查和实验法中所体现出来的数量化方法，它强调客观的、精确的因果分析。体现出来的数量化方法，它强调客观的、精确的因果分析。近几十年来，社会研究手段的发展主要表现为定量方法近几十年来，社会研究手段的发展主要表现为定量方法如抽样方法、统计方法、测量技术、计算机技术、问卷如抽样方法、统计方法、测量技术、计算机技术、问卷技术技术的发展和广泛应用。的发展和广泛应用。但这并不表明社会学已成为一门精密的科学。实际上，但这并不表明社会学已成为一门精密的科学。实际上，人文学科的方法在社会研究中仍发挥着重大作用。人文学科的方法在社会研究中仍发挥着重大作用。第一章第一章 绪论绪论第二节第二节 社会研究的逻辑和程序社会研究的逻辑和程序 社会研究是为了解答社会某一领域或某一方社会研究是为了解答社会某一领域或某一方面的问题，这种解答需要依靠科学的程序与方法。面的问题，这种解答需要依靠科学的程序与方法。而科学是建立在逻辑与观察这两大支柱之上的。而科学是建立在逻辑与观察这两大支柱之上的。简单的说，科学的理论处理逻辑方面的问题，它简单的说，科学的理论处理逻辑方面的问题，它描述世界万物之间的逻辑关系，而研究则处理观描述世界万物之间的逻辑关系，而研究则处理观察方面的问题，它提供现象或事物的事实资料，察方面的问题，它提供现象或事物的事实资料，并提供证明与检验现象之间逻辑联系的程序与方并提供证明与检验现象之间逻辑联系的程序与方法。法。一、一、“科学环科学环”社会学家华莱士（社会学家华莱士（W.Wallace）1971年提出年提出了社会研究的逻辑模型，它也称为了社会研究的逻辑模型，它也称为“科学环科学环”：第二节第二节 社会研究的逻辑和程序社会研究的逻辑和程序理论理论假设假设经验概括经验概括接受或拒绝假设接受或拒绝假设经验观察经验观察形成概念形成概念建立命题、建立命题、理论的方法理论的方法逻辑演绎方法逻辑演绎方法操作化方法操作化方法量度、测定与分析方法量度、测定与分析方法检验假设的方法检验假设的方法逻辑推论方法逻辑推论方法理理论论研研究究经经验验研研究究理论建构（归纳法）理论建构（归纳法）理论演绎（演绎法）理论演绎（演绎法）第二节第二节 社会研究的逻辑和程序社会研究的逻辑和程序 这一模型是对社会研究中各种逻辑过程的概这一模型是对社会研究中各种逻辑过程的概括，它表明了科学研究是从理论括，它表明了科学研究是从理论假设假设观察观察概括或检验概括或检验新的理论新的理论，这样一个周而复始，这样一个周而复始，无限循环的过程。它的优点在于，没有始点也没无限循环的过程。它的优点在于，没有始点也没有终点，研究工作可以从任何一点开始。当然，有终点，研究工作可以从任何一点开始。当然，具体的研究工作只是整个科学过程中的一部分，具体的研究工作只是整个科学过程中的一部分，许多研究往往只包括其中一个或几个阶段。例如，许多研究往往只包括其中一个或几个阶段。例如，有的研究可能是从观察开始，直接进行实地调查，有的研究可能是从观察开始，直接进行实地调查，然后由感性认识上升到理性认识；有的研究仅仅然后由感性认识上升到理性认识；有的研究仅仅是在抽象层次探讨理论性问题或致力于构造概念是在抽象层次探讨理论性问题或致力于构造概念和理论体系，还有一些研究甚至根本不讨论任何和理论体系，还有一些研究甚至根本不讨论任何理论，而仅仅是对观察到的现象进行描述或仅仅理论，而仅仅是对观察到的现象进行描述或仅仅提供一些调查资料和统计数据。华莱士的逻辑模提供一些调查资料和统计数据。华莱士的逻辑模型可作为社会研究的型可作为社会研究的“指南指南”，它可使我们了解，它可使我们了解各种研究在整个科学过程中的位置和作用。各种研究在整个科学过程中的位置和作用。第二节第二节 社会研究的逻辑和程序社会研究的逻辑和程序 二、归纳与演绎二、归纳与演绎 科学要运用归纳和演绎这两套逻辑体系。