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2026年备考证券从业之金融市场基础知识强化训练试题高频卷附答案

单选题（共150题）
1、采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（ ）。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 C
2、签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括( )。
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. . Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. . Ⅳ

【答案】 C
3、通常情况下，可以作为证券发行人的机构主要包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
4、下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
5、资产支持证券是以()为基础发行证券。
A.股票
B.债券
C.特定的资产池
D.企业

【答案】 C
6、根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（ ）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 A
7、运用企业自由现金流模型对企业价值进行估值，需要确定的指标有（　　）
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
8、按名义金额计算的（ ）已经成为最大的衍生交易品种。
A.金融期货
B.金融期权
C.互换交易
D.金融远期合约

【答案】 C
9、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是（　　）。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 C
10、关于金融衍生工具的说法，正确的是(　　)。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
11、证券公司从事证券承销业务的具体方式有()。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、

【答案】 C
12、（2018年真题）下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（　　）。
A.股票期货
B.股票指数期权
C.远期外汇合约
D.利率互换

【答案】 C
13、历史的看，我国财政部代理发行地方政府债券所采取的方式不包括（）
A.合并账户
B.合并托管
C.合并发行
D.合并名称

【答案】 A
14、关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是( )。
A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元
B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元
C.累计债券余额不超过公司净资产的40%
D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

【答案】 B
15、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托（ ）。
A.延迟成交
B.择日成交
C.无效
D.部分无效

【答案】 C
16、如果外汇汇率上升，则外币债权人（ ）、外币债务人（ ）。
A.受损失盈利
B.盈利受损失
C.受损失受损失
D.盈利盈利

【答案】 B
17、间接融资的特点有（ ）。①间接性
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
18、日本《金融商品法》规定，禁止中介机构劝诱（　　）岁以上的人士从事期货交易。
A.70
B.65
C.75
D.60

【答案】 C
19、为了对基金业绩进行有效评价，以下（　　）因素必须加以考虑。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
20、下列关于股利政策的说法中，错误的是（ ）。
A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路
B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标
C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念
D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关

【答案】 D
21、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.10；15
B.10；10
C.8；10
D.5；10

【答案】 D
22、下列选项中，属于社会公益基金的有()。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
23、以下（ ）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。
A.把服务机构存人SPV账户中的现金流转付给投资者
B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告
C.对没有立即转付的款项进行再投资
D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为

【答案】 B
24、避险性资金流动或资本外逃又被称为（ ）。
A.贸易资金的流动
B.套利性资金的流动
C.保值性资金的流动
D.投机性资金的流动

【答案】 C
25、（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（　　）。
A.未来收益证券化和信贷资产证券化
B.境内资产证券化和境外资产证券化
C.境内资产证券化和离岸资产证券化
D.股权型证券化和债权型证券化

【答案】 C
26、目前，可进行跨市场转托管的债券是（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
27、中期国债是指偿还期限在( )的国债。
A.1年以上8年以下
B.2年以上8年以下
C.1年以上10年以下
D.2年以上10年以下

【答案】 C
28、《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（ ）。?
A.已上市交易的股票
B.可在场外交易的股票
C.已上市交易的债券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

【答案】 B
29、下面对理事会会议表述不正确的是（　　）。
A.理事会会议至少每季度召开一次
B.会议必须有2/3以上理事出席
C.其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效
D.理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告

【答案】 C
30、下列属于场外交易市场的有（ ）。
A.①②
B.②④
C.②③
D.①③

【答案】 D
31、以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（ ）。
A.贸易资金的流动
B.套利性资金的流动
C.国际直接投资
D.国际间接投资

【答案】 C
32、与行政审批制相比，证券发行核准制的特点包括(　　)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
33、沪港通与QFII和QDII的区别有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
34、在规范类强制退市中，上市公司出现证券交易所对其股票实施退市风险警示的情形不包括（ ）。
A.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但公司未在规定期限内改正，且在公司股票停牌1个月内仍未改正
B.未在法定期限内披露半年度报告或者经审计的年度报告，且在公司股票停牌2个月内仍未披露
C.半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告或年度报告的真实性、准确性和完整性，且未在法定期限内改正，在公司股票停牌两个月内仍有半数以上董事无法保证的
D.公司可能被依法强制解散

