2026年备考证券从业之金融市场基础知识模拟考试试题（备用卷）含答案.docx

2026年备考证券从业之金融市场基础知识模拟考试试题（备用卷）含答案

单选题（共150题）
1、私募基金不可采用的组织形式包括（ ）。
A.公司型
B.合伙型
C.契约型
D.独资型

【答案】 D
2、按照基金的（　　）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
A.运作方式
B.投资标的
C.投资目标
D.投资理念

【答案】 C
3、（2020年真题）关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是（　　）
A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券
B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务
C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务
D.有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算

【答案】 D
4、已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（ ）。
A.人民币普通股
B.国有法人持股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股

【答案】 B
5、中国证券业协会的宗旨有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 D
6、信用违约互换的当事人涉及到（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
7、下列关于外国债券的说法，正确的是（ ）。
A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券
B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家
C.在英国发行的以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”
D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”

【答案】 D
8、下列选项中，用于转移或防范信用风险的金融衍生工具有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
9、证券市场的品种结构关系的构成主要有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
10、下列关于集合竞价的说法中，错误的是（ ）。
A.如有两个以上申报价格符合上述条件的，上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格
B.若仍有两个以上使未成交量最大的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格
C.买卖申报累计数量之差仍存在相等情况的，开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价为成交价
D.盘中、收盘集合竞价时取最接近最近成交价的价格为成交价

【答案】 B
11、以下不属于中央银行的职能的是（　）。
A.发行的银行
B.企业的银行
C.银行的银行
D.政府的银行

【答案】 B
12、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品的类别包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
13、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
14、年利率为10%,5年后161.05元的现值为（ ）元。
A.100
B.110
C.121
D.95

【答案】 A
15、一行三会构成了中国金融业（　　）的格局。
A.同业监管
B.混业监管
C.分业监管
D.多重监管

【答案】 C
16、在规范类强制退市中，上市公司出现证券交易所对其股票实施退市风险警示的情形不包括（ ）。
A.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但公司未在规定期限内改正，且在公司股票停牌1个月内仍未改正
B.未在法定期限内披露半年度报告或者经审计的年度报告，且在公司股票停牌2个月内仍未披露
C.半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告或年度报告的真实性、准确性和完整性，且未在法定期限内改正，在公司股票停牌两个月内仍有半数以上董事无法保证的
D.公司可能被依法强制解散

【答案】 A
17、下列关于我国可转换债券的相关说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
18、 货币市场基金的投资对象期限为( )年以内。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 A
19、目前，我国证券投资基金的基本特征主要有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
20、决定基金期限长短的因素有( )。
A.Ⅰ；Ⅱ
B.Ⅰ；Ⅳ
C.Ⅲ；Ⅳ
D.Ⅱ. ；Ⅲ；Ⅳ

【答案】 B
21、关于金融期权下列说法中错误的是（　　）。
A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务。
B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务
C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的
D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是有限的

【答案】 D
22、根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，常见的衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等，具有下列特征（　　）
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
23、政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取（　　）或（　　）的方式。
A.①③
B.①②
C.①④
D.②④

【答案】 C
24、银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是（ ）。
A.仅需要填写分销价格和数量
B.需要填写分销价格、数量和加盖公章
C.需要填写分销价格和数量，加盖公章和预留印章
D.需要填写分销价格和数量；加盖预留印章；填写分销密押

【答案】 D
25、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）
A.①②
B.③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
26、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
27、证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（ ）。
A.完善的证券市场体系
B.证券市场良好的秩序
C.准确和全面的信息
D.证券市场监管机构的合理监管

【答案】 C
28、下面关于证券登记结算制度表述错误的是（　　）。
A.投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用
B.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务
C.目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式
D.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必许存放于专门的清算交收账户

【答案】 A
29、证券投资者保护基金有限责任公司的设立是对现有的（　　）等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
30、下列机构中，属于证券服务机构的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
31、波动性分析的主要方法有（ ）。
A.①②
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 C
32、代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（ ）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。
A.60％
B.65％
C.70％
D.75％

【答案】 C
33、（ ）应当包含按照规定编制并经符合《证券法》规定的会计师事务所审计的财务会计报告。
A.年度报告
B.月度报告
C.季度报告
D.备案报告

【答案】 A
34、以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是（ ）。
A.两者均需承担偿还责任
B.两者均需承担投资回报责任
C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要
D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要