归纳是从经验观察科学要运用归纳和演绎这两套逻辑体系。归纳是从经验观察出发，通过对大量现象的观察概括出具有普遍性或一般性的结出发，通过对大量现象的观察概括出具有普遍性或一般性的结论，演绎是从一般原理或理论出发，通过逻辑推理来解释具体论，演绎是从一般原理或理论出发，通过逻辑推理来解释具体的事件或现象。也可以说，归纳是从特殊到一般、从个性到共的事件或现象。也可以说，归纳是从特殊到一般、从个性到共性、从具体到抽象、从经验到理论，而演绎则相反。但单纯的性、从具体到抽象、从经验到理论，而演绎则相反。但单纯的归纳或演绎都有其局限性。归纳或演绎都有其局限性。1 1、归纳逻辑的局限性：、归纳逻辑的局限性：a:a:由一些个别事例概括出的一般性结论并由一些个别事例概括出的一般性结论并非是可靠的，它有可能被其他未观察到的事例所推翻。非是可靠的，它有可能被其他未观察到的事例所推翻。b b：由归：由归纳不可能逻辑地推论出一般原理，因为由归纳得到的结论只是纳不可能逻辑地推论出一般原理，因为由归纳得到的结论只是对一些具体的、个别的经验现象的概括，它只适合于一定的时对一些具体的、个别的经验现象的概括，它只适合于一定的时间、地点、场合、范围，它仍停留在经验层次。可以说，归纳间、地点、场合、范围，它仍停留在经验层次。可以说，归纳的主要作用是发现经验事实之间的联系，而不是发现一般原理。的主要作用是发现经验事实之间的联系，而不是发现一般原理。2 2、演绎逻辑地局限性：、演绎逻辑地局限性：由于演绎的大前提，即一般原理或公理有由于演绎的大前提，即一般原理或公理有可能是错的，所以由它推演出的命题也可能是错的，这样的命可能是错的，所以由它推演出的命题也可能是错的，这样的命题不可能有效地解释具体现象。此外，单纯靠演绎也不可能发题不可能有效地解释具体现象。此外，单纯靠演绎也不可能发现理论的错误。现理论的错误。第二节第二节 社会研究的逻辑和程序社会研究的逻辑和程序 三、社会研究的程序三、社会研究的程序 收收 集集 资资 料料选选 择择 问问 题题回回 顾顾 文文 献献研研 究究 设设 计计分分 析析 资资 料料报报 告告 结结 果果第二章第二章 社会研究的方法论问题社会研究的方法论问题第三节第三节 理论建构的过程理论建构的过程 理论是对客观事物的概括与抽象理论是对客观事物的概括与抽象 ，它的最终来源是实践和，它的最终来源是实践和感性经验。在一些经验研究者中，尤其是在遇到新的社会现象感性经验。在一些经验研究者中，尤其是在遇到新的社会现象或问题时，社会科学家常常是从经验观察出发来建立理论。这或问题时，社会科学家常常是从经验观察出发来建立理论。这一过程称为理论建构过程。如一过程称为理论建构过程。如“科学环科学环”中，它是指观察中，它是指观察经经验概括验概括理论这两个阶段。理论这两个阶段。一、从观察到经验概括一、从观察到经验概括（一）经验归纳（一）经验归纳 经验资料可分为案例资料和统计资料。前者是对几个或几十个经验资料可分为案例资料和统计资料。前者是对几个或几十个调查案例的记录，后者是对大量样本的统计。案例资料的归纳调查案例的记录，后者是对大量样本的统计。案例资料的归纳有两种方式：有两种方式：A A、列举归纳：、列举归纳：通过简单枚举建立经验概括。通过简单枚举建立经验概括。B B、排除归纳：、排除归纳：在许多命题中，排除不符合客观事实的命题，保留在许多命题中，排除不符合客观事实的命题，保留未被事实所反驳的命题以建立经验概括。未被事实所反驳的命题以建立经验概括。这两种归纳方式的区别是，前者一般是得出一种普遍现象这两种归纳方式的区别是，前者一般是得出一种普遍现象的概括（如的概括（如“所有的天鹅都是白的所有的天鹅都是白的”），而不涉及这一现象产），而不涉及这一现象产生的原因，后者则试图概括某一现象的普遍原因（如生的原因，后者则试图概括某一现象的普遍原因（如“肺癌通肺癌通常是由于吸烟引起的常是由于吸烟引起的”），它以现象之间的必然的因果关系为），它以现象之间的必然的因果关系为根据，因此它也称为科学归纳法。