有效资助能力建设手册.pdf

未命名-1234234234234.indd 12018/4/24 12:00:52关于有效资助能力建设手册 第一辑有效资助能力建设手册 第一辑旨在帮助读者对资助工作有较为全面的了解，获得启发，以促进公益慈善资源的有效使用，撬动多元化的社会力量解决社会问题。当前我国公益慈善行业的能力建设材料中，关于资助能力的内容较为匮乏，比较成系统的是基金会中心网组织翻译的资助之道和中国资助者圆桌论坛的“资助指南系列”。与这两者相比，本手册的重点在于强调从出资人和资助方的需求与初心的角度制定资助战略，以及资助机构的管理。为使本手册能够适用于我国国情特色，我们在撰写过程中访谈了多个资助机构，并在初稿完成时进行了一期试验性的课程，以听取更多意见并完善内容。因研究水平有限，纰漏难免，欢迎探讨指正。本手册面向以下群体：希望有效使用慈善资金的捐赠者 希望慈善资助既高效又契合心灵需求的慈善家 希望利用资助形式扩大组织影响力的机构 希望运用资助完成使命的慈善受托人 希望通过资助实现社会责任的企业 希望以资助途径提供更好社会服务的政府部门未命名-1234234234234.indd 22018/4/24 12:00:52目 录基本知识篇什么是资助？资助工作有哪些基本伦理？资助项目、个人还是机构？你的资助是在消费还是在投资？资助营利性机构也可以是公益慈善吗？公益慈善资助可以有经济回报吗？资助需要哪些行业基础设施？资助项目的成果属于谁？做资助比做执行更容易么？资助战略篇为什么需要更多以资助形式开展的公益慈善？如何实现有效资助？如何制定资助战略？如何确定资助愿景？如何选择资助领域？如何对要资助的议题进行系统性思考？如何找到要解决的“真”问题？如何进行资助的战略规划？如何发挥资助的“杠杆”作用？如何平衡资助的短期绩效与长远目标？为什么要在资助活动中具有性别视角？资助管理篇如何进行资助机构的内部评估？捐赠者如何参与资助活动？谁来决定资助，公众还是专家？资助方应当高调还是低调？如何看待资助风险？如何将风险管理融入日常资助工作？为什么要评估资助的价值？如何评估资助工作？CONTENTS06070810111213141518192021222325262728293233343637394041未命名-1234234234234.indd 22018/4/24 12:00:52资助技术篇资助官员有哪些能力要求？资助者必须了解议题领域吗？如何进行领域扫描？如何找全利益相关方？如何找到资助对象？如何说“不”？资助有必要透明吗？如何评价资助对象？不适宜资助的机构有哪些特点？如何获取申请机构的真实信息？实地考察有必要吗？如何评估项目？是否需要资助对象提供匹配资金？如何与资助对象求同存异？如何应对资助项目危机？如何提供非资金支持？资助能力建设真能提升组织能力么？怎样做对人的资助？如何拨付项目资金？项目活动的变更有底线吗？哪些项目文件需要存档？如何评估资助成果？如何结束资助关系？特色资助篇如何开展联合资助？资助文化艺术可以有哪些形式？如何资助社会倡导？如何开展公益创投？参考资料 编写团队/鸣谢4647484950525354555657585960616263646667686971747677788081未命名-1234234234234.indd 32018/4/24 12:00:52未命名-1234234234234.indd 42018/4/24 12:00:52NO.1基本知识篇未命名-1234234234234.indd 52018/4/24 12:00:52未命名-1234234234234.indd 62018/4/24 12:00:52未命名-1234234234234.indd 72018/4/24 12:00:53未命名-1234234234234.indd 82018/4/24 12:00:53未命名-1234234234234.indd 92018/4/24 12:00:53未命名-1234234234234.indd 102018/4/24 12:00:53未命名-1234234234234.indd 112018/4/24 12:00:53未命名-1234234234234.indd 122018/4/24 12:00:54未命名-1234234234234.indd 132018/4/24 12:00:54未命名-1234234234234.indd 142018/4/24 12:00:54未命名-1234234234234.indd 152018/4/24 12:00:54未命名-1234234234234.indd 162018/4/24 12:00:54未命名-1234234234234.indd 172018/4/24 12:00:54未命名-1234234234234.indd 182018/4/24 12:00:54未命名-1234234234234.indd 192018/4/24 12:00:55未命名-1234234234234.indd 202018/4/24 12:00:55未命名-1234234234234.indd 212018/4/24 12:00:55未命名-1234234234234.indd 222018/4/24 12:00:55未命名-1234234234234.indd 232018/4/24 12:00:55未命名-1234234234234.indd 242018/4/24 12:00:55未命名-1234234234234.indd 252018/4/24 12:00:56未命名-1234234234234.indd 262018/4/24 