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2026年备考期货从业资格之期货法律法规题库附答案（基础题）

单选题（共150题）
1、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（ ）备案。
A.中国期货业协会
B.中国期货保证金监控中心公司
C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构
D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

【答案】 D
2、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（ ）的规定。
A.期货交易所交易细则
B.期货交易所会员管理办法
C.期货交易所理事会工作规则
D.期货交易所章程

【答案】 D
3、2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）万元。
A.500
B.1000
C.2000
D.2500

【答案】 B
4、发生以下情形的，期货交易所应当解散（ ）。
A.会员数量少于规定的最低数量
B.章程规定的营业期限届满
C.总经理决定解散
D.中国期货业协会请求解散

【答案】 B
5、期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.中国期货业协会
C.中国银保监会
D.所在地法院

【答案】 A
6、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（ ）。
A.25％
B.50％
C.10％
D.100％

【答案】 C
7、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（ ）。
A.流动资产与流动负债的比例低于150%,中国证监会向其出具警示函
B.流动资产与流动负债的比例不低于100%，其风险监管指标符合规定
C.流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其增加流动资产
D.流动资产与流动负债的比例低于l50%,要求其减少流动负债

【答案】 B
8、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年

【答案】 C
9、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。
A.6450万元
B.5550万元
C.6000万元
D.5700万元

【答案】 B
10、因实物交割发生纠纷的，（　　）为合同履行地。
A.期货公司的分公司所在地
B.期货公司的分支机构住所地
C.期货交易所住所地
D.投资者住所地

【答案】 C
11、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（　　）。
A.责令限期整改
B.限制或暂停部分期货业务
C.限制有关股东行使股东权利
D.责令有关股东限期转让股权

【答案】 A
12、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（ ），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
A.营业执照
B.公司章程
C.交易合同
D.风险说明书

【答案】 D
13、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
14、持仓量是指其交易者所持有的( )的数量。
A.已平仓合约
B.未平仓合约
C.买入合约
D.卖出合约

【答案】 B
15、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（ ）个工作日内对公司进行现场检查。
A.2
B.3
C.5
D.10

【答案】 A
16、证券期货经营机构以自有资金参与单个集台资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（ ）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

【答案】 B
17、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是（ ）。
A.2007年4月18日
B.2007年4月20日
C.2007年7月4日
D.2008年3月27日

【答案】 B
18、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（ ）。
A.主持会员大会
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
D.主持期货交易所的日常工作

【答案】 D
19、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（　　）向其销售相关产品或者提供相关服务。
A.可以
B.不可以
C.由经营机构决定
D.以上都不对

【答案】 A
20、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国银监会

【答案】 A
21、会员制期货交易所理事会由（ ）组成。
A.会员理事和非会员理事
B.会员理事
C.会员理事和独立理事
D.独立理事

【答案】 A
22、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（ ），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。
A.保证金和交易记录
B.保证金和持仓
C.交易记录和持仓
D.资产

【答案】 D
23、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（ ）所有。
A.期货交易所
B.期货公司
C.结算会员
D.非结算会员

【答案】 C
24、（ ）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.监控中心
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 D
25、资产管理计划的募集方式是（ ）。
A.以公开方式向特定投资者募集
B.以非公开方式向特定投资者募集
C.以公开方式向合格投资者募集
D.以非公开方式向合格投资者募集

【答案】 D
26、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（ ）承担投资风险。
A.独立
B.与经营机构共同
C.无需
D.以上都不对

【答案】 A
27、（ ）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
A.中国期货保证金监控中心
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.各期货公司

【答案】 A
28、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于（ ）。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
29、（ ）可以根据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查。
A.中国证监会及其派出机构
B.证券交易所
C.期货交易所
D.期货业协会

【答案】 A
30、（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.中国期货业协会
B.中国银保监会
C.国务院期货监督管理机构
D.期货交易所

【答案】 C
31、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（ ）。
A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信

【答案】 C
32、从事期货业务（　　）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。
A.3
B.5
C.8
D.10

【答案】 D
33、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（ ）。
A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪
B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪
C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪
D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪

【答案】 D
34、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）
A.不必将免除决定报告监管部门
B.可随时免除其职务
C.无正当理由不得免其职务
D.应提前3日将免除决定通知本人

【答案】 C
35、（2018年真题）期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（ ）。
A.责令其限期改正，并处以罚款
B.通知出境管理机关依法阻止其出境
C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权
D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

【答案】 C
36、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（ ）规定。
A.向客户提供虚假成交回报
B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易
C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金
D.以上都不是

【答案】 B
37、期货交易所联网交易的，应当（　　）。
A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会
B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会
C.经中国证监会批准
D.经住所地中国证监会派出机构批准

【答案】 A
38、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（　　）。
A.知情权
B.经营权
C.决策权
D.报告权

【答案】 A
39、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（ ）。
A.70%
B.100%
C.120%
D.150%

