2026年备考证券从业之金融市场基础知识过关测验试题（备用卷）附答案.docx

2026年备考证券从业之金融市场基础知识过关测验试题（备用卷）附答案

单选题（共150题）
1、私募基金募集应当履行的程序有（ ）。
A.①②③④
B.②④
C.①③
D.①③④

【答案】 D
2、（ ）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.证券公司中介介绍业务
B.证券自营业务
C.股指期货业务
D.融资融券业务

【答案】 D
3、衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（ ）。
A.基金资产总值
B.基金负债
C.基金份额净值
D.基金资产净值

【答案】 C
4、对于证券交易所监事会人员表述不正确的是（　　）。
A.证券交易所监事会人员不得少于5人，其中职工监事不得少于2名
B.专职监事不得少于1名，由中国证监会委派
C.证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事
D.会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生

【答案】 C
5、（　　）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。
A.风险对冲
B.风险分散
C.风险控制
D.风险转移

【答案】 A
6、期权价值变化0.1，到期时间变化0.2。Theta=（ ）。
A.4
B.2
C.1
D.0.5

【答案】 D
7、按投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
8、（ ）是证券市场最广泛的投资者。
A.政府机构类投资者
B.金融机构类投资者
C.基金类投资者
D.个人投资者

【答案】 D
9、上市公司募集资金使用中不符合规定的是（　　）。
A.前次募集资金使用情况需要进行披露
B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产
C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商
D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定

【答案】 C
10、开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
11、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（　　）及其他货币政策工具等。
A.操作性货币政策工具
B.中介性货币政策工具
C.选择性货币政策工具
D.具体货币政策工具

【答案】 C
12、（ ）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.证券自营业务
D.证券承销与保荐业务

【答案】 A
13、按照《关于开展国债预发行试点的通知》，国债预发行的日期为（　　）
A.招标日前4个至2个法定工作日
B.招标日前4个至1个法定工作日
C.招标日前5个至1个法定工作日
D.招标日前5个至2个法定工作日

【答案】 B
14、下列关于证券服务机构的说法,正确的有().
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
15、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循( )原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A.独立性
B.客观性
C.公正性
D.一致性

【答案】 D
16、开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
17、直接融资的特点不包括以下（ ）。
A.直接性
B.分散性
C.融资信誉有较大的差异性
D.全部具有可逆性

【答案】 D
18、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。
A.20%
B.10%
C.40%
D.30%

【答案】 D
19、下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（　　）。
A.交易量逐年增大
B.仍未超过交易所市场的交易额
C.市场流动性得到增强
D.发展出专业化的交易商

【答案】 B
20、ADR是（　　）的简称。
A.全球存托凭证
B.国际存托凭证
C.美国存托凭证
D.中国存托凭证

【答案】 C
21、中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 B
22、以下关于金融债券的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
23、理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括（　　）。
A.审议和通过监事会和总经理的工作报告
B.审定总经理提出的工作计划
C.审定证券交易所业务规则
D.审定证券交易所重大财务管理事项

【答案】 A
24、（2019年真题）股票价格指数的编制步骤错误的是（ ）。
A.选择样本股
B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值
C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
D.数字化

【答案】 D
25、按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外投资者可以投资于（ ）批准的人民币金融工具。
A.中国人民银行
B.中国银监会
C.中国证监会
D.国务院

【答案】 C
26、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（　　）。
A.G股
B.A股
C.H股
D.B股

【答案】 A
27、作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
28、下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是（　　）。
A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间
B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债
C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入
D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格

【答案】 B
29、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
30、（2021年真题）股票可以为持有人带来收益的特性是股票是最基本的特征，这特征成为股票的（??）。
A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.参与性

【答案】 B
31、（2019年真题）下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是（ ）
A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级
B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保
C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定
D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行

【答案】 B
32、股票发行监管制度包括（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③

【答案】 B
33、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
34、将金融市场划分为债权市场和权益市场的标准是（　　）。
A.交易工具
B.发行流通性质
C.交割方式
D.金融资产的种类

【答案】 A
35、下列私募基金子公司的做法正确的是（ ）。
A.私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目
B.私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务
C.私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金
D.私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金

【答案】 D
36、（ ）是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。
A.汇率风险
B.信用风险
C.经营风险
D.操作风险