根据，因此它也称为科学归纳法。第三节第三节 理论建构的过程理论建构的过程 严景耀的严景耀的“中国犯罪问题研究中国犯罪问题研究”的结论中，包含了大量的结论中，包含了大量由列举归纳得到的经验概括，它们都试图陈述一些具有普由列举归纳得到的经验概括，它们都试图陈述一些具有普遍性的事实，而不涉及这些现象的原因。如：遍性的事实，而不涉及这些现象的原因。如：1 1、犯罪者多为经济地位低下的人。、犯罪者多为经济地位低下的人。2 2、青少年犯罪往往只与家庭有关，但成年犯罪则包含许、青少年犯罪往往只与家庭有关，但成年犯罪则包含许多社会问题。多社会问题。3 3、在美国，多数成年犯罪是惯犯，在中国，成年犯中大、在美国，多数成年犯罪是惯犯，在中国，成年犯中大多数是偶犯。多数是偶犯。4 4、性犯罪及暴行犯罪在夏天比较多，在冬天比较少。、性犯罪及暴行犯罪在夏天比较多，在冬天比较少。“排除归纳排除归纳”的一个例子是，研究者首先观察了许多人的一个例子是，研究者首先观察了许多人的死亡，然后排除的死亡，然后排除“人都由于疾病而死亡人都由于疾病而死亡”、“人都由于人都由于事故而死亡事故而死亡”、“人都由于战争而死亡人都由于战争而死亡”等命题，保留等命题，保留“除意外或偶然情况，人都会由于生理机能的老化而必然死除意外或偶然情况，人都会由于生理机能的老化而必然死亡亡”的命题。这种概括是排除偶然因素，找出许多个案的的命题。这种概括是排除偶然因素，找出许多个案的共性。共性。第三节第三节 理论建构的过程理论建构的过程（二）统计概括（二）统计概括 由统计资料归纳出的命题称为由统计资料归纳出的命题称为“统计概括统计概括”，它也是，它也是一种经验概括。统计概括依据概率原则，它说明，只要样一种经验概括。统计概括依据概率原则，它说明，只要样本是从总体中随即抽取的，那么在样本中发现的现象或变本是从总体中随即抽取的，那么在样本中发现的现象或变量间关系也可以在总体中观察到。量间关系也可以在总体中观察到。但是，经验概括和统计规律还不是理论。经验概括大多但是，经验概括和统计规律还不是理论。经验概括大多数是关于事实的陈述，它一般不包含人们对事实的理性认数是关于事实的陈述，它一般不包含人们对事实的理性认识，也就是说，它还没有在现象和本质之间建立一种动知识，也就是说，它还没有在现象和本质之间建立一种动知关系。尽管如此，它在科学研究中还是必不可少的。经验关系。尽管如此，它在科学研究中还是必不可少的。经验概括的作用在于它能为新的理论提供事实根据，能够检验概括的作用在于它能为新的理论提供事实根据，能够检验原有理论中的错误。更重要的是，它能使研究者从预料不原有理论中的错误。更重要的是，它能使研究者从预料不到的事实中或偶然发现中得到启发与到的事实中或偶然发现中得到启发与“顿悟顿悟”，从而提出，从而提出一些新的概念或想法，以此为线索来建立新的理论。一些新的概念或想法，以此为线索来建立新的理论。第三节第三节 理论建构的过程理论建构的过程如杜尔凯姆的如杜尔凯姆的“自杀研究自杀研究”依据统计资料得出了依据统计资料得出了大量的经验概括，如：大量的经验概括，如：1 1、天主教徒比新教徒自杀、天主教徒比新教徒自杀率高；率高；2 2、城市居民比农村居民的自杀率高；、城市居民比农村居民的自杀率高；3 3、富人比穷人自杀率高；富人比穷人自杀率高；4 4、男人比妇女的自杀率高。、男人比妇女的自杀率高。他们分别说明宗教信仰、居住地、社会阶层、性他们分别说明宗教信仰、居住地、社会阶层、性别这些变量与自杀率的相关关系，并说明，这些别这些变量与自杀率的相关关系，并说明，这些关系不仅在调查样本中存在，而且在人口总体中关系不仅在调查样本中存在，而且在人口总体中也存在。