【答案】 A
40、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，做出批准或者不批准的决定。
A.3
B.6
C.9
D.12

【答案】 A
41、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（ ）的意见。
A.中国证监会
B.国务院有关部门
C.全国人大常委会
D.中国期货业协会

【答案】 B
42、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（　　）管辖。
A.期货公司所在地的中级人民法院
B.期货交易所所在地的中级人民法院
C.期货交易所所在地的基层人民法院
D.期货公司所在地的基层人民法院

【答案】 B
43、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（ ）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。
A.15
B.20
C.30
D.60

【答案】 C
44、期货公司变更法定代表人，应当自（　　）之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。
A.完成工商变更登记
B.股东会决议
C.董事会决议
D.变更后的法定代表人任职

【答案】 A
45、期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（　　）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
46、公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由（ ）。
A.中国证监会提名，股东大会通过
B.中国期货业协会提名，董事会通过
C.股东大会提名，董事会通过
D.股东大会提名，中国证监会通过

【答案】 A
47、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天
A.20
B.30
C.60
D.90

【答案】 C
48、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。
A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓
B.允许王某继续持仓
C.再次通知，劝说王某自行平仓
D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓

【答案】 D
49、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（ ）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。
A.当日结算前
B.当日收盘前
C.前一交易日日终
D.前一个交易日平均

【答案】 C
50、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（ ）情况。
A.标准仓单数量
B.标准仓单数量和可用库容
C.可用库容
D.以上都不准确

【答案】 B
51、除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由（ ）承担。
A.交易所
B.客户
C.未尽通知义务的工作人员
D.期货公司

【答案】 B
52、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（　　）。
A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户
B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

【答案】 C
53、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（　　）。
A.500万元
B.1000万元
C.2000万元
D.2500万元

【答案】 B
54、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由（ ）按照期货交易所的规定办理。
A.结算会员
B.交易结算会员
C.全面结算会员
D.非结算会员

【答案】 D
55、期货交易所向会员收取的保证金。 属于（　　） 所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.会员
C.客户
D.用货交易所

【答案】 B
56、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（ ）拒绝受理其从业资格申请。
A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性

【答案】 A
57、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（　　）。
A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】 D
58、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（ ）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。
A.预计负债
B.或有事项
C.或有资产
D.负债

【答案】 B
59、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下

【答案】 A
60、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（ ）个以上完整的会计年度。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
61、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（ ）。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所

【答案】 B
62、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最低价分别为79.37元/手、79.45元/手；收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213冲抵保证金，期货交易所应以（ ）元/手为基准计算价值。
A.79.44
B.79.69
C.79.62
D.79.37

【答案】 A
63、 ()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。
A.上海期货交易所
B.上海金属交易所
C.大连商品交易所
D.郑州粮食批发市场

【答案】 D
64、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.商务部

【答案】 B
65、会员制期货交易所的专门委员会由（　　）设立。
A.理事会
B.董事会
C.股东大会
D.会员大会

【答案】 A
66、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送( )。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.中国证监会和财政部
D.中国证监会或财政部

【答案】 C
67、会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是 （　　）。
A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案
B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C.选举和更换会员理事
D.任免期货交易所总经理

【答案】 D
68、期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向协会报告。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 D
69、某投资者共购买了三种股票A、B、C，占用资金比例分别为30％、20％、50％，A、B股票相对于某个指数而言的β系数为1．2和0．9。如果要使该股票组合的β系数为1，则C股票的β系数应为( )。
A.0.91
B.0.92
C.1.02
D.1.22

【答案】 B
70、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（ ）的原则。
A.客户合法利益优先
B.公平、公正、公开
C.平等互利
D.回避

【答案】 A
71、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（ ）。
A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
B.期货公司必须对预计负债进行专项说明
C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额

【答案】 A
72、（ ）负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国证监会和财政部
D.期货交易所

【答案】 B
73、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（ ）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
A.客户
B.期货公司
C.客户和期货公司共同
D.投资者保障基金委员会

【答案】 B
74、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（ ）万元人民币。
A.50
B.80
C.30
D.100

【答案】 D
75、 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 C
76、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（ ）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。
A.5
B.10
C.3
D.15

【答案】 A
77、下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（ ）。
A.可以向客户作获利保证
B.不得以虚假信息或者内幕消息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当给予特别声明
C.在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易
D.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬

【答案】 C
78、证券公司从事介绍业务，应当接受（ ）的监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.期货业协会
C.证券交易所
D.期货交易所

【答案】 A
79、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（　　）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.证券公司
B.期货公司
C.控股股东
D.证券公司和期货公司

【答案】 A
80、（ ）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证券监督管理委员会及其派出机构
C.国家外汇管理局
D.中国期货业协会

【答案】 D
81、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（ ）。
A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口
B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口
C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失
D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置