12:00:56未命名-1234234234234.indd 272018/4/24 12:00:56未命名-1234234234234.indd 282018/4/24 12:00:56未命名-1234234234234.indd 292018/4/24 12:00:56未命名-1234234234234.indd 302018/4/24 12:00:56未命名-1234234234234.indd 312018/4/24 12:00:56未命名-1234234234234.indd 322018/4/24 12:00:56未命名-1234234234234.indd 332018/4/24 12:00:56未命名-1234234234234.indd 342018/4/24 12:00:57未命名-1234234234234.indd 352018/4/24 12:00:57未命名-1234234234234.indd 362018/4/24 12:00:57未命名-1234234234234.indd 372018/4/24 12:00:57未命名-1234234234234.indd 382018/4/24 12:00:57未命名-1234234234234.indd 392018/4/24 12:00:57未命名-1234234234234.indd 402018/4/24 12:00:57未命名-1234234234234.indd 412018/4/24 12:00:57未命名-1234234234234.indd 422018/4/24 12:00:58未命名-1234234234234.indd 432018/4/24 12:00:58未命名-1234234234234.indd 442018/4/24 12:00:58NO.4资助技术篇未命名-1234234234234.indd 452018/4/24 12:00:58未命名-1234234234234.indd 462018/4/24 12:00:58未命名-1234234234234.indd 472018/4/24 12:00:58未命名-1234234234234.indd 482018/4/24 12:00:58未命名-1234234234234.indd 492018/4/24 12:00:59未命名-1234234234234.indd 502018/4/24 12:00:59未命名-1234234234234.indd 512018/4/24 12:00:59未命名-1234234234234.indd 522018/4/24 12:00:59未命名-1234234234234.indd 532018/4/24 12:00:59未命名-1234234234234.indd 542018/4/24 12:00:59未命名-1234234234234.indd 552018/4/24 12:00:59未命名-1234234234234.indd 562018/4/24 12:00:59未命名-1234234234234.indd 572018/4/24 12:00:59未命名-1234234234234.indd 582018/4/24 12:01:00未命名-1234234234234.indd 592018/4/24 12:01:00未命名-1234234234234.indd 602018/4/24 12:01:00未命名-1234234234234.indd 612018/4/24 12:01:00未命名-1234234234234.indd 622018/4/24 12:01:00未命名-1234234234234.indd 632018/4/24 12:01:00未命名-1234234234234.indd 642018/4/24 12:01:00未命名-1234234234234.indd 652018/4/24 12:01:01未命名-1234234234234.indd 662018/4/24 12:01:01未命名-1234234234234.indd 672018/4/24 12:01:01未命名-1234234234234.indd 682018/4/24 12:01:01未命名-1234234234234.indd 692018/4/24 12:01:01未命名-1234234234234.indd 702018/4/24 12:01:01未命名-1234234234234.indd 712018/4/24 12:01:01未命名-1234234234234.indd 722018/4/24 12:01:01NO.4特色资助篇未命名-1234234234234.indd 732018/4/24 12:01:01未命名-1234234234234.indd 742018/4/24 12:01:01未命名-1234234234234.indd 752018/4/24 12:01:02未命名-1234234234234.indd 762018/4/24 12:01:02未命名-1234234234234.indd 772018/4/24 12:01:02未命名-1234234234234.indd 782018/4/24 12:01:02未命名-1234234234234.indd 792018/4/24 12:01:02参考资料：保罗 布雷斯特与何豪，善款善用：聪明慈善的战略规划，2013，中国劳动社会保障出版社。彼得 弗朗金，策略性施予的本质：捐赠者与募捐者实用指南，2013，中国劳动社会保障出版社。