国家示范和质量管理体系认证机构评价表1.doc

国家示范和质量管理体系认证机构评估表评 估 内 容评估分值评估方法和标准评估结果大项中项小 项1.岗位职责和能力要求15分1.1所（站）长组织制定本所的各项规章制度和质量管理的措施办法1现场提问、查阅工作记录。50%以上的提问不能回答的、没有工作记录的不得分。从人、财、物和工作措施等方面确保制度执行、工作运行、质量管理等必需的资源条件1现场提问、查阅措施文件。50%以上的提问不能回答的、没有措施文件的不得分。定期组织全体人员学习国家和所属地方或行业的政策文件，提高管理、服务水平和质量意识1查阅工作记录。没有的不得分。1.2副所（站）长定期向所长报告所管理和服务业绩情况，并提出改进意见；1查阅工作记录。没有的不得分。在职责范围内，定期组织管理、服务和质量方面的专项学习、技术培训和会议，以提高工作人员能力水平，增强鉴定服务质量1查阅工作记录。没有的不得分。负责本职范围内工作运行的管理、审核和监督检查1查阅工作记录和现场提问。没有的不得分。1.3综合管理责任人员负责综合性、协调性、联络性等有关工作的具体组织落实1查阅工作记录。没有的不得分。组织编制所有关管理文件办法，组织设计鉴定过程质量的检查程序方案和表格记录并按照领导要求组织验证1查阅工作记录。没有的不得分。按照领导要求落实本所人员能力建设工作，例如起草有关报告、组织培训等1查阅工作记录和资料。没有的不得分。14考务管理责任人员负责鉴定考务管理和组织实施工作；负责编制考核鉴定管理、考评人员管理等相关管理办法1查阅工作记录和资料。没有的不得分。负责考核鉴定场所的验收，考评人员的使用和管理；确保考核鉴定过程符合国家有关规定1查阅工作记录。没有的不得分。定期向领导报告鉴定工作运行、质量控制情况，并提出改进建议1查阅工作记录。没有的不得分。评 估 内 容评估分值评估方法和标准评估结果大项中项小 项1.岗位职责和能力要求15分1.5设施设备管理责任人员根据鉴定要求提出所需设施、设备、工具以及监视、测量装置等的配备意见，并负责编制设施、设备等管理维护文件和安全使用办法1查阅工作记录和有关资料。没有或缺失的不得分。确保上述设备设施正常使用并定期组织实施安全维护工作1现场检查并查阅工作记录。发现问题的不得分。定期向领导报告设备设施、工具以及监视、测量装置等的使用、维护和安全情况，并提出改进建议1查阅工作记录和有关资料。没有或缺失的不得分。2.管理体系建设基础30分2.1体系文件质量管理手册:依据并结合自身实际编制.必须包括组织结构和职能、质量方针、质量目标等3查阅文件和表格记录。完整清晰的得3分；发现1个缺失问题的扣1分；发现2个 缺失问题的扣2分；缺失问题3个以上的不得分。鉴定服务工作流程(程序)文件：流程控制与记录程序、管理评审程序、内部审核程序、未达标服务项控制程序、纠正措施及预防措施控制程序、持续改进控制程序等6查阅文件和表格记录。完整清晰的得6分；发现1个缺失问题的扣1分；发现2个 缺失问题的扣2分；以次类推，缺失问题6个以上的不得分。鉴定服务的指导类文件:岗位职责要求、工作规程、制度规定等3查阅文件和表格记录。完整清晰的得3分；发现1个缺失问题的扣1分；发现2个 缺失问题的扣2分；缺失问题3个以上的不得分。鉴定服务的表格和记录:根据所服务工作实际,与2、3项质量管理内容要求相结合7查阅文件和表格记录。完整清晰的得7分；视缺失问题情况扣分，直至不得分。评 估 内 容评估分值评估方法和标准评估结果大项中项小 项2.管理体系建设基础30分2.2文件管理体系文件发布前应得到所长的批准4现场检查.证明体系文件管理完全符合以上要求给4分，每不符合一项扣1分,直至不得分。体系文件内容清晰，容易查阅体系文件的更改或修订应有明确的规定要求留存的作废文件应进行明确的标识2.3表格和记录表格和记录的标识方法、贮存条件、保存期限等有明确的规定1现场查看.有规定且符合要求的得1分，发现问题不得分。鉴定服务相关的表格和记录保持完整清晰、易于识别和检索2抽查表格和记录，符合要求的得2分，内容不清晰或放置混乱的不得分。