【答案】 A
35、债券买卖交易中，属于询价交易方式范畴的报价方式有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①④
D.①②③④

【答案】 C
36、（2020年真题）关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（　　）
A.退市制度自由化
B.发行定价市场化
C.上市标准多元化
D.发行审核注册制

【答案】 A
37、（ ）年，创业板正式启动。
A.2006
B.2007
C.2008
D.2009

【答案】 D
38、全国中小企业股份转让系统又称（）。
A.创业板
B.二板市场
C.新三板
D.中小企业板

【答案】 C
39、下列关于金融市场中的交易所市场与场外交易市场的说法错误的有（ ）。
A.交易所市场包括证券交易所、期货交易所、期权交易所以及外汇市场等金融市场
B.按交易金额比较，场外市场交易量远远大于交易所市场的交易量，交易结构和交易方式也较为丰富
C.市场参与者通过电话、电报、网络等手段进行沟通和交易的金融市场，相对于交易所场内交易而言，通常被称为场外市场
D.在我国，中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心（CFETS）及金融机构柜台交易等市场一般就归为场外市场。

【答案】 A
40、（2019年真题）开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
41、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列与先决条件有关说法正确的是（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ 、Ⅳ

【答案】 C
42、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（ ），中国证监会注册期限为（ ）。
A.2个月；半个月
B.2个月；15个工作日
C.1个月；15个工作日
D.1个月；半个月

【答案】 B
43、期货价格的特点有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.③④
D.①②③④

【答案】 B
44、科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（　　）。
A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元
B.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收人不低于1亿元
C.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元
D.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元

【答案】 A
45、从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
46、中证规模指数包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
47、承担凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报（ ）。
A.①②
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
48、汇率传导机制中涉及的利率指（ ）。
A.实际利率
B.名义利率
C.国际利率
D.国内利率

【答案】 A
49、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理公司采用的估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（ ）作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。
A.基金持有人
B.基金管理公司
C.基金监管人
D.基金投资者

【答案】 B
50、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（　　）。
A.5%
B.8%
C.10%
D.20%

【答案】 B
51、资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始权益人是资产证券化的（ ）。
A.资金和资产存管机构
B.发起人
C.信用增级机构
D.特定目的受托人

【答案】 B
52、除下列哪项以外均为货币中介标的选取必须符合的标准（ ）。
A.适应性
B.可控性
C.可测性
D.独立性

【答案】 D
53、新加坡交易所（简称SGX）于(　　)年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。
A.1996
B.2010
C.2006
D.2000

【答案】 C
54、影响债券现金流的因素有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
55、下列关于科创板上市的条件说法正确的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
56、（2020年真题）以下属于场内市场的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
57、期货交易与现货交易的区别是（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
58、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.①④
D.①③

【答案】 B
59、（ ）对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。
A.A级债券
B.B级债券
C.C级债券
D.D级债券

【答案】 B
60、证券交易所监事会的职能有（ ）。
A.①③④
B.②③④
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
61、（　　）指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。
A.可交易债券
B.可分离债券
C.可转换债券
D.可交换债券

【答案】 D
62、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
63、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、中央银行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（　　）的，无须取得证券自营业务资格。
A.50％
B.60％
C.70％
D.80％

【答案】 D
64、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
65、资产证券化的参与主体中，（　　）的主要职能是以资产证券化为目的而特别组建的独立法律主体，其负债主要是发行的资产支持证券，资产则是被证券化的基础资产。
A.发起人
B.特殊目的机构（SPV）
C.受托人
D.信用评级机构

【答案】 B
66、以下（ ）是对私募基金合格投资者的要求。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 D
67、下列关于外国债券的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
68、截至2018年年底，（　　）的基金规模位居全球第一。
A.美国
B.德国
C.日本
D.卢森堡

【答案】 A
69、（2018年真题）中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是（　　）职能。
A.银行的银行
B.发行的银行
C.政府的银行
D.市场的银行

【答案】 A
70、金融市场，按照辐射地域，可以划分为（ ）和（ ）。
A.债权市场权益市场
B.国际金融市场国内金融市场
C.现货市场衍生品市场
D.交易所市场场外交易市场