刘晓雪，散财有道南都公益基金会公益风险投资的理念与实践探索，2017，社会科学文献出版社。乔尔 J 奥罗兹，基金会工作权威指南基金会如何发掘、资助和管理重点项目，2002，机械工业出版社。中国资助者圆桌论坛，资助指南系列资助工作者如何有效推动社会问题解决，2017Shelly Kessler&Ashley Snowdon,Funding for Impact:How to Design Strategic Grantmaking Programs,2005Council on Foundations,What You Need To Know:Comparing Grantmaking Strategies,2008Liza Culick,Kristen Godard&Natasha Terk,The Due Diligence Tool for use in pre-grant assessment,2004The Center for Effective Philanthropy,基金会战略发展概要，2009Rockefeller Philanthropy Advisors,Finding Your Focus In Philanthropy,Your Philanthropy Roadmap社会资源研究所，资助者说Grantmakers for Effective Organizations&Management Assistance Group,Systems Grantmaking Resource Guide,2016Philanthropy Australia,An Introductory Guide to Grantmaking,2010Dr.Dana H.Taplin,Dr.Helene Clark,Eoin Collins&David C.Colby,Theory of Change Technical Papers,2013Asia Development Bank,Project Performance Monitoring&Evaluation中国人民大学非营利组织研究所，行之有效的本土资助之道何进的思考与实践，2015布雷弗曼（Braverman,M.T.）,康斯坦丁（Constantine，N.A.）斯莱特(Jana Kay Slater)，慈善基金会和评估学：有效慈善行为的环境和实践，中国劳动社会保障出版社，2013未命名-1234234234234.indd 802018/4/24 12:01:02撰稿孙叶竹国际公益学院公益研究中心游海霞国际公益学院公益研究中心研究指导程芬国际公益学院公益研究中心李志艳中国资助者圆桌论坛曾璐亚洲基金会（美国）北京代表处张晏雁亚洲基金会（美国）北京代表处法律顾问黄浠鸣北京师范大学中国公益研究院慈善法律中心鸣谢（按访谈顺序排列）陈嘉俊广州市海珠区拜客绿色出行宣传活动中心于音广东省千禾社区公益基金会刘小钢广东省千禾社区公益基金会朱健刚广东省千禾社区公益基金会李妙婷广东省千禾社区公益基金会王君北京億方公益基金会王志云上海联劝公益基金会吴军军福建省正荣公益基金会张益合 阿里巴巴公益基金会李海招商局慈善基金会李劲 深圳壹基金公益基金会冯苏 深圳市创想公益基金会编写团队未命名-1234234234234.indd 812018/4/24 12:01:02亚洲基金会亚洲基金会是一个非营利的公益性国际发展机构，致力于促进亚洲的和平、公正和繁荣。基金会于 1979 年开始在中国开展项目，1994 年设立中国办公室，并于 2017 年 6 月注册成立北京代表处。多年来，我们和中国各界合作伙伴一起，为促进中国社会的繁荣发展，提高人民福祉和推动中美及中国与亚洲其他国家的交流而共同努力。国际公益学院由比尔盖茨、瑞达理欧、牛根生、何巧女、叶庆均等五位中美慈善家联合倡议成立，并获得比尔及梅琳达盖茨基金会、北京达理公益基金会、老牛基金会、北京巧女公益基金会、浙江敦和慈善基金会的共同捐资。学院旨在建设培养榜样型慈善家和高级公益慈善管理人才的教育系统，构建支持中国与世界公益慈善领域高度发展的知识体系；打造引领全球慈善发展和推动形成新型慈善知识体系的专业智库；通过提升公益慈善事业的创新性、专业化和公众参与，为推进中国和世界慈善事业的发展做出贡献。招商银行原行长马蔚华为国际公益学院董事会主席，北京师范大学教授王振耀为国际公益学院院长。公益研究中心是国际公益学院的下设部门，业务范围包括公益文化、行业分析、组织管理、社会服务、企业慈善等方面的研究倡导、课程开发和咨询评估。中心通过行动型研究构建有东方特色的慈善知识体系；通过建设全球公益教研合作网络，提升中国及周边国家地区的公益行业可持续发展能力和社会影响力。未命名-1234234234234.indd 822018/4/24 12:01:02后 记本手册在亚洲基金会的资助下，由国际公益学院公益研究中心团队编写，孙叶竹为主要执笔人，游海霞负责部分调研访谈，以及资助技术篇项目拨款、归档和评估内容的撰写。公益研究中心和教学中心共同开展了试点培训课程。本手册在撰写过程中得到了业内同仁的大力支持，尤其是与付涛、郭婷和吴伟明联合调研时获益良多，在此表示诚挚感谢。本手册内容中有涉及部分法律法规、参考工具，主要是实践经验和操作建议。而资助伦理等内容更多是希望能激发业内的讨论，推动形成共识。我们希望读者能将自己的想法反馈给我们。如果您有任何意见和建议，请写信至：未命名-1234234234234.indd 832018/4/24 12:01:02未命名-1234234234234.indd 842018/4/24 12:01:02