江西省道路货物运输企业生产安全事故隐患排查分级实施指南.doc

江西省道路货物运输企业生产安全事故隐患排查分级实施指南（试行）隐患等级排查类别 一级二级三级共计一、基础管理类隐患排查1.1资质证照458171.2安全管理机构和人员-1451.3安全责任制及规章制度-551.4安全培训教育-1341.5安全投入-551.6相关方管理-221.7应急管理-551.8隐患排查治理-1231.9事故报告、调查、处理-44二、现场管理类事故隐患排查2.1安全管理5158282.2驾乘人员操作规程33418552.3作业现场1105162.4职业卫生-333.1站场管理-4-43.2作业现场1225合计147374161占比9%45%46%-江西省道路货物运输企业生产安全事故隐患排查分级实施指南（试行）一、基础管理类事故隐患排查类别排查内容排查依据排查方法排查记录排查结果隐患等级1.1资质证照1.1.1无经营许可证照1.1.1.1未取得道路货物运输道路运输经营许可证或无效过期，经营范围不符合要求。道路货物运输及场站管理规定，道路危险货物运输管理规定查看证件一级1.1.1.2道路运输经营许可证时效过期。道路货物运输及场站管理规定，道路危险货物运输管理规定查看证件三级1.1.1.3 未取得企业法人营业执照或经营范围不符合要求。企业法人登记管理条例第3条查看证件一级1.1.1.4 企业法人营业执照时效过期。企业法人登记管理条例第3条查看证件三级1.1.1.5 未取得货运站经营许可证或经营范围不符合要求。道路货物运输及场站管理规定，道路危险货物运输管理规定查看证件一级1.1.1.6 货运站经营许可证时效过期。道路货物运输及场站管理规定，道路危险货物运输管理规定查看证件三级1.1.1.9 危货运输企业未取得安全生产标准化证书关于印发交通运输企业安全生产标准化建设实施方案的通知（交安监发2011322号）查看证件三级1.1.2无相关资格证件1.1.2.1 安全管理人员未取得安全资格证书安全生产法第24条查看证件三级1.1.2.2 危货运输驾驶人、押运员未取得相应的从业资格证道路交通安全法道路运输从业人员管理规定第11条查看证件二级1.1.2.3 普货运输驾驶人未取得相应的从业资格证道路交通安全法道路运输从业人员管理规定第10条查看证件二级1.1.2.4 货运驾驶人从业资格证时效过期道路交通安全法道路运输从业人员管理规定第10条、第11条查看证件三级1.1.2.5 特种作业人员无上岗资格证安全生产法第27条查看证件二级1.1.2.6 营运货车未取得道路运输证道路旅客运输及客运站管理规定第22、84条查看证件二级1.1.2.7营运货车道路运输证时效过期道路货物运输及场站管理规定，道路危险货物运输管理规定查看证件三级1.1.3 建设项目安全设施“三同时”1.3.1 货运站、场等新建项目未取得审批或者备案的文件建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法第13条查看证件二级1.3.2 货运站、场等改建、扩建项目未取得审批或者备案的文件建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法第13条查看证件三级1.1.3.3 危货运输企业的停车场达不到自有或者租借期限为3年以上且与经营范围、规模相适应的要求。道路货物运输及场站管理规定第8条查看土地证明或租赁协议一级1.2安全管理机构和人员1.2.1 安全生产管理机构1.2.1.1 未按规定建立企业安全生产组织机构安全生产法第21条查看有关文件二级1.2.1.2 未开安全生产会议，会议记录不全。