【答案】 B
71、（　　）成为全球金融业最重要的短期资金成本基准。
A.香港银行间同业拆借利率（HIBOR）
B.欧元区同业拆借利率（EURIBOR）
C.伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）
D.东京银行间同业拆借利率（TIBOR）

【答案】 C
72、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法正确的是（ ）。
A.私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务
B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何合法目的管理闲置资金
C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于流动性较弱的证券
D.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于风险较低的证券

【答案】 D
73、下列关于基金资产估值需考虑的估值频率，估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（　　）。
A.开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值
B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露
C.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值
D.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值

【答案】 A
74、区域性股权市场是为其所在（ ）级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。
A.县
B.跨省
C.市
D.省

【答案】 D
75、无面额股票的特点有（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.②③
D.①③④

【答案】 C
76、下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
77、A公司将自己拥有的85％的基金资产投资于股票，剩余的15％用于投资国债，则该证券投资基金为( )。
A.偏股基金
B.股票基金
C.混合型基金
D.债券基金

【答案】 B
78、按担保品不同，有担保证券可以分为( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
79、不属于经常采用的货币政策中介目标的是()
A.银行信贷规模
B.短期货币市场利率
C.货币供应量
D.长期利率

【答案】 B
80、良好的公司治理结构与治理实践对公司的长期稳定经营具有至关重要的作用。公司应该（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
81、证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于（ ）亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元。
A.2；2；3
B.2；3；3
C.2；3；5
D.2；5；5

【答案】 C
82、（ ）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲抵标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。
A.风险对冲
B.风险分散
C.风险控制
D.风险转移

【答案】 A
83、我国创业板市场是在（　　）正式启动。
A.上交所
B.深交所
C.同时上交所和深交所
D.港交所

【答案】 B
84、下列说法不正确的是( )。
A.上证成分股指数简称“上证180指数”
B.上证成分股指数的样本股共有180只股票
C.上证综合指数以1990年12月12日为基期
D.上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性

【答案】 C
85、（2020年真题）下列属于主动退市的情形是（　　）
A.上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请
B.上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充
C.上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意
D.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销

【答案】 D
86、股票的账面价值又被称为（　　）。
A.①②
B.③④
C.②③
D.②④

【答案】 C
87、国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的（ ）；乙类为（ ）。
A.0.1％.0.2％
B.0.2％，0.2％
C.0.2％.1％
D.1％，0.2％

【答案】 D
88、 影响股票投资价值的内部因素是(　　)。
A.行业或区域竞争结构
B.股利政策
C.宏观经济
D.市场波动

【答案】 B
89、下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（ ）
A.①②
B.①④
C.①②③
D.②④

【答案】 A
90、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（　　）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.③④

【答案】 B
91、关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是( )。
A.接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准
C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时问内报中国证监会备案

【答案】 C
92、商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国人民银行
C.中国银行业监督管理委员会
D.财政部

【答案】 C
93、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（ ）。
A.甲以自有资金全资设立乙
B.乙向投资者募集资金开展基金业务
C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任
D.乙不得对外提供担保和贷款

【答案】 B
94、关于股东的表决权，说法正确的是(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
95、下列关于债券收益率，说法正确的是(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
96、 中小企业板块的设计要点在于(　　)。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
97、以下（　　）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。
A.定期交易
B.连续交易
C.指令驱动
D.报价驱动

【答案】 B
98、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
99、按照市场功能的不同，资本市场可分为（ ）。
A.股票市场和发行市场
B.发行市场和交易市场
C.基金市场和交易市场
D.场外市场和发行市场

【答案】 B
100、金融市场的首要功能是（　　）。
A.价格发现
B.风险管理
C.资金融通
D.提供流动性

【答案】 C
101、与现货市场投机相比，期货市场投机的特点是（ ）。
A.I、Ⅲ
B.I、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
102、记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
103、在风险管理中，风险识别包括的环节有（ ）。
A.②③
B.①④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 B
104、按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
105、（2020年真题）下列关于债券收益率的说法。正确的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
106、为落实“放管服”要求，激发市场活力，新《证券法》取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（ ）。
A.资格审批改为禁止从事
B.资格审批改为备案
C.备案改为资格审批
D.备案改为禁止从事

【答案】 B
107、下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的是（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
108、（　　）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
A.证券公司普通债券
B.证券公司短期融资券
C.证券公司次级债券
D.证券公司次级债务

