2026年备考期货从业资格之期货法律法规过关测验试题高频卷附答案.docx

2026年备考期货从业资格之期货法律法规过关测验试题高频卷附答案

单选题（共150题）
1、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（ ）。
A.期货交易所分立的，其债权. 债务由分立后的期货交易所承继
B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕
C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
D.期货交易所的合并. 分立，由中国证监会批准

【答案】 B
2、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失 ，则甲可以（　　）
A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任
B.要求期货公司承担侵权责任
C.要求期货交易所承担违约责任
D.要求期货公司承担违约责任

【答案】 D
3、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
4、关于提供期货投’资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（ ）。
A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构
B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员
D.代理客户交易

【答案】 B
5、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（ ）所有。
A.期货交易所
B.期货公司
C.结算会员
D.中国证监会

【答案】 C
6、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（ ）管理。
A.集中统一
B.自律
C.统一
D.集中

【答案】 B
7、（　　）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。
A.期货交易所会员大会或股东大会
B.期货交易所理事会或董事会
C.中国保监会
D.中国证监会

【答案】 D
8、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.财政部
D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】 A
9、（ ）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
A.中国期货保证金监控中心
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.各期货公司

【答案】 A
10、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（　　）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.所在期货公司

【答案】 B
11、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（　　）。
A.要求期货公司承担侵权责任
B.要求期货交易所承担违约责任
C.要求期货公司承担违约责任
D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】 C
12、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
A.资信和业务开展情况
B.收入规模
C.人员情况
D.盈利情况

【答案】 A
13、 期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准，取得金融期货结算业务资格。
A.国务院
B.期货交易所
C.期货业协会
D.中国证券监督管理委员会

【答案】 D
14、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
15、设立期货公司，应由（　　）批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 A
16、期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A.期货公司
B.该会员
C.期货公司和客户共同承担
D.期货交易所和期货公司共同承担

【答案】 B
17、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（　　）备案。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国期货保证金监控中心公司
D.商务部

【答案】 B
18、（ ）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
A.董事会秘书
B.董事长
C.副董事长
D.理事长

【答案】 A
19、期货公司可以接受以下（　　）单位或者个人的委托为其进行期货交易。
A.事业单位
B.国有企业
C.期货公司的工作人员
D.国家机关

【答案】 B
20、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（　　）。
A.调减注册资本
B.增加净资本
C.调减净资本
D.增加流动负债

【答案】 C
21、期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A.会计师事务所
B.律师事务所
C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

【答案】 D
22、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。
A.10%
B.5%
C.15%
D.20%

【答案】 C
23、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）。
A.901万元
B.990万元
C.802万元
D.1000万元

【答案】 C
24、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（　　）。
A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.应当由期货公司承担责任
C.根据期货公司和客户的约定承担责任
D.应当由期货公司和客户承担同等责任

【答案】 A
25、甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（　　）万元。
A.6100
B.6300
C.5700
D.5900

【答案】 A
26、根据《期货市场客户开户管理规定》，
A.结算账户
B.交易编码
C.资金账号
D.统一开户编码

【答案】 D
27、期货交易所以其全部财产承担（ ）责任。
A.法律
B.刑事
C.民事
D.经济

【答案】 C
28、期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
29、证券公司接受期货公司委托．为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为（ ）。
A.资产管理业务
B.经纪业务
C.中间介绍业务
D.融资融券业务

【答案】 C
30、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）。
A.10人
B.15人
C.20人
D.30人

【答案】 B
31、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。
A.给予警告处分
B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚

【答案】 C
32、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（ ）个工作日。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 C
33、可以指定交割仓库的是（ ）
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理派出机构
C.期货业协会
D.期货交易所

【答案】 D
34、吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示《期货交易风险说明书》，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（ ）。
A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历
C.由签订期货经纪合同的经办人员承担
D.由北京某期货公司承担

【答案】 B
35、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。
A.30万元
B.40万元
C.50万元
D.60万元

【答案】 C
36、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（ ）处理。
A.中国证券监督管理委员会
B.检察院
C.中国证券监督管理委员会派出机构
D.公安部

【答案】 A
37、期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。
A.变更注册资本
B.变更业务范围
C.新增持有3%以上股权的股东
D.合并、分立、停业、解散或者破产

【答案】 C
38、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。
A.最大限度维护投资者利益
B.保证投资者满意
C.为投资者创造最大利益
D.维护投资者的合法权益