安全生产法查看相关记录三级1.2.2 管理人员1.2.2.1 管理机构人员配备每100人未配置1人以上专职管理人员安全生产法第21条查看有关文件三级1.2.2.2 危货运输车辆管理单位未参照执行每20辆车左右配备1人以上专职安全管理人员安全生产法第21条；道路危险货物运输管理规定尚未明确，参照执行道路旅客运输企业安全管理规范第6条查看有关文件三级1.2.2.3 安全管理人员不符合规定要求道路旅客运输企业安全管理规范第7条查看有关文件三级1.3安全责任制及规章制度1.3.1安全生产责任1.3.1.1未按规定建立、健全相关人员的安全生产责任制。安全生产法第4条、第18条、第19条查看有关文件三级1.3.2安全生产规章制度1.3.2.1道路货运企业未按规定建立、健全安全规章制度：安全生产责任制度；安全生产规章制度；安全生产业务操作规程；安全生产监督检查制度；驾驶员和车辆安全生产管理制度。安全生产法第4条、第18条、第22条；道路货物运输及场站管理规定第6条查看有关文件三级1.3.2.2道路货运站未按规定建立、健全业务操作规程和安全生产管理制度。安全生产法第4条、第18条、第22条；道路货物运输及场站管理规定第7条查看有关文件三级1.3.2.3道路危险货运企业未按规定建立、健全安全规章制度：企业主要负责人、安全管理部门负责人、专职安全管理人员安全生产责任制度；从业人员安全生产责任制度；安全生产监督检查制度；安全生产教育培训制度；从业人员、专用车辆、设备及停车场地安全管理制度；应急救援预案制度；安全生产作业规程；安全生产考核与奖惩制度；安全事故报告、统计与处理制度；车辆动态监控制度；危货物运输车辆调度运输物品登记制度。安全生产法第4条、第18条、第22条；道路危险货物运输及场站管理规定第8条查看有关文件三级1.3.3安全生产操作规程1.3.3.1未建立安全岗位操作规程安全生产法第18条、第22条、第25条、第41条、第54条查看有关文件三级1.4安全培训教育1.4.1主要负责人安全管理培训教育1.4.1.1未参加相关的教育培训安监总局生产经营单位安全培训规定第9条查看有关文件三级1.4.2驾驶员培训教育（例会）1.4.2.1未采取分批分次的方式达到培训面100%的目的安全生产法第18条、第22条、第25条查看有关文件二级1.4.3特种作业人员、特种设备作业人员培训教育1.4.3.1未按期进行复审特种作业人员安全技术培训考核管理规定（安监总局令第63号）第21条查看有关文件三级1.4.4一般从业人员培训教育1.4.4.1从业人员上岗前未经上岗安全生产教育和培训安全生产法第18条、第22条、第25条查看有关文件三级1.5安全投入1.5.1安全投入计划及使用1.5.1.1未按国家规定提取和使用安全生产费用安全生产法第20条；企业安全生产费用提取和使用管理办法（财企201216号）查看有关文件三级1.5.1.2提取安全技术措施经费投放不符合安全生产要求安全生产法第20条；企业安全生产费用提取和使用管理办法（财企201216号）查看相关记录三级1.5.2保险1.5.2.1员工未依法参加工伤保险安全生产法第48条查看投保记录三级1.5.2.2道路危险货运企业未执行危险货物承运人责任险。道路危险货物运输及场站管理规定第23条、第53条查看投保记录三级1.5.2.3未对车辆执行强制险道路危险货物运输及场站管理规定查看投保记录三级1.6相关方管理1.6.1建立相关运输企业、场站、托运方、外用工的名录和档案1.6.1.1没有相关方的名、档案、使用了外用工而没有建立培训、管理档案。企业安全生产标准化基本规范查看有关资料三级1.6.2相关方作业人员安全合作1.6.2.1道路危货运输企业与场站共用同一场地、设施、设备而未明确管理职责；企业安全生产标准化基本规范查看有关资料三级1.7应急管理1.7.1应急管理队伍建设1.7.1 .1道路危险货运企业未建立应急响应机制。安全生产法第79条，危险货物道路运输企业应急预案编制导则（JT/T 911-2014）查看有关资料三级1. 7.2应急管理预案1. 7.2.1道路危险货运企业未制定应急响应预案（救援制度）。