【答案】 B
37、根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（　　）。
A.一般合伙企业
B.有限合伙企业
C.股份有限公司
D.有限责任公司

【答案】 C
38、（2020年真题）风险管理的流程主要包活（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
39、证券交易所的组织形式有（　）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 D
40、操作风险损失数据收集主要基于（　　）等几个方面。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
41、独立基金销售机构应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案的事项不包括()
A.变更分支机构名称、营业场所
B.对外进行股权投资
C.变更公司章程
D.变更股东

【答案】 D
42、金融期货的基本功能有( )。Ⅰ．套期保值功能Ⅱ．价格发现功能Ⅲ．投机功能Ⅳ．套利功能
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ
D.Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
43、失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（ ）。
A.先行性指标
B.同步性指标
C.滞后性指标
D.技术性指标

【答案】 C
44、下列属于证券投资基金技术风险的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
45、我国在国际债券市场上已发行的债券品种有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
46、下列各项中，属于利用金融市场进行风险管理的行为有（ ）
A.②④
B.①③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
47、记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且()。
A.流动性强
B.交易安全
C.灵活性高
D.收益性高

【答案】 B
48、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。
A.股票融资
B.债券融资
C.证券融资
D.金融机构融资

【答案】 C
49、企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（　　）。
A.50%
B.70%
C.80%
D.100%

【答案】 D
50、风险限额管理过程主要包括（　　）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
51、下面对证券交易所描述正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
52、当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
53、以下股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体（　　）。
A.①②③
B.①③
C.③
D.①

【答案】 D
54、（　　）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。
A.公司创建者
B.证券投资公司
C.国有股份
D.战略投资者

【答案】 B
55、回购交易通常情况下只有()小时，是一种超短期的金融工具。
A.6
B.12
C.18
D.24

【答案】 D
56、商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（ ）。
A.中间业务
B.表外业务
C.表内业务
D.其他业务

【答案】 A
57、股票市场融资的特点有（　　）。
A.①②
B.①④
C.③④
D.①③

【答案】 A
58、影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是(　　)。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
59、关键风险指标一般包括（ ）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
60、通过证券市场进行的融资属于（ ）?
A.股权融资
B.间接融资
C.债权融资
D.直接融资

【答案】 D
61、按照我国《证券法》规定，证券交易必须实行的原则是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
62、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（ ）天以内的短期融资券。
A.90
B.180
C.270
D.360

【答案】 C
63、评级的主要内容包括()。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
64、下面关于证券市场融资活动的特点的表述不正确的是（ ）。
A.①④
B.①②③
C.②③
D.③④

【答案】 A
65、下列关于凭证式国债的承销程序说法正确的是（ ）。
A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
B.财政部和中国人民银行一般每半年确定一次凭证式国债承销团资格
C.发售采取向购买入开具凭证式国债收款凭证的方式，发售数量可以突破所承销的国债量
D.财政部一般委托中国人民银行分配承销数额

【答案】 D
66、证券交易所的特征包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
67、20世纪80年代以来，中央银行职能的变化突出表现在( )。
A.货币政策职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能
B.货币政策职能与金融监管相分离，突出金融监管职能
C.货币政策职能与金融监管日益紧密，相辅相成
D.货币政策职能与金融监管日益紧密，更加强调金融监管职能

【答案】 A
68、证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（ ）开立的普通证券账户买卖证券。
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.商业银行

【答案】 B
69、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
70、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（　　）。
A.①③
B.①②
C.①④
D.②③

【答案】 D
71、下列属于直接融资的有(　　)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
72、融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。
A.融券保证金比例=保证金/（卖出证券数卖出价格）100%
B.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量卖出价格）100%
C.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量证券市价）100%
D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量收盘价）100%

【答案】 B
73、在我国证券公司的发展历程中，历时三年的证券公司综合治理取得成功，长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解，我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括( )。
A.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
B.证券公同监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
C.证券公司法人治理进一步完善，大股东、实际控制人的行为受到严厉监管；同时，证券公司建立和健全了激励约束机制，创新能力显著提高
D.证券公同历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强

【答案】 C
74、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（ ）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 D
75、下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法不正确的为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
76、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查的当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长（）个月。
A.1
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
77、银行业金融机构包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③
D.②③