这种具有普遍性的经验概括课称为统计也存在。这种具有普遍性的经验概括课称为统计规律。规律。第三节第三节 理论建构的过程理论建构的过程二、从经验概括到理论二、从经验概括到理论（一）建立理论解释（一）建立理论解释 由经验概括到理论也就是运用创造性的想象和思维的由经验概括到理论也就是运用创造性的想象和思维的抽象。它包括四个步骤抽象。它包括四个步骤：（：（1 1）、建立解释项的概念，这）、建立解释项的概念，这一抽象概念包含经验概括中的各种变量的共同属性或特征。一抽象概念包含经验概括中的各种变量的共同属性或特征。（2 2）建立被解释项的概念。它在更抽象、更普遍的层次）建立被解释项的概念。它在更抽象、更普遍的层次上表明所研究的具体现象。（上表明所研究的具体现象。（3 3）建立解释项与被解释项）建立解释项与被解释项相联系的命题，它以原有的经验概括为基础。（相联系的命题，它以原有的经验概括为基础。（4 4）建立）建立多个命题，它们包含上述的解释项或被解释项，然后将这多个命题，它们包含上述的解释项或被解释项，然后将这些命题组织在一个逻辑上相互联系的理论体系中。由理论些命题组织在一个逻辑上相互联系的理论体系中。由理论可推导出新的可被检验的假设。可推导出新的可被检验的假设。下面以杜尔凯姆的研究为下面以杜尔凯姆的研究为例来说明这四个步骤：例来说明这四个步骤：1 1、建立解释项的抽象概念。、建立解释项的抽象概念。2 2、建立被解释项的抽象概念。、建立被解释项的抽象概念。3 3、建立理论命题、建立理论命题4 4、建立命题体系、建立命题体系第三节第三节 理论建构的过程理论建构的过程下面以杜尔凯姆的研究为例来看这四个步骤：下面以杜尔凯姆的研究为例来看这四个步骤：1 1、建立解释项的抽象概念。建立解释项的抽象概念。他发现，在每一个变量中他发现，在每一个变量中 ，自杀率低的类别，自杀率低的类别（新教徒、农村居民、穷人、女人）与其相对应的类别（天主教徒、（新教徒、农村居民、穷人、女人）与其相对应的类别（天主教徒、城市居民、富人、男人）相比较，都是内部比较团结、个人联系比较城市居民、富人、男人）相比较，都是内部比较团结、个人联系比较紧密、人际关系比较融洽，他认为，正是这些共同特征影响了自杀率。紧密、人际关系比较融洽，他认为，正是这些共同特征影响了自杀率。他从这些共同特征抽象出解释项的概念：社会整合程度。他从这些共同特征抽象出解释项的概念：社会整合程度。2 2、建立被解释项的抽象概念。建立被解释项的抽象概念。越轨行为越轨行为3 3、建立理论命题。建立理论命题。社会整合程度影响越轨行为。社会整合程度影响越轨行为。4 4、建立命题体系。建立命题体系。社会整合程度的测量维度：个人主义社会整合程度的测量维度：个人主义集体主义集体主义 心理整合程度的测量维度：心理反常心理整合程度的测量维度：心理反常心理正常心理正常于是于是 （1 1）越轨行为的比率与个人主义程度成正比）越轨行为的比率与个人主义程度成正比 （2 2）越轨行为的比率与集体主义程度成反比）越轨行为的比率与集体主义程度成反比 （3 3）越轨行为的比率与心理反常程度成正比）越轨行为的比率与心理反常程度成正比 （4 4）越轨行为的比率与心理正常程度成反比）越轨行为的比率与心理正常程度成反比 将这些抽象命题按逻辑关系联系起来，就可以形成一个理论，其基本将这些抽象命题按逻辑关系联系起来，就可以形成一个理论，其基本形式是：形式是：+社会整合程度社会整合程度心理整合程度心理整合程度越轨行为越轨行为第三节第三节 理论建构的过程理论建构的过程（二）抽象的策略（二）抽象的策略1 1、列举共同因素、列举共同因素2 2、利用现有的理论和抽象概念作出解释、利用现有的理论和抽象概念作出解释3 3、探寻背景联系、探寻背景联系4 4、询问、询问5 5、内省、内省（三）扎根理论（三）扎根理论（Grounded TheoryGrounded Theory）由经验资料建立的理论称为扎根理论，它的建构程由经验资料建立的理论称为扎根理论，它的建构程序是（序是（1 1）未经研究假设而直接从实际观察入手，）未经研究假设而直接从实际观察入手，（2 2）从观察资料中归纳出经验概括，（）从观察资料中归纳出经验概括，（3 3）由经验概）由经验概括上升到理论。