【答案】 D
39、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A.5
B.20
C.15
D.10

【答案】 D
40、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当按照以下程序处理（ ）。
A.先执行并向中国证监会报告
B.先执行并向期货公司董事会报告
C.抵制并立即向期货公司高级管理人员或董事会报告
D.抵制并立即向中国证监会报告

【答案】 C
41、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（　　）。
A.公开谴责
B.暂停其从业资格6个月至12个月
C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

【答案】 D
42、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（　　）委托为其进行期货交易。
A.证券市场禁止进入者
B.某民营企业的工作人员
C.中国期货业协会的工作人员
D.某国家机关

【答案】 B
43、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（ ）规定。
A.向客户提供虚假成交回报
B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易
C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金
D.以上都不是

【答案】 B
44、单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上20万元以下
D.3万元以上30万元以下

【答案】 D
45、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（ ）。
A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

【答案】 C
46、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当向( )提交客户交易编码申请。
A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心
C.中国证券登记结算公司
D.中国期货业协会

【答案】 B
47、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（　　）服务。
A.代理客户进行期货交易
B.代期货公司收付期货保证金
C.协助办理开户手续
D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】 C
48、为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据（ ），制定《期货从业人员管理办法》。
A.《证券法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货交易所管理办法》
D.《期货公司监督管理办法》

【答案】 B
49、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（　　）。
A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
D.期货公司应当公平对待委托客户

【答案】 C
50、根据《期货公司管理业务试点办法》，下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是（ ）。
A.期货公司高级管理人员
B.期货公司从业人员
C.期货公司董事的配偶
D.期货公司监事的子女

【答案】 D
51、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）人。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 C
52、期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（ ）。
A.隐私权
B.专利权
C.知识产权
D.商标权

【答案】 C
53、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（ ）备案，并按照规定履行信息披露义务。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.住所地中国证监会派出机构
D.期货交易所

【答案】 C
54、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（　　）制度。
A.当日无负债结算
B.当日可负债结算
C.当日收盘价为结算价
D.累计结算

【答案】 A
55、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（　　）。
A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约
B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约
C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约
D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约

【答案】 D
56、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）。
A.901万元
B.909万元
C.802万元
D.1000万元

【答案】 C
57、监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（ ）。
A.要求期货公司补齐或更正申请材料
B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料
C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司
D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请

【答案】 C
58、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报( )批准。
A.中国证监会
B.所在地人民法院
C.期货业协会
D.财政部

【答案】 A
59、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（ ）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
A.期货公司董事会
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.期货交易所

【答案】 C
60、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。
A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

【答案】 A
61、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，
A.《期货交易所管理条例》第七十二条
B.《期货交易所管理条例》第六十九条
C.《期货交易所管理条例》第八十条
D.《期货交易所管理条例》第八十一条

【答案】 B
62、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
63、期货交易所的负责人由（ ）任免。
A.国务院
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.中国银监会

【答案】 B
64、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（ ）。
A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】 D
65、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为( )万元。
A.2900
B.2700
C.2100
D.2800

【答案】 D
66、期货公司可以接受以下（　　）单位或者个人的委托为其进行期货交易。
A.事业单位
B.国有企业
C.期货公司的工作人员
D.国家机关

【答案】 B
67、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（ ）。
A.保证金标准
B.非结算会员结算准备金最高余额
C.风险管理措施
D.交易指令下达方式及审查或者验证措施

【答案】 B
68、 期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（　　）原则。
A.谨慎
B.稳健
C.回避
D.诚实

【答案】 C
69、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（ ），并可责令其转让所持期货公司的股权。
A.就地解散
B.缴纳罚款
C.停业整顿
D.限期改正

【答案】 D
70、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是( )。
A.流动资本
B.净资本
C.固定资本
D.净资产

【答案】 B
71、期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制订。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.国家商务部

【答案】 B
72、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（　　）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.15

【答案】 A
73、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（ ）。
A.期货交易所实行当日无负债结算制度
B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户
C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
D.客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理

【答案】 B
74、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（ ）。
A.B商定的方案处理
B.由C期货交易所继承
C.根据
D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案

【答案】 B
75、下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（ ）。
A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户
B.期货公司应当为客户申请交易编码
C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

【答案】 D
76、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（ ）上公告。
A.期货公司网站
B.中国期货业协会网站
C.期货交易所网站
D.中国证监会指定的媒体

【答案】 D
77、( )负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.期货交易所
B.中国证监会和财政部
C.中国证监会
D.财政部