安全生产法第78条，道路危险货物运输及场站管理规定第32条、第49条，危险货物道路运输企业应急预案编制导则（JT/T 911-2014），安全生产事故和调查处理条例第14条查看有关资料三级1.7.2.2道路危险货运企业掌握的危险品相关技术资料不全。道路危险货运企业受控的相关国标不是最新版本。安全生产法第78条，道路危险货物运输及场站管理规定第32条、第49条，危险品分类标准查看有关资料三级1. 7.3应急演练实施及评估总结1. 7.3.1道路危险货运企业未组织应急演练并评估总结。安全生产法第78条，危险货物道路运输企业应急预案编制导则（JT/T 911-2014）,道路危险货物运输及场站管理规定第51条查看有关资料三级1. 7.4应急设备、装备、物质设置配备、维修保养和管理1. 7.4.1道路危险货运企业未配置应急设施设备。道路危险货物运输及场站管理规定第36条、第49条, 危险货物道路运输企业应急预案编制导则（JT/T 911-2014）查看有关资料三级1.8隐患排查治理1.8.1隐患排查制度1. 7.1.1道路危货运输企业未建立隐患排查制度。定期开展隐患排查工作并建立治理档案安全生产事故隐患排查治理暂行规定第4条查看有关资料二级1.8.2隐患排查治理1. 7.2.1道路危货运输企业未保障隐患排查治理所需要的资金。安全生产事故隐患排查治理暂行规定第9条、第11条查看有关资料三级1.8.3隐患排查统计及防治1. 7.3.1道路危货运输企业未按计划对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析并上报。安全生产事故隐患排查治理暂行规定第14条查看有关资料三级1.9事故报告、调查、处理1. 9.1事故报告1.9.1.1道路危货运输企业未及时、准确的上报生产安全事故情况；安全生产事故和调查处理条例第9条、第12条、13条查看有关资料三级1.9.1.2道路危货运输企业轻微交通事故未建立管理台帐国务院办公厅文件关于加强安全工作的紧急通知“四不放过”原则，安全生产事故档案管理办法（安监总办2008202号第5条）查看有关资料三级1.9.2事故调查和处理1.9.2.1道路危货运输企业对人员伤亡事故开展事故调查和分析国务院办公厅文件关于加强安全工作的紧急通知“四不放过”原则，安全生产事故档案管理办法（安监总办2008202号第5条）查看有关资料三级1.9.2.2道路危货运输企业未建立安全生产事故档案国务院办公厅文件关于加强安全工作的紧急通知“四不放过”原则，安全生产事故档案管理办法（安监总办2008202号第5条）查看有关资料三级二、现场管理类事故隐患（一）道路货物运输排查类别排查内容排查依据排查方法排查记录排查结果隐患等级2.1安全管理2.1.1驾驶员管理2.1.1.1驾驶员无驾驶证中华人民共和国道路交通安全法实施条例第19条现场检查二级2.1.1.2驾驶员驾驶不符合所驾驶车辆车型中华人民共和国道路交通安全法实施条例第19条现场检查二级2.1.1.3驾驶员无从业资格证中华人民共和国道路交通安全法实施条例第19条现场检查二级2.1.1.4驾驶员从业资格证不符合所驾车辆车型中华人民共和国道路交通安全法实施条例第19条现场检查二级2.1.1.5驾驶员违章扣分累计超12分中华人民共和国道路交通安全法实施条例第24条调阅违法记录二级2.1.1.6驾驶员酒后驾驶中华人民共和国道路交通安全法实施条例第22条现场检查或调阅违法记录一级2.1.1.7驾驶员带病驾驶中华人民共和国道路交通安全法实施条例第22条现场检查二级2.1.1.8驾驶员存在疲劳驾驶中华人民共和国道路交通安全法实施条例第22条现场检查二级2.1.1.9驾驶员穿拖鞋驾驶或衣着不整中华人民共和国道路交通安全法实施条例第22条现场检查三级2.1.1.10驾驶员驾驶时出现接、打手机或观看电视等妨碍安全驾驶的行为中华人民共和国道路交通安全法实施条例第62条现场检查或调阅违法记录一级2.1.1.11危货运输、押运员在运输时段对危险货物的检查没有记录道路危险货物运输管理规定现场检查二级2.1.1.12危货运输、押运员在装卸货物时没有制止不规范操作，在不能卸货的情况下没有看管危险货物。