【答案】 A
82、《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
83、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（　　）。
A.客户保证金不属于期货公司破产财产
B.客户保证金不属于期货公司清算资产
C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有
D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封

【答案】 D
84、客户的保证金和委托资产归（ ）所有。
A.交易所
B.客户
C.国家
D.公司

【答案】 B
85、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。
A.平仓
B.持仓
C.加仓
D.限仓

【答案】 D
86、会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。
A.最大的会员
B.监事长
C.总经理
D.理事长

【答案】 D
87、期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
A.交易保证金的10%
B.结算准备金的20%
C.手续费收入的20%
D.经营利润的30%

【答案】 C
88、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（ ）。
A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

【答案】 A
89、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（ ）。
A.全面结算会员和交易结算会员
B.交易结算会员和特别结算会员
C.特别结算会员和交易会员
D.全面结算会员和特别结算会员

【答案】 D
90、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（ ）。
A.咨询服务收费标准
B.公司的业务资格
C.人员的从业资格
D.服务内容

【答案】 A
91、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.3万元以上10万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上3万元以下
D.5万元以上10万元以下

【答案】 B
92、期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试。
A.国家工商总局
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.中国金融期货交易所

【答案】 D
93、公司制期货交易所设董事会，每届任期为（　　）.
A.2年
B.4年
C.1年
D.3年

【答案】 D
94、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.5；2
B.5；1
C.3；2
D.3；1

【答案】 A
95、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（ ）。
A.乙是甲期货公司的客户
B.丙是交易所结算会员
C.丁是非结算会员
D.戊是全面结算会员期货公司

【答案】 A
96、全面结算会员期货公司应当按照（ ）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。
A.银行
B.中国证券业协会
C.期货交易所
D.中国证券监督管理委员会

【答案】 C
97、期货公司应当在（ ）结算后为客户提供交易结算报告。
A.每周
B.每年
C.每月
D.每日

【答案】 D
98、期货公司首席风险官连续（　　）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
99、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
A.3日
B.7日
C.10日
D.15日

【答案】 C
100、会员制期货交易所的专门委员会由（ ）设立。
A.理事会
B.董事会
C.股东大会
D.会员大会

【答案】 A
101、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。
A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
B.报告期货交易所
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会

【答案】 A
102、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（ ）。
A.没有成交价格的，应当视为按市价交易
B.没有有效期限的，应当视为长期有效
C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易
D.没有成交价格的，应当视为按限价交易

【答案】 A
103、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。
A.资信情况
B.客户情况
C.资本充足情况
D.成交情况

【答案】 A
104、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（ ），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
A.诚实信用原则
B.公开原则
C.实质重于形式原则
D.理论联系实际原则

【答案】 A
105、非结算会员的客户出入金，只能通过（ ）的期货保证金账户办理。
A.结算会员
B.交易结算会员
C.全面结算会员
D.非结算会员

【答案】 D
106、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（ ）。
A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

【答案】 D
107、期货公司应当于年度结束后( )
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
108、期货公司拟免除首席风险官的职务（ ）。
A.应当提前30日将免除决定通知本人
B.可以随时免除其职务
C.不需要正当理由
D.应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告

【答案】 D
109、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（ ）。
A.联名提议召开临时股东大会
B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务
C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
D.按照交易规则行使申诉权

【答案】 A
110、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（ ）予以公告。
A.中国银监会
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.商务部

【答案】 B
111、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（　　）予以公告
A.人民法院
B.期货业协会
C.中国证监会
D.清算组

【答案】 C
112、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（ ）。
A.投资者自负
B.后续缴纳的保障基金补偿
C.交易所补偿
D.期货公司补偿

【答案】 B
113、客户保证金未足额追加的，按照《期货公司风险监督指标管理办法》的规定，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金（ ）。
A.全额扣除
B.按照一定比例加回
C.按照一定比例扣除
D.全额加回

【答案】 A
114、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上7倍以下

【答案】 A
115、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（ ）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
A.期货公司董事会
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.期货交易所

【答案】 C
116、期货交易所的负责人由（ ）任免。
A.全国人民代表大会
B.全国人大常委会
C.国务院期货监督管理机构
D.中国期货业协会

【答案】 C
117、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（　　）。
A.结算账户
B.交易账户
C.交易编码
D.结算编码

【答案】 C
118、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（　　）。
A.专户存储不得挪用
B.可以接受规定的有价证券作为保证金
C.保证金分为结算准备金和结算担保金
D.只能用于担保期货合约的履行

【答案】 C
119、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.所在期货经营机构
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
120、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（ ）制度，不得混码交易。
A.一户一码
B.一户多码
C.多户一码
D.多户多码

【答案】 A
121、（ ）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货市场监控中心
D.期货业协会

【答案】 C
122、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（ ）管理。
A.集中统一
B.自律
C.统一
D.集中

【答案】 B
123、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（　　）。
A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度
B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和