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《公共事物治理之道》读书笔记
《公共事物治理之道》作者埃莉诺·奥斯特罗姆, 1933年出生于美国。她供职于美国印第安纳大学, 是美国著名政治学家、 政治经济学家、 行政学家和政策分析学家, 美国公共选择学派创始人之一。10月12日, 奥斯特罗姆成为历史上第一个取得诺贝尔经济学奖女性。其著名公共政策著作《公共事物治理之道》, 针对"公地悲剧"、 "囚徒理论"和"集体行动逻辑"等理论模型进行分析和探讨, 同时从小规模公共资源问题入手, 开发了自主组织和治理公共事务创新制度理论, 为面临"公地选择悲剧"大家开辟了新路径, 为避免公共事务退化、 保护公共事务、 可连续利用公共事务从而促进人类集体福利提供了自主治理制度基础。
在阅读过程中, 我具体查询了"公地悲剧"、 "囚徒理论"和"集体行动逻辑"等概念, 方便愈加好了解书本。"公地悲剧"来自于美国生物学教授哈丁在 1968 年《科学》杂志上发表了一篇著名文章《公地悲剧》, 其中引用了这么一个例子: 有一片公共牧场, 无偿地向全部牧羊人开放。每个牧羊人从追求自己最大利益角度出发, 在这片牧地上放养尽可能多羊。最终有一天, 牧地容量达成了极限, “公地悲剧”发生了: 牧地被过多羊群摧毁了。在这个悲剧产生过程中, 每个牧羊人都作为一个理性人, 追求自己最大利益。每个人都打着个人小算盘: 增加一头羊收入完全归自己全部, 而过分放牧对公地造成损失则在全部牧羊人中分摊, 所以增加一头羊给个人带来收益要大于给个人带来损失。正因为公地损失大家分摊, 从而不受约束自由放牧最终带来了公地毁灭。
"囚徒理论"是1950年美国兰德企业提出博弈论模型。它讲是, 两个嫌疑犯作案后被警察抓住, 分别关在不一样屋子里接收审讯。警察知道两人有罪, 但缺乏足够证据。警察告诉每个人:假如两人都抵赖, 各判刑一年;假如两人都坦白, 各判八年;假如两人中一个坦白而另一个抵赖, 坦白放出去, 抵赖判十年。于是, 每个囚徒都面临两种选择:坦白或抵赖。然而, 不管同伙选择什么, 每个囚徒最优选择是坦白:假如同伙抵赖、 自己坦白话放出去, 抵赖话判十年, 坦白比不坦白好;假如同伙坦白、 自己坦白话判八年, 比起抵赖判十年, 坦白还是比抵赖好。结果, 两个嫌疑犯都选择坦白, 各判刑八年。假如两人都抵赖, 各判一年, 显然这个结果好。但它不能满足人类理性要求。囚徒困境所反应出深刻问题是, 人类个人理性有时能造成集体非理性--聪慧人类会因自己聪慧而作茧自缚。
《集体行动逻辑》是曼瑟尔·奥尔森代表作之一, 出版之前, 社会科学家往往假设:一个含有共同利益群体, 一定会为实现这个共同利益采取集体行动。譬如, 住在同一座楼里邻居会提供公共通道照明灯;同一小区人会保持公共环境卫生;持有同一企业股票人会齐心协力扶持该股票价格;消费者会组织起来与售卖伪劣产品商家斗争;同一国家国民会支援本国货币坚挺;全世界无产者会联合起来反对资本家剥削。凡此种种, 不胜枚举。奥尔森发觉, 这个貌似合理假设并不能很好地解释和估计集体行动结果, 很多合乎集体利益集体行动并没有发生。相反地, 个人自发自利行为往往造成对集体不利、 甚至产生极其有害结果。
这三个理论基础思绪都很类似, 那就是人都是理性, 不过个人理性会造成集体非理性。人自利动机, 信息不完善, 缺乏有效沟通以及监督不力, 都可能造成不好结果发生。当然, 以上三个模型都是建立在理想基础上, 现实生活则愈加复杂多变。假如政策实施者简单根据模型套用生活中多种事务, 反而可能适得其反。