道路危险货物运输管理规定现场检查二级 2.1.2设备设施2.1.2.1驾驶室座椅无安全带或损坏道路旅客运输企业安全管理规范（试行）第32条现场检查二级2.1.2.2车辆技术状况存在重大隐患道路旅客运输企业安全管理规范（试行）第27条查阅车辆技术档案一级2.1.2.3车辆技术状况存在较大隐患道路旅客运输企业安全管理规范（试行）第27条查阅车辆技术档案二级2.1.2.4车辆技术状况存在一般隐患道路旅客运输企业安全管理规范（试行）第27条查阅车辆技术档案三级2.1.2.5危险品罐车没有压力容器使用登记证；检验合格标志不在有效期内特种设备安全监察条例第25条、第28条查阅罐体登记及检验标志一级2.1.2.6危险品罐车压力容器安全附件及安全保护装置出现故障特种设备安全监察条例第29条查阅罐体登记及检验标志一级2.1.3防护装置2.1.3.1驾驶员无劳动用品发放中华人民共和国劳动法第54条查阅发放记录三级2.1.3.2驾驶新能源车无特种防护用品。中华人民共和国劳动法第54条现场检查二级2.1.4技术资料2.1.4.1未按照一人一档要求，建立驾驶员个人信息档案道路旅客运输企业安全管理规范（试行）第23条查看驾驶员档案三级2.1.4.2招聘驾驶员不符合要求道路旅客运输企业安全管理规范（试行）第19条查看驾驶员档案二级2.1.4.3未对驾驶员岗前进行培训道路旅客运输企业安全管理规范（试行）第20条查看驾驶员档案二级2.1.4.4未对驾驶员进行一个月2次安全学习道路旅客运输企业安全管理规范（试行）第21条查看驾驶员档案二级2.1.4.5无驾驶员调度记录道路旅客运输企业安全管理规范（试行）第24条查看驾驶员档案三级2.1.4.6无驾驶员考核记录道路旅客运输企业安全管理规范（试行）第22条查看驾驶员档案三级2.1.4.7未建立车辆技术档案道路旅客运输企业安全管理规范（试行）第30条查看车辆技术档案三级2.1.4.8未及时更新车辆技术档案道路旅客运输企业安全管理规范（试行）第30条查看车辆技术档案三级2.2驾乘人员操作规程（供驾乘人员学习并做好自控，不列为企业监管记录）2.2.1驾驶前准备2.2.1.1驾驶员未随车携带有效证件（驾驶证、从业资格证）道路旅客运输企业安全管理规范（试行）第35条现场检查，驾驶员自查二级2.2.1.2未检查所驾驶车辆的有效证件（行驶证、道路运输证）现场检查，驾驶员自查二级2.2.1.3未取得单位或站场的行车调度现场检查，驾驶员自查三级2.2.1.4未检查运行相关牌证现场检查，驾驶员自查三级2.2.1.5未对车辆进行安全例检且合格道路旅客运输企业安全管理规范（试行）第33、48条现场检查，驾驶员自查二级2.2.1.6未对车辆油、气、电、轮胎等设备的自检驾驶员自查三级2.2.2驾驶车辆出站2.2.2.1驾、乘人员和旅客未系安全带或安全带损坏道路旅客运输企业安全管理规范（试行）第33、48条驾驶员自查二级2.2.2.2对途中旅客所携带物品未进行安全检查道路旅客运输企业安全管理规范（试行）第47条驾驶员自查二级2.2.2.3旅客与行包没有分开，人货混装驾驶员自查三级2.2.2.4未关好车门行车中华人民共和国道路交通安全法实施条例62条驾驶员自查三级2.2.2.5在离站时思想不集中，未能注意站内人与车中华人民共和国道路交通安全法实施条例62条驾驶员自查二级2.2.2.6在车站内行驶速度走出限速范围中华人民共和国道路交通安全法实施条例62条 