括上升到理论。扎根理论得到了可靠的经验证据的支持，但它的主扎根理论得到了可靠的经验证据的支持，但它的主要特点不在于它的经验性，而在于它从经验事实抽象要特点不在于它的经验性，而在于它从经验事实抽象出了新概念和新思想。出了新概念和新思想。第三节第三节 理论建构的过程理论建构的过程 理论层次理论层次 社会整合程度社会整合程度X YX Y越轨行为越轨行为抽象抽象 宗教信仰宗教信仰x1 yx1 y自杀率自杀率 居住地居住地x2 x2 社会阶层社会阶层x3x3 性别性别x4x4 经验层次经验层次 扎根理论图示扎根理论图示第三节第三节 理论建构的过程理论建构的过程 扎根扎根理论理论是一种是一种“事后解释事后解释”，即它是在收集到的事实之后所做出的，即它是在收集到的事实之后所做出的主观解释，尽管这种解释与观察到的事实相一致，但它不是唯一的，主观解释，尽管这种解释与观察到的事实相一致，但它不是唯一的，从同一事实或同一个经验概括中可以从同一事实或同一个经验概括中可以“跳跃跳跃”出不同的理论解释。如：出不同的理论解释。如：许多国家调查结果发现许多国家调查结果发现“妇女比男人的宗教信仰程度要高妇女比男人的宗教信仰程度要高”。对此可。对此可以有不同的理论解释：以有不同的理论解释：1 1、角色理论角色理论：由于妇女的主要职责是抚育子女，而教堂注重家庭和道德：由于妇女的主要职责是抚育子女，而教堂注重家庭和道德教育，因此妇女更多的参加宗教活动。教育，因此妇女更多的参加宗教活动。2 2、社会化理论社会化理论：女孩在社会化过程被教导要温柔、顺从，富于情感、被：女孩在社会化过程被教导要温柔、顺从，富于情感、被动和谦恭。由于宗教鼓励这些品质，因此妇女比男人更容易被宗教所动和谦恭。由于宗教鼓励这些品质，因此妇女比男人更容易被宗教所吸引。吸引。3 3、社会剥夺理论社会剥夺理论：在社会中，妇女比男人受到更大程度的剥夺，由于宗：在社会中，妇女比男人受到更大程度的剥夺，由于宗教具有安慰作用，所以它对被剥夺者的吸引力更大。教具有安慰作用，所以它对被剥夺者的吸引力更大。4 4、弗洛伊德理论弗洛伊德理论：人都有对异性的崇拜和恋父（母）情结，由于上帝的：人都有对异性的崇拜和恋父（母）情结，由于上帝的化身是男性和父亲的形象，因此妇女更受宗教的吸引。化身是男性和父亲的形象，因此妇女更受宗教的吸引。第三节第三节 理论建构的过程理论建构的过程 5 5、罪恶感理论罪恶感理论：妇女的罪恶感比男人要强，由于：妇女的罪恶感比男人要强，由于宗教具有减轻罪恶感的功能，因此妇女的信仰程宗教具有减轻罪恶感的功能，因此妇女的信仰程度更高。度更高。这个例子是说明，这个例子是说明，扎根理论的缺陷扎根理论的缺陷在于：它无法在于：它无法在多种可能的理论解释中判断或检验哪一种更真在多种可能的理论解释中判断或检验哪一种更真实可信，这也是由经验观察出发的社会研究的共实可信，这也是由经验观察出发的社会研究的共同缺陷。另外，这种理论缺乏必然的可信性，因同缺陷。另外，这种理论缺乏必然的可信性，因为它所依据的经验证据是由不完全归纳提供的。为它所依据的经验证据是由不完全归纳提供的。在科学中，由这种归纳不可能得出普遍的命题，在科学中，由这种归纳不可能得出普遍的命题，这是由于，不管人们已经观察了多少案例，如果这是由于，不管人们已经观察了多少案例，如果在今后的观察中发现了一则反例，那么全部理论在今后的观察中发现了一则反例，那么全部理论都会被推翻都会被推翻。第