埃莉诺·奥斯特罗姆《公共事物治理之道》一书共分为六章, 第一章系统总结了处理公共事物治理之道理论模型。这种理论模型并不是普遍适用, 并不能提供有效实施方案。第二章就公共池塘资源进行了自主治理和自主组织制度研究。公共池塘资源即是一个大家共同使用整个资源系统但分别享用资源单位公共资源。在这种资源环境中, 理性个人可能造成资源使用拥挤或者资源退化问题。怎样经过组织避免这种单独行动不利后果？作者提出了利用制度分析框架, 即要处理公共池塘资源集体行动问题, 需要处理三个问题: 一是新制度供给问题, 二是可信承诺问题, 三是相互监督问题。第三章就前一章制度进行了具体分析。为何瑞士和日本山林公地能维持多个世纪经济增加和生态稳定, 而土耳其近海渔场却频频因捕捞过分而发生冲突？作者经过具体分析总结出了8项标准, 她们是长久有效公共池塘资源自主组织、 自主治理制度基础构建。在这些案例中作者关键集中分析了承诺和相互监督问题。第四章对制度变迁进行了分析。本章案例分析关键包含制度供给问题。第五章是制度失败及其脆弱性分析。作者经过具体分析土耳其近海渔场、 加利福尼亚部分地下水流域、 斯里兰卡渔场等制度失败具体情况, 并与成功案例进行对比分析, 得出了公共池塘资源治理失败制度原因。第六章给出了分析制度选择框架, 又回到了理论探讨。结果是一套新制度替换旧制度, 即制度变迁过程, 关键取决于新旧两套制度收益-成本比较, 首先需要确定影响收益评价环境变量: 如, 占用者人数、 公共池塘资源规模、 资源单位在时空上变动性、 公共池塘资源现有条件、 资源单位市场条件、 所使用现行规则以及所提出规则等。其次, 政治制度性质也有很大影响。
埃莉诺·奥斯特罗姆利用公共选择与制度分析理论和方法,在众多案例实证分析基础之上,从理论上探索了市场与政府之外自主治理公共池塘资源可能性,提出了自主治理理论,对公共物品治理做出了重大贡献。自主治理理论及自主组织思想,丰富了集体行动理论内涵,否定了过去研究中认为集体行动肯定造成悲剧结论, 不仅指出个人理性也可能实现集体共同利益,促成共同行动, 同时对“人性是利己”这一论断给予了新内涵,认为因为个人理性和知识能力有限性,使得个人在集体行动中可能也必需表现出利她一面,参与集体合作,即人性是利己和利她结合,而且还将非正式规则纳入到制度分析范围,使之与正式制度之间实现了有机统一,从而拓宽了传统制度理论研究视野,对公共物品治理理论发展做出了重大贡献。
本书对中国公共事物治理也含有极大借鉴意义, 最关键就是理论与实际紧密结合。伴随教育、 科技、 文化、 环境、 卫生医疗、 社会服务等领域不停发展和改变, 想要达成各方面“共赢”, 就必需加强各个参与社会公共事物治理主体之间亲密合作。纵观中国建国历史, 与占绝大多数农民阶级保持良好关系, 深入群众, 联络群众, 是我党能够建立起新中国必需条件。现阶段伴随乡村城镇化速度加紧, 城镇矛盾不停加剧, 在这么情况下公共池塘资源自主治理或自组织问题就十分值得我们进行深入思索。中国是个庞大国家, 各个地域都有自己特色和民俗, 不可能用统一模式处理多种问题。中国经历了几千年封建专制社会, 小农思想残余严重, 人与人之间缺乏信任, 而人与人之间关系会极大地影响制度安排, 想要在中国全权依靠民众自主自觉地协商处理公共事物尚缺乏社会资本。在这其中, 缺乏不了政府推进作用。