驾驶员自查二级2.2.2.7出站时驾驶员未能注意公路与车站交叉点人和车运行状态出现驾驶员自查二级2.2.3城市道路驾驶2.2.3.1不按道路标志标识行驶中华人民共和国道路交通安全法实施条例第42、44、45、47、56条检查相关制度和违法处理记录三级2.2.3.2通过人行道不减速检查相关制度和违法处理记录二级2.2.3.3闯红灯检查相关制度和违法处理记录二级2.2.3.4随意变道行驶检查相关制度和违法处理记录二级2.2.3.5随意停车检查相关制度和违法处理记录二级2.2.3.6其他违法行为驾驶员自查二级2.2.4城乡结合部驾驶2.2.4.1通过无交通指示灯交通道路口时未能按“一看二缓三通过”要求快速通过中华人民共和国道路交通安全法实施条例第42、44、45、47条驾驶员自查二级2.2.4.2不按城乡限速标志超速行驶中华人民共和国道路交通安全法实施条例第42、44、45、47条驾驶员自查二级2.2.4.3途经学校、工厂门口时未减速中华人民共和国道路交通安全法实施条例第42、44、45、47条驾驶员自查二级2.2.5普通公路驾驶2.2.5.1强行超车中华人民共和国道路交通安全法实施条例第42、44、45、47条驾驶员自查二级2.2.5.2超速行驶50%以上道路交通安全法实施条例第78条检查GPS记录，驾驶员自查一级2.2.5.3超速行驶20%以上道路交通安全法实施条例第78条检查GPS记录，驾驶员自查二级2.2.5.4超速行驶20%以下道路交通安全法实施条例第78条检查GPS记录，驾驶员自查三级2.2.5.5通过村庄或人员密集区不减速道路交通安全法实施条例第48条驾驶员自查二级2.2.5.6在会车时未靠右减速驾驶员自查二级2.2.5.7晚间行驶未按规定使用灯光驾驶员自查二级2.2.5.8未按优先通行原则行驶道路交通安全法实施条例第48条驾驶员自查三级2.2.5.9下陡坡熄火或空档滑行中华人民共和国道路交通安全法实施条例62条驾驶员自查三级2.2.5.10不按规定临时停车中华人民共和国道路交通安全法实施条例63条驾驶员自查三级2.2.5.11遇警车、消防车、救护车、工程抢险车不让路道路交通安全法实施条例第66条驾驶员自查三级2.2.6高速公路行驶2.2.6.1超速行驶50%以上道路交通安全法实施条例第78条查GPS监控，驾驶员自查一级2.2.6.2超速行驶20%以上道路交通安全法实施条例第78条查GPS监控，驾驶员自查二级2.2.6.1超速行驶20%以下道路交通安全法实施条例第78条查GPS监控，驾驶员自查三级2.2.6.2从匝道驶入公路未开启左转向灯、驶离未开启右转向灯道路交通安全法实施条例第79条检查相关制度和违法处理记录三级2.2.6.3未与前方车辆保持安全距离道路交通安全法实施条例第80条检查相关制度和违法处理记录三级2.2.6.4在公路上倒车、逆行、穿越中央隔离带道路交通安全法实施条例第82条检查相关制度和违法处理记录二级2.2.6.5在车道上停车检查相关制度和违法处理记录二级2.2.6.6长时间占超车道行驶检查相关制度和违法处理记录三级2.2.6.7堵车时将车辆停在应急车道中华人民共和国道路交通安全法实施条例63条检查相关制度和违法处理记录三级2.2.6.8车辆发生故障或事故未在一定距离设置安全警示牌中华人民共和国道路交通安全法实施条例第60条检查相关制度和违法处理记录二级2.2.6.9在前方道路不明时强行超车或没有使用喇叭、灯光提醒前方车辆中华人民共和国道路交通安全法实施条例62条检查相关制度和违法处理记录二级2.2.6.10在前方堵车时与前言车辆停放太近中华人民共和国道路交通安全法实施条例62条检查相关制度和违法处理记录三级2.2.6.11白天连续驾驶4小时，夜间连续驾驶2小时未进入服务区休息20分钟以上道路旅客运输企业安全管理规范（试行）第45、47条检查驾驶员配备情况二级2.2.6.12上高速服务区及开车前未再次对旅客提醒系好安全带驾驶员自查，公司随机抽查一级2.2.6.13违反接驳运输有关规定检查GPS记录二级2.2.6.14公路上、下客检查相关制度和违法处理记录二级2.2.7特殊路段行驶2.2.7.1通过施工作业路段时未注意警示标志，减速行驶道路交通安全法实施条例第84条检查相关制度和违法处理记录二级