【答案】 D
35、下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 A
36、（2020年真题）在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按（　　）进行。
A.净资产收益法
B.现金流量折现法
C.市盈率法
D.面值法

【答案】 D
37、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（ ）。
A.债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间
B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间
C.各种债券的偿还期限都是相同的
D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分

【答案】 C
38、保荐人的保荐责任期包括（ ）。
A.①②③
B.①
C.①③
D.②

【答案】 C
39、（2019年真题）证券市场监管的（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
A.行政手段
B.经济手段
C.司法手段
D.法律手段

【答案】 B
40、15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。
A.商业票据
B.证券
C.股票
D.债券

【答案】 A
41、为了对基金业绩进行有效评价，以下（ ）因素必须加以考虑。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
42、以下关于附认股权证的公司债券，说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
43、（ ）是整个证券市场的核心。
A.证券发行人
B.证券交易所
C.中国证监会
D.国务院

【答案】 B
44、下列选项中，属于银行间债券市场特征的是（ ）。
A.交易结算风险由交易双方自行承担
B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者
C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能D由交易所提供结算担保和承担交易结算风险

【答案】 A
45、（2020年真题）下列关于开放式基金的申购与赎回的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
46、证券登记结算制度实行证券（ ）。
A.代持制
B.实名制
C.代理制
D.经纪制

【答案】 B
47、债券报价的主要方式有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
48、某投资者投资100000.00元认购本基金，对应认购费率为1.2%，在募集期间产生利息50.00元，则其基金认购份额为（　　）份。
A.78964.35
B.98864.23
C.85664.57
D.67864.98

【答案】 B
49、关于风险与损失，下列说法中错误的是（　　）。
A.风险只是损失的可能性，并不能等于损失
B.损失的偏事后的概念，而风险是明确的事前概念
C.损失实际产生后，风险仍然存在
D.损失和风险是事物发展的两种状态

【答案】 C
50、下列不属于证券交易所理事会职责的是（ ）。
A.执行会员大会的决议
B.审定总经理提出的工作计划
C.根据需要决定专门委员会的设置
D.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

【答案】 D
51、（2018年真题）下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（　　）。
A.股票期货
B.股票指数期权
C.远期外汇合约
D.利率互换

【答案】 C
52、公募债券的特点有（ ）
A.①②④
B.①③
C.①②③④
D.②③④

【答案】 A
53、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF（　　）的特点。
A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
B.被动操作指数基金
C.独特的实物申购、赎回机制
D.只能通过交易所进行交易

【答案】 A
54、（ ）是指由于证券市场瞬息万变，人们很难准确把握证券市场的变化，有时甚至会出现失误，为此在投资时机上可以分散进行。
A.对象分散
B.时机分散
C.地域分散
D.期限分散

【答案】 B
55、下列关于竞价原则的说法中，错误的是（ ）。
A.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、数量优先”的原则撮合成交
B.成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
C.成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定
D.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交

【答案】 A
56、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查的当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长（）个月。
A.1
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
57、在信用风险的衡量中，预期损失()
A.等于非预期损失
B.是难以量化的
C.等于违约概率与违约损失率的乘积
D.等于实际损失加上非预期损失

【答案】 C
58、（2018年真题）关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（　　）。
A.规模越来越大
B.发行方式趋于市场化
C.期限趋于单调化
D.期限趋于多样化

【答案】 C
59、与行政审批制相比，证券发行核准制的特点包括（ ）
A.②④
B.①③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
60、（2019年真题）风险转移可以分为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
61、关于我国证券公司，下列说法正确的是（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
62、下列关于限价委托的说法中，正确的有()。
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
63、以下债券发行主体为美国州政府的是（）。
A.金融债券
B.公司债券
C.可转换债
D.收益债券

【答案】 D
64、报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，下列选项不符合其定位的是（　　）。
A.定位于私募市场
B.定位于机构间市场
C.定位于互联互通市场
D.定位于大众市场

【答案】 D
65、货币市场基金的特点有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
66、（2021年真题）做市商交易制度的特点有（??）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
67、我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是（　　）。
A.货银对付是指，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金
B.货银交付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交付风险降低到最低程度
C.结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司交付至少90%的应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保
D.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物

【答案】 C
68、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为()
A.结构化金融衍生工具
B.金融互换
C.金融期权
D.金融期货