中国农村实施是家庭联产承包责任制, 是指农户以家庭为单位向集体组织承包土地等生产资料和生产任务农业生产责任制形式。其基础特点是在保留集体经济必需统一经营同时、 集体将土地和其她生产资料承包给农户, 承包户依据承包协议要求权限, 独立作出经营决议, 并在完成国家和集体任务前提下分享经营结果、 通常做法是将土地等按人口或劳动力百分比依据责、 权、 利相结合标准分给农户经营。承包户和集体经济组织签定承包协议。简而言之农村公共物品全部权归集体全部, 使用权归个人, 农村公共物品归所在地域全部些人共享, 种种特点符合奥斯特罗姆对公共池塘资源定义。
应该说, 中国大部分公共事物情况要比世界上很多地域良好, 政府与农民之间存在着历史上优良关系, 所以能够由政府出面来安排制度组织者或提供公共议事平台。比如大学生村官, 不仅能够发挥大学生知识能力, 而且能够处理大学生日趋担心就业问题。这是与中国国情相符合, 这项制度实施也是中国关键人才战略。接着, 大学生村官们就能开始发挥制度组织者作用: 了解公共事物情况, 安排农民一起处理公共事物地域一些特殊问题, 将农民不可能完成工作汇报政府。当农民有了集体自主处理问题习惯后, 最终再建立地方性自主组织。中国农村也存在适应乡村治理原因, 比如之前提到村民自治制度, 这有利于自治组织形成与发展, 在乡村治理中发挥独特作用。另外中国乡村社会是熟人社会, 熟人之间存在文化传统以及其它非正式制度在村民之间相关键影响。乡村治理本质上是一个城镇关系反应, 乡村治理也肯定要在一定城镇关系形态下形成对乡村社会公共事务管理模式选择。中国农村存在严重公共物品治理问题, 在资源有限情况下, 政府无法有效处理以上问题; 而单独市场方法在缺乏足够激励情况下没足够动力去提供充足环境保护公共物品。奥斯特罗姆自主治理理论强调了政府、 社会和市场三者之间互动, 有利于填补生态环境保护中市场失灵、 政府失灵以及志愿失灵等。
伴随信息时代到来, 政府对公共事务治理环境也在不停改变, 民众需求也在不停更新换代。所以, 主动转变职能, 改变治理方法, 提供物美价廉公共物品和服务, 改善政府绩效, 提升政府办事效率, 以治理为理念, 主动构建友好社会。而且发挥社会组织作用, 有效利用社会组织优势, 这么才能有效管理社会, 避免因为政府顾及不到原因造成社会矛盾。这种非政府社会组织, 不仅能够节省政府行政成本, 而且还能填补政府提供物品和服务”真空”。
经过阅读《公共事务治理之道》这本书使我得到了很多启发和思索, 这本书突出贡献在于实现了理论与实践结合, 从小案例总结出符合事实治理模式, 在国家和企业理论之外强调了直接参与治理主体公众本身力量。埃莉诺·奥斯特罗姆利用公共选择与制度分析理论和方法,在众多案例实证分析基础之上,从理论上探索了市场与政府之外自主治理公共池塘资源可能性,提出了自主治理理论,对公共物品治理做出了重大贡献。自主治理理论及自主组织思想,丰富了集体行动理论内涵,否定了过去研究中认为集体行动肯定造成悲剧结论, 不仅指出个人理性也可能实现集体共同利益,促成共同行动; 同时对“人性是利己”这一论断给予了新内涵,认为因为个人理性和知识能力有限性,使得个人在集体行动中可能也必需表现出利她一面,参与集体合作,即人性是利己和利她结合,而且还将非正式规则纳入到制度分析范围,使之与正式制度之间实现了有机统一,从而拓宽了传统制度理论研究视野,对公共物品治理理论发展做出了重大贡献。 公共治理过程无不是公共领域中不一样利益主体之间协调和制衡, 任何事前看似完美机制设计可能因为环境改变而事与愿违。实践过程中不一样利益集团竞争和博弈演化而成治理模式对转型国家而言含有较强指导意义。奥斯特罗姆在自主治理理论基础上延伸多中心理论以及经验支撑理论框架构架, 可帮助解答什么制度才能促进公共治理愈加有效, 并促进社会可连续发展。