【答案】 C
78、证券金融公司的组织形式为（ ）。
A.股份有限公司
B.有限责任公司
C.有限合伙公司
D.一般合伙公司

【答案】 A
79、在（ ）中，投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。
A.—级市场
B.二级市场
C.一级市场或二级市场
D.—级市场与一级市场

【答案】 A
80、当前中国人民银行的职责包括()
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
81、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指()。
A.国际债券
B.亚洲债券
C.外国债券
D.欧洲债券

【答案】 A
82、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易曰公司股票均价的（ ）。
A.70%
B.15%
C.80%
D.90%

【答案】 C
83、（2018年真题）股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（　　）。
A.和
B.差
C.乘积
D.商

【答案】 C
84、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（ ）。
A.企业偾券和公司债券是相同的一种债券
B.企业债券涵盖公司债券
C.企业债券的发行主体不包括上市公司
D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券

【答案】 A
85、科创板制度设计的创新点包括（　　）。
A.①②③
B.②③④⑤
C.①②④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
86、政策性银行发行金融债券应当向（ ）报送发行申请。
A.国家开发银行
B.中国进出口银行
C.中国人民银行
D.中国农业发展银行

【答案】 C
87、基金管理费率的大小，通常（ ）。
A.与基金规模成反比，与风险成正比
B.与基金规模成反比，与风险成反比
C.与基金规模成正比，与风险成正比
D.与基金规模成正比，与风险成反比

【答案】 A
88、企业的组织形式可分为（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
89、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
90、下列对证券市场融资描述错误的是（　　）。
A.证券市场融资是一种直接融资
B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间
C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜
D.证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现

【答案】 B
91、根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
92、中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.2-2006）《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出（ ）的规定。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
93、根据《证券法》相关规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，未经（）认可不得公开发行新股.
A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.证监会

【答案】 B
94、根据相关规定，短期融资券的注册会议原则上每周召开 1 次，由（）名注册委员会委员参加。
A.9
B.5
C.7
D.3

【答案】 B
95、在分析和评价风险严重性时，需要考虑（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
96、A公司的每股市价为8元，每股净资产为4元，则A公司的市净率倍数为（ ）。
A.0.5
B.1
C.2
D.4

【答案】 C
97、关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（　　）。
A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务
B.证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
C.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D.证券公司申请IB业务，应当向中网证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料

【答案】 A
98、证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（ ）买卖并提供相关服务的业务活动。
A.证券
B.股票
C.期货
D.基金

【答案】 C
99、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（ ）。
A.①②③④
B.②③
C.②③④
D.①④

【答案】 D
100、下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（　　）。
A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质
B.政府债券是进行宏观调控的工具
C.政府债券本身无面额
D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

【答案】 C
101、下列关于企业债券和公司债券在发行期限方面的说法正确的是（ ）。
A.公司债券的发行期限一般为3~10年，以10年为主
B.企业债券的发行期限一般为3?20年，以5年为主
C.企业债券的发行期限一般为5?20年，以15年为主
D.公司债券的发行期限一般为3~10年，以5年为主

【答案】 D
102、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（　　）万元。
A.10.2
B.6.8
C.20.4
D.3.4

【答案】 B
103、关于可转换债券的要素，下列叙述正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 D
104、下列关于经济周期循环的说法中，错误的是（ ）。
A.经济周期循环对股票市场的影响非常显著
B.股票价格的变动往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行
C.经济景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势
D.股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标

【答案】 B
105、关于科创板申报要求，下列说法正确的是（　　）。
A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股
B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出
C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股
D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股

【答案】 A
106、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，（　　）。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当（　　）。
A.依法承担赔偿责任；对公司债务承担有限责任
B.依法承担赔偿责任；对公司债务承担连带责任
C.不必承担赔偿责任；对公司债务承担连带责任
D.不必承担赔偿责任；对公司债务承担有限责任

【答案】 B
107、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为（ ）。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%

【答案】 B
108、有关证券公司次级债，下列说法正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
109、国家股有()持有。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
110、（2020年真题）基金一般都是按照（　　）的时间间隔对基金资产进行估值。
A.不确定
B.托管人随时确定
C.管理人随时确定
D.固定

【答案】 D
111、对于上市公司的股权质押，《物权法》规定：以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自（ ）办理出质登记时设立。
A.中国清算公司
B.证券登记结算机构
C.工商行政管理机关
D.证券监管机构

【答案】 B
112、财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（　　）亿元。
A.0.1
B.0.2
C.1
D.2