2.2.7.2行驶漫水路或者漫水桥时，未停车察明水情确定安全后，低速通过道路交通安全法实施条例第64条检查相关制度和违法处理记录三级2.2.7.3行经在铁路道口、交叉路口、窄桥、弯桥、弯道、陡坡、隧道、人行横道时超车或掉头、倒车道路交通安全法实施条例第49、50条检查相关制度和违法处理记录二级2.2.8恶劣天气行驶2.2.8.1遇雾、雨、雪、沙尘、冰雹等能见度在50米以下时，速度超过30KM/H道路交通安全法实施条例第46条检查相关制度和违法处理记录二级2.2.8.2在冰雪、泥泞的道路上行驶时速度超过30KM/H检查相关制度和违法处理记录二级2.2.8.3在山区将车辆停靠在低洼地带或有泥石流迹象的山体下道路旅客运输企业安全管理规范（试行）第46条检查相关制度和违法处理记录二级2.3.1车辆设备保障规定2.3.1.1旅客座位无安全带或损坏道路旅客运输企业安全管理规范（试行）第48条现场检查二级2.3.1.2车辆未安装卫星定位装置或设备损坏道路旅客运输企业安全管理规范（试行）第31、32、33条现场检查二级2.3.1.3车辆未配备灭火器材或无效现场检查二级2.3作业现场2.3.1.4车辆未配备安全锤或未放在使用点道路旅客运输企业安全管理规范（试行）第31、32、33条现场检查二级2.3.1.5车辆未按规定进行定期维护查看记录二级2.3.1.6车辆未按规定进行安全例检或不合格未整改查看记录二级2.3.1.7车辆有重大隐患未维修投入运行查看记录一级2.3.1.8车辆有轻微隐患未维修投入运行查看记录三级2.3.2安全监管规定2.3.2.1卫星定位平台监控员未发现驾驶员存在超速违规行为或发现未及时纠正道路旅客运输企业安全管理规范（试行）第三节查看记录三级2.3.2.2安全管理人员、现场管理人员未发现驾驶员不符合资质条件驾驶车辆发现未纠正现场检查二级2.3.2.3客运站把关不严超员出站现场检查二级2.3.2.4恶劣天气未对出站驾驶员进行安全提醒查看记录三级2.3.2.5车管单位未按规定对驾驶员开展安全教育培训查看记录三级2.3.2.6车管单位发现驾驶员存在违法行为未进行处理或教育查看记录三级2.3.2.7长途客运班车未进入接驳点休息道路旅客运输企业安全管理规范第45条查看记录二级2.3.2.8接驳点管理不规范交通运输部关于开展长途客运接驳运输试点工作的通知交运发2012784号现场检查二级2.4职业卫生2.4.1职业病危害告知2.4.1.1危货运输企业没有告知职业病防护有关常识。中华人民共和国职业病防治法现场询问驾驶员三级2.4.2职业病危害防护2.4.2.1危货运输企业没有为劳动者配备符合国家职业卫生标准的防护用品。中华人民共和国职业病防治法使用有毒物品作业场所劳动保护条例现场检查三级2.4.2.2危货运输企业没有保持作业场所良好的通风环境。中华人民共和国职业病防治法使用有毒物品作业场所劳动保护条例现场检查三级（二）货运站（场）排查类别排查内容排查依据排查方法排查记录排查结果隐患等级3.1站场管理3.1.1一般规定3.1.1.1有无关人员进站道路货物运输及场站管理规定道路危险货物运输管理规定现场检查二级3.1.1.2有无关车辆进站现场检查二级3.1.2设备设施3.1.2.1仓库、场地与其经营规模不适应道路货物运输及场站管理规定第7条，汽车货运站(场)级别划分和建设要求现场检查二级3.1.2.2危化品装卸场所没有醒目地、标明作业场所警示标志。使用有毒物品作业场所劳动保护条例现场检查二级3.2作业现场3.2.1一般规定3.2.1.1安全出口不畅通汽车货运站(场)级别划分和建设要求汽车库、修车库、停车场设计防火规范（GB50067-97）现场检查二级3.2.1.2灭火器材配置不足或品种单一现场检查三级3.2.1.3货运站存放的货物超过其吞吐量现场检查三级3.2.1.4货运站存放的危险品货物超过其核准量现场检查一级3.2.1.5停车场停车密度大，容易出现疏散不畅现场检查二级