【答案】 B
69、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入(　　)
A.流动负债
B.资本公积
C.基金资产原值
D.当期损益

【答案】 D
70、在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在（ ）个月内不得上市交易或转让。
A.10
B.12
C.24
D.36

【答案】 B
71、发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有（ ）。
A.金融机构
B.公司企业
C.地方政府
D.股份有限公司

【答案】 D
72、下列不属于金融市场特点的是（ ）。
A.交易对象的特殊性
B.交易价格的特殊性
C.交易场所的非固定性
D.交易的自由竞争性

【答案】 B
73、下列关于国际金融监管体系的说法，正确的是（　　）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
74、我国企业债券发行实行（　　），而公司债券公开发行实行（　　）。
A.注册制
B.审批制复核制
C.核准制审批制注册制
D.核准制复核制

【答案】 A
75、首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的（　　）基金配售。
A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
76、作为国际支付手段的外汇应具备（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
77、以下关于深港通下港股通的说法中，错误的是（ ）。
A.深交所证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名单，相关股票调入或者调出港股通股票的生效时间以深交所证券交易服务公司公布的时间为准。
B.投资者应当通过深市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以港币报价，投资者以人民币交收。
C.深交所证券交易服务公司对港股通每日额度的使用情况进行实时监控，并在指定网站公布额度使用情况。
D.投资者参与港股通交易，可以通过低价大额买入申报等方式，但不得恶意占用额度，影响额度控制。

【答案】 D
78、信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容应至少包括:（ ）
A.②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
79、（2020年真题）根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（　　）交易日或前一个交易日的公司股票均价
A.20个
B.15个
C.30个
D.10个

【答案】 A
80、道.琼斯工业股价平均数包含以下（ ）指标。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①③④⑤

【答案】 D
81、关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（　　）。
A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务
B.证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
C.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D.证券公司申请IB业务，应当向中网证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料

【答案】 A
82、（　　）年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
A.1984
B.1986
C.1987
D.1990

【答案】 C
83、（2021年真题）1992年以前，我国对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管的机构是（??）。
A.财政部
B.国家发改委
C.中国人民银行
D.国务院金融稳定委员会

【答案】 C
84、关于外汇市场的特点，以下说法错误的是（）。
A.交易价格波动剧烈的零和游戏市场
B.与宏观经济密切关联的市场
C.无政府干预的市场
D.清除时空障碍的全球一体化市场

【答案】 C
85、我国第一家商品期货交易所成立于（ ）。
A.上海
B.郑州
C.大连
D.北京

【答案】 B
86、下列关于金融期权主要风险的说法，错误的是（　　）
A.认购期权的Delta值为正
B.认沽期权的Vega值为正
C.认购期权的Rho值为正
D.认沽期权的Delta值为正

【答案】 D
87、股票退市制度存在的意义包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
88、（ ）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.证券自营业务
D.证券承销与保荐业务

【答案】 A
89、下列对于风险准备金策略的说法中，正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
90、如果外汇汇率上升，则外币债权人（ ）、外币债务人（ ）。
A.受损失盈利
B.盈利受损失
C.受损失受损失
D.盈利盈利

【答案】 B
91、利率期限结构理论是基于（ ）建立起来的。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
92、普通股股东可以优先认购新股的数量应当（　　）。
A.无限制
B.按照个人经济实力确定
C.由股份公司确定
D.按持股比例确定

【答案】 D
93、下列哪些属于非证券金融市场?()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
94、期货一般分为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
95、目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 B
96、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师从事证券法律业务需要具备最近（ ）年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近（ ）年从事过证券法律业务。
A.5；3
B.5；2
C.3；3
D.3；2

【答案】 C
97、发生下列（ ）情形可以申请非交易过户。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
98、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）或其他金融机构担任。
A.证券公司
B.政策性银行
C.商业银行
D.基金公司

【答案】 C
99、按照国际货币基金组织《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
100、下列属于直接融资的有（ ）
A.②④
B.①③④
C.①②③
D.①③

【答案】 B
101、关于股份有限公司责任的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
102、债券远期交易数额最小为债券面额（　　）万元，交易单位为债券面额（　　）万元。
A.10 1
B.10 2
C.20 1
D.20 2

【答案】 A
103、表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务，表外业务包括但不限于（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
104、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计人净资本的数额）的（　　）。
A.50%
B.40%
C.30%
D.20%