【答案】 D
78、下列关于期货保证金的表述，错误的是( )。
A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有
B.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理
C.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用. 挪用
D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理

【答案】 A
79、《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。
A.半年
B.一年
C.三年
D.七年

【答案】 C
80、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（　　）的期货从业人员。
A.中国期货业协会
B.期货投资咨询机构
C.期货公司
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】 C
81、（）负责客户开户管理的具体实施工作。
A.中国期货保证金监控中心有限责任公司
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会

【答案】 A
82、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。
A.责令限期整改
B.限制或暂停部分期货业务
C.限制有关股东行使股东权利
D.责令有关股东限期转让股权

【答案】 A
83、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（　　）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
A.2年
B.3年
C.5年
D.6年

【答案】 A
84、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（ ）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
A.客户
B.期货从业人员
C.期货公司
D.直接负责的主管人员

【答案】 C
85、首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 C
86、期货公司开展期货投资咨询业务应（　　）了解客户身份、财务状况等。
A.事前
B.事后
C.事中
D.无需

【答案】 A
87、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）。
A.5000万
B.8000万元
C.1亿元
D.2亿元

【答案】 C
88、会员单位应当建立并有效执行客户开发（　　）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A.问责追究
B.责任追究
C.刑事责任
D.民事责任

【答案】 B
89、根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，业绩报酬的提取频率每次不得超过（ ）个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的（ ）。
A.6；60%
B.5；50%
C.3；30%
D.6；50%

【答案】 A
90、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（　　）。
A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格

【答案】 C
91、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（　　）。
A.不受影响，应当予以批准
B.受影响，应当不予批准
C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

【答案】 A
92、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（ ）。
A.应当承担相应责任
B.是否承担责任，由中国期货业协会决定
C.是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定
D.如损失较小，可不承担责任

【答案】 A
93、期货公司股东会或股东大会应当（ ）至少召开一次会议。
A.每1个月
B.每3个月
C.每半年
D.每1年

【答案】 D
94、负责审批设立期货交易所的机构是()。
A.发改委
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.银监会

【答案】 B
95、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（ ）方式记载留存。
A.书面
B.口头
C.电子邮件
D.网络信件

【答案】 A
96、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（　　）。
A.中国证监会和财政部
B.财务部
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 A
97、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（　　）名推荐人的书面推荐意见。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
98、发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起（ ）日内向投资者披露。
A.10
B.5
C.3
D.15

【答案】 B
99、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是（ ）。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.期货保证金存管银行
C.期货交易所
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 D
100、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由( )承担。
A.期货公司
B.期货公司总经理
C.直接负责的主管人员
D.从业人员本人

【答案】 A
101、期货交易所向会员收取的保证金，属于（??）所有。
A.期货公司
B.会员
C.期货交易所
D.国务院期货交易管理机构

【答案】 B
102、下列关于期货公司的高级管理人员的表述中，正确的是（ ）。
A.期货公司的董事长. 首席风险官之间可以存在近亲属关系
B.期货公司应建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离
C.期货公司可以直接解聘高级管理人员的职务，不需向中国证监会派出机构报告
D.期货公司不可以设立独立董事

【答案】 B
103、期货公司应当在年度终了后的（ ）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
A.20日
B.1个月
C.2个月
D.4个月

【答案】 D
104、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（　　）个月。
A.3
B.6
C.9
D.12

【答案】 B
105、（ ）依法对首席风险官进行监督管理。
A.期货公司
B.中国证券监督管理委员会
C.中国期货业协会
D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

【答案】 D
106、2015年2月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕.2016年2月4日，监管机构就该公司2015年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（ ）。
A.期货公司口头通知控股股东
B.期货公司书面通知全体股东
C.期货公司在股东会上予以报告
D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东

【答案】 B
107、申请设立期货公司，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。
A.1000
B.3000
C.5000
D.10000

【答案】 B
108、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.6000万元

【答案】 B
109、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。
A.警告
B.训诫
C.公开谴责
D.罚款

【答案】 B
110、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（ ）。
A.申请书
B.章程和交易规则草案
C.期货交易所的经营计划
D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

【答案】 D
111、期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.中国期货业协会
C.中国银保监会
D.所在地法院

【答案】 A
112、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（　　）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.各期货公司

【答案】 B
113、2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.违犯规定收取保证金
D.不按照规定接受客户委托

【答案】 A
114、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（　　）工