2.4重要资料的保存鉴定申报表和鉴定结果汇总表要永久保存1查阅表格和记录。符合要求的得1分,发现问题不得分。职业技能鉴定证书核发表及有关记录应永久保存1考核鉴定结果要保存三年以上1抽查试卷和鉴定结果.符合要求得1分,发现问题不得分。考评员、质量督导员填写的有关资料和信息要保存三年以上1查阅有关资料。符合要求的得1分,发现问题不得分。3.场地和设备设施15分3.1办公场地和设备设施所的办公场所应环境适宜,除文件档案、试卷保密、信息网络、安全保卫等场所外，人均实际办公面积应达到8平方米以上2现场检查。达到8平方米的得2分,4-6平方米得1分,低于4平方米或环境较差的不得分。所的鉴定业务管理和工作人员均有与相应的办公设施和设备且运行良好;还应具备信息网络化办公条件2现场检查。符合要求的得2分,仅无网络化办公的得1分,出现其他问题不得分。办公场地的安全设备完整2现场检查。发现问题的不得分。评 估 内 容评估分值评估方法和标准评估结果大项中项小 项3.场地和设备设施15分32考核鉴定场所和设备设施所组织理论考试的考场应为标准考场（30人）,单人单桌单行排列，四方向间距大于80厘米，且具备全方位、多角度的自动监控录象设备和图象存储设备2对所属或长期协议的考场进行现场检查。发现问题的不得分。所组织实操鉴定的考场应具备与鉴定工作相适应的设施和设备、监视和测量装置、工具等，且运行状态良好3现场检查。根据发现问题情况，评分档次为3分、2分、1分和不得分。理论知识考场的安全设备完整2现场检查。发现问题不得分。实操鉴定考场的安全设备完整，且完全符合国家环保、消防和安全等的规定要求2现场检查。发现问题不得分。4.队伍建设 10分4.1管理人员培训所应根据自身的服务水平提升需要，组织开展管理岗位人员的培训5查阅资料。开展此项工作的得5分；未开展培训的不得分。42技术人员培训所应根据自身的服务水平提升需要，组织开展技术岗位人员的培训5查阅资料。开展此项工作的得5分；未开展培训的不得分。5.持续改进工作措施25分5.1统计分析工作所应制订鉴定服务重要工作环节和问题等的统计分析工作制度（如：考生情况、试卷分析、质量投诉咨询等）并定期实施2查阅资料。开展工作准确、及时得2分，执行不力得1分，有制度未执行或无制度的不得分。5.2内部审核所应制订定期开展内部审核工作的计划1查阅有关资料。有计划的得1分；无计划的不得分。建立培养有内部审核知识和能力人员的机制和具体工作方案1查阅有关资料。有培训计划、落实培训工作得1分；没有开展培训不得分。按照内部审核计划、标准要求实施审核1查阅有关资料。按照计划实施的得1分；未实施不得分。审核工作记录保存完整1查阅有关记录。保存完整的得1分；有记录但不完整不得分。评 估 内 容评估分值评估方法和标准评估结果大项中项小 项5.持续改进工作措施25分5.3管理评审所应制订管理评审计划,并按要求由所长主持评审工作2查看有关资料。计划和落实各得1分。评审前资料准备对管理评审会前应准备的资料进行查阅。1-6项内容中发现问题,则该项不得分。内部审核的结果（包括质量管理体系自我审核的结果；鉴定质量审核，如质量督导、年检等结果）2考生、用人单位的意见（满意度调查结果）2实际鉴定过程与规定的符合程度（对过程监控的结果）2纠正和预防措施的状况（包括对内部审核和日常发现的未达标项采取的纠正和预防措施的实施结果）2过去的管理评审跟踪措施的实施结果1改进质量管理体系的建议2评审结果应包括对管理评审会后结果进行审核。1-3项内容中发现缺失情况,则该项不得分。对所质量管理体系的改进（包括任何决定和措施）2与考生、用人单位的要求有关的鉴定服务的改进（包括任何决定和措施）2评审后新提出的工作资源需求(包括人员、经费、设备设施等)26诚信建设5分6.1服务反馈建立所全体工作人员服务情况服务态度的反馈制度，确保服务工作质量不断提高2查阅资料。建立反馈制度的得2分；未建立的不得分。6.2诚信档案建立所全体工作人员的诚信档案3查阅资料。全部人员建立诚信档案的得3分;60%以上人员建立的得2分;30%-60%人员建立的得1分;低于30%的不得分。