【答案】 A
105、上市公司发行股票的，其票面总额达到( )
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000

【答案】 C
106、下列关于开立证券账户的说法，正确的有()
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
107、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（ ），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%

【答案】 C
108、基金管理费费率的大小，通常()。
A.与基金规模成反比，与风险成正比
B.与基金规模成反比，与风险成反比
C.与基金规模成正比，与风险成正比
D.与基金规模成正比，与风险成反比

【答案】 A
109、1982年1月，中国国际信托投资公司在（）资本市场上发行了武士债券。
A.德国法兰克福
B.美国纽约
C.日本东京
D.英国伦敦

【答案】 C
110、—个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（ ）。
A.①③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
111、赋予股东优先认股权的主要目的包括(　　)。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
112、基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（ ）。
A.①②
B.②③
C.①③
D.②④

【答案】 A
113、中国香港的金融监管机构包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
114、中国人民银行的职能转变主要包括（ ）
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
115、（2018年真题）证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
116、（ ）年，美国堪萨斯交易所推出全球首个股票指数期货合约——价值线指数期货合约。
A.1977
B.1981
C.1982
D.1983

【答案】 C
117、符合基金资产估值规则的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
118、除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有（ ）。
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
119、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. . Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. . Ⅳ

【答案】 C
120、可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 D
121、全国中小企业股份转让系统在投资者方面说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
122、（2021年真题）下列关于债券报价的说法,，错误的是（??）
A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价
B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价
C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成交的报价
D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式

【答案】 A
123、上海证券交易所证券的收盘价为( )。
A.当日该证券的最后一笔成交价格
B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C.当日该证券的第一笔成交价格
D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价

【答案】 B
124、影响股票投资价值的内部因素包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
125、在期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（　　）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。
A.原中国银监会
B.期货交易所
C.原中国保监会
D.中央银行

【答案】 B
126、1981年后，我国发行的国债品种有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
127、下列关于无记名股票的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
128、我国证券公司监管制度主要包括()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
129、下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（ ）。
A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
C.证券发行人负责证券发行的主承销工作
D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

【答案】 C
130、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法，正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.③④
D.①④

【答案】 C
131、（2018年真题）因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险，这是（　　）。
A.信用风险
B.市场风险
C.法律风险
D.结算风险

【答案】 B
132、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。
A.债券基金、股票基金和货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基金

【答案】 A
133、()有“国民经济晴雨表”之称。
A.主板市场
B.创业板市场
C.三板市场
D.四板市场

【答案】 A
134、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（　　）及其他货币政策工具等。
A.操作性货币政策工具
B.中介性货币政策工具
C.选择性货币政策工具
D.具体货币政策工具

【答案】 C
135、证券投资基金筹集的资金主要是投向()。
A.实业
B.有价证券
C.房地产
D.第三产业

【答案】 B
136、基金行业自律组织是由（　　）成立的行业自律组织。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
137、（2021年真题）下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（??）
A.LOF仅能在交易所申购、赎回
B.LOF申购和赎回均以现金进行
C.LOF可以是主动管理型基金
D.LOF不会出现大幅度折价交易

【答案】 A
138、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的方法是股票投资分析方法中的（ ）。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 C
139、金融风险的特征包括（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、

【答案】 C
140、约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年代提出了（ ），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。
A.储蓄-投资转化机制
B.利率-投资互动机制
C.储蓄-利率互动机制
D.收入-投资转化机制

【答案】 A
141、以下在相关规定中，关于开盘价和收盘价的说法，有误的是（ ）。
A.根据《上海证券交易所交易规则》，基金、债券、债券买断式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
B.债券质押式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一小时所有交易的成交量加权平均价
C.根据《深圳证券交易所交易规则》，债券仅采用协议大宗交易方式的，以当日该债券所有交易的成交量加权平均价为收盘价
D.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以前一日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价

【答案】 D
142、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法错误的有（ ）。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②④

【答案】 C
143、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”.以下（ ）不属于“两个不变”。
A.中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件
B.中小企业板块必须符合主板市场信息披露要求
C.中小企业板块上市的企业必须是成熟企业
D.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同

【答案】 C
144、构成基金的要素有多种，因此可以依据（　　）的差异对基金进行分类。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
145、股票不是一种现实的资本，但是股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的（ ）。
A.真实资本
B.债务资金
C.虚拟资本
D.应付账款

【答案】 A
146、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
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