【答案】 B
109、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括( )。Ⅰ．筹资者的资信Ⅱ．资金的使用方向Ⅲ．市场利率变化Ⅳ．债券的变现能力
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
110、（ ）是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。
A.集中交易制度
B.限仓制度
C.大户报告制度
D.保证金制度

【答案】 B
111、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（ ）。
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
112、关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
113、根据《转融通业务监督管理试行办法》（2020年修订），证券金融公司的注册资本应当为（ ）。
A.预收资本
B.实收资本
C.应缴资本
D.预付资本

【答案】 B
114、下列关于项目收益债券的说法，正确的是（　　）。
A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置
B.不能面向机构投资者非公开发行
C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务
D.可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于1000万元人民币

【答案】 A
115、下列关于当期收益率的说法有误的是（ ）。
A.它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比
B.它的优点在于简便易算
C.可以用来计算零息债券的当期收益
D.它的缺点是不同期限附息债券之间不能由当期收益高低来评判优劣

【答案】 C
116、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
117、客户在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，下列属于交易费用的有（ ）。
A.②③
B.①②
C.①③
D.①②③

【答案】 D
118、按联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（ ）。
A.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等
B.收益保证型和非收益保证型产品
C.公开募集的结构化产品和私募结构化产品
D.基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等

【答案】 A
119、关于基金资产估值因素中的估值频率，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
120、以下属于操作目标的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
121、基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果，是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
122、.以下不属于金融衍生品的是（ ）。
A.远期
B.期货
C.互换
D.股票

【答案】 D
123、下列有关金融市场分类的说法，错误的是（ ）。
A.从组织形式来看，随着交易所市场的发展，越来越多的交易所采用了公司制结构
B.按交易是即期还是未来交割，金融市场可分为现货市场和衍生品市场
C.交易债务工具和优先股的市场被统称为固定收益市场
D.场外市场采用报价商或做市商交易制度，不会采用竞价撮合交易机制

【答案】 D
124、在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现（ ），上交所将对其实施风险警示。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
125、按投资主体的不同性质，股票可以分为（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
126、（　　）是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
A.证券经纪业务
B.证券公司中间介绍业务
C.证券承销业务
D.证券融资融券业务

【答案】 B
127、下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（　　）。
A.甲证券公司设立2家私募基金子公司
B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司
C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司
D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司

【答案】 D
128、相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（　　）。
A.主板市场
B.中小板市场
C.全国中小企业股份转让系统
D.券商柜台市场

【答案】 A
129、中国资本市场体系的主板市场包括（）。（中国资本市场指中国内地）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 C
130、证券投资基金收入的构成包括( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
131、关于垄断型的做市商交易制度，以下说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
132、目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，一般来讲，基金投资管理的流程不包括以下（　　）环节
A.投资决策委员会决定基金总体投资计划
B.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
C.基金经理拟订投资组合具体方案
D.风险控制部门对基金经理拟订的投资组合进行组合进行风险测量和评估

【答案】 D
133、企业可以用()进行证券投资,
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
134、下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法不正确的为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
135、下列选项中，属于奇异型期权的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
136、战略风险是指证券公司在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给证券公司造成损失或不利影响的风险。战略风险取决于以下（ ）方面。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
137、（2018年真题）货币市场基金的英文缩写是（　　）。
A.OTC
B.MMF
C.CPI
D.LOF

【答案】 B
138、以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（ ）。
A.贸易资金的流动
B.套利性资金的流动
C.国际直接投资
D.国际间接投资

【答案】 C
139、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（　　）年。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
140、关于非流通国债，下列论述正确的有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 A
141、 优先股根据不同的附加条件，可以分为(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
142、下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（　　）
A.创业板目前施行核准制，科创板则试点准册制
B.创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业
C.在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至20%
D.创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异

【答案】 A
143、以下债券发行主体为美国州政府的是（）。
A.金融债券
B.公司债券
C.可转换债
D.收益债券

【答案】 D
144、下列关于间接融资的说法，正确的有()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
145、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（ ）。
A.自有资金不少于人民币1亿元
B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

【答案】 A
146、（2020年真题）当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（　　）有权按照国家有关政策规定对