【答案】 B
113、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（　　）
A.甲以自有资金全资设立乙
B.乙向投资者募集资金开展基金业务
C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.乙不得对外提供担保和贷款

【答案】 B
114、我国非金融企业债务融资工具的种类有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
115、金融市场的重要性主要体现在（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
116、股利支付率等于公司发放的（ ）除以其每股盈余。
A.每股票面金额
B.每股交易价格
C.每股现金股利
D.每股实际价格

【答案】 C
117、关于消费者信用控制的主要内容，下列说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
118、开放式基金的非交易过户主要包括(　　) 。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
119、下列关于风险管理相关措施中，属于事中控制的有（ ）。
A.①②
B.③④
C.②③
D.②③④

【答案】 D
120、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券是指不得超过基金、集合计划净值的（ ），指数基金可以不受上述限制。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
121、以下说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
122、网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（ ）。其中公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
123、保险公司投资于无担保企业(公司)债券的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（ ）。
A.10％
B.20％
C.30％
D.40％

【答案】 B
124、证券公司风险的主要特征有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
125、下列选项中，QDII可以投资的有（ ）。
A.①②③
B.②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
126、在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由（ ）每年确定的。?
A.财政部和中国人民银行
B.财政部和中国证监会
C.中国证监会和中国人民银行
D.财政部、中国人民银行和中国证监会

【答案】 A
127、按照国际货币基金组织《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
128、()职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。
A.发行的银行
B.政府的银行
C.银行的银行
D.人民的银行

【答案】 C
129、证券投资者保护基金公司设立的意义有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
130、根据运作方式的不同，可以将基金分为（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.I、II
C.I、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
131、中国证监会通过内部基金监管部门具体实施的监管包括()。
A.I、II、III、IV
B.I、II
C.I、II、 IV
D.III、IV

【答案】 B
132、股票应载明的事项主要包括（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
133、通过发行( )所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。
A.优先股票
B.普通股票
C.记名股票
D.无记名股票

【答案】 B
134、公募债券的特点有(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
135、外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是盈利。这说明汇率风险具有（ ）。
A.或然性
B.不确定性
C.相对性
D.隐藏性

【答案】 C
136、下列属于国务院证券监督管理机构的职责的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
137、在下列各种基金中，管理费率最低的是（ ）。
A.价值型股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.股票基金

【答案】 C
138、按照权证的内在价值分类，权证可分为( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
139、下列关于交易所债券现券交易的说法，错误的是（　　）。
A.现券交易买卖双方成交后可约定在未来的某一时刻办理交收手续
B.现券交易也称为债券的即期交易
C.现券买入者付出资金并得到证券
D.现券卖出者交付证券并得到资金

【答案】 A
140、关于优先股，下列说法错误的是（ ）。
A.优先股二级市场价格波动小，适合中长线投资
B.优先股股息不可税前扣除
C.优先股股东的经营权受限
D.优先股股息收益总是高于普通股

【答案】 D
141、在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》有以下（ ）要求。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
142、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（ ）。
A.投资决策和实施的时滞较长
B.资金规模有限
C.专业知识相对匮乏
D.投资行为具有随意性、分散性和短期性

【答案】 A
143、为落实“放管服”要求，激发市场活力，新《证券法》取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（　　）。
A.资格审批改为禁止从事
B.资格审批改为备案
C.备案改为资格审批
D.备案改为禁止从事

【答案】 B
144、下列关于私募基金信息披露的说法,错误的是()
A.私募基金运行期间，信息披露义务人应当向投资者披露基金主要财务指标等信息
B.单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当向投资者披露基金净值信息
C.私募基金管理人应当按照规定通过中国证监会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息
D.投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询

【答案】 C
145、（2019年真题）下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是（ ）。
A.公司债券条款中包含的赎回条款
B.公司债券条款中包含的返售条款
C.公司债券条款中包含的转股条款
D.在期货交易所交易的期货合约

【答案】 D
146、证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券（）等证券业务活动提供法律服务。
A.I、II
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、III

【答案】 B
147、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（ ）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
148、证券市场的发展阶段有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
149、（2021年真题）我国企业资产ABS的SPV可以有（??）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
150、按照《证券金融监督管理条例》，证券金融公司的设立和解散由（ ）决定。
A.国务院
B.国家证券监督管理委员会
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 A