2023年区块链白皮书.pdf

No.202315中国信息通信研究院2023年12月区块链白皮书区块链白皮书(20232023 年年)前言前言党的二十大报告提出，加快发展数字经济，促进数字经济和实体经济深度融合，打造具有国际竞争力的数字产业集群。区块链通过与相关信息技术的融合应用，正成为促进实体经济提质增效和数字经济创新发展的重要数字基础设施，助力构建以数据为关键要素的数字经济，在新一轮科技革命和产业变革中迸发勃勃生机。过去一年，全球主要国家和地区正加快基于区块链的下一代互联网（Web3.0）战略布局，持续探索新场景新业态，带动区块链技术、应用和产业迎来新发展机遇。技术层面，公有链和联盟链面向高扩展、高性能和高安全持续演进，不同类型链在节点准入机制、部署模式等方面开始融合互鉴，支持大规模节点和海量交易的开放联盟链正成为区块链技术创新的重要方向。应用层面，区块链技术与实体经济、民生服务等领域深度融合，持续向千行百业渗透，各类创新应用层出不穷，规模化效应逐步凸显。基于区块链的数字资产、数字身份等作为支撑数字空间价值流转的关键组件，正深化数字技术融合创新，催生众多新应用新业态，创造数实融合新模式。此外，区块链通过独特的机制正在成为促进数据要素供给流通与价值释放的重要基础设施，为构建 Web3.0 应用生态提供有力支撑。产业层面，多国政府积极布局Web3.0 发展，着力提升区块链治理及监管能力，沿不同路径持续推进区块链基础设施建设。我国区块链产业布局更加全面、协作更加紧密，标准体系日益完善，区块链基础设施建设初见成效，国产自主生态正稳步发展壮大。总的来看，我国区块链技术实力明显提升，应用创新百花齐放，区域和行业基础设施初步形成，但同时也面临着技术自主创新能力较为薄弱、联盟激励机制尚未成型、基础设施建设缺乏统筹等困难和挑战。展望未来，Web3.0 和数据要素有望成为区块链技术应用创新的重要突破口，为此需要我们准确把握机遇、迎接挑战，助推我国区块链产业生态健康发展。本白皮书是中国信息通信研究院（以下简称“中国信通院”）自2018 年以来的第六本区块链白皮书。今年的版本在之前基础上，重点融入了“2023 年区块链生态及产业发展情况调研”（以下简称“2023 年区块链产业调研”）相关结果分析，并系统梳理了 2023 年国内外区块链技术、应用创新热点，以及产业生态发展新动态，特别是在全球 Web3.0 快速推进、数据要素价值加快释放的背景下，展望我国区块链技术应用和产业发展新趋势。目录一、全球区块链总体发展概述.1（一）全球区块链产业增速放缓，国际标准稳步推进.1（二）基础设施建设规模初显，助推跨领域应用创新.3（三）Web3.0 发展前景广阔，产业发力生态建设.4二、我国区块链总体发展概述.6（一）我国区块链产业格局稳定，标准体系持续完善.6（二）城市级基础设施加快推进，服务区域生态共建.10（三）多地政府积极布局 Web3.0，产品出海步伐加快.14三、区块链技术发展态势.15（一）公有链技术聚焦可扩展性提升，可验证计算研发活跃.16（二）联盟链技术面向应用深度优化，国产产品生态稳步壮大.17（三）开放联盟链成技术发展新方向，面向区域行业加速渗透.20四、区块链应用发展态势.21（一）公共服务应用打通数据堵点，助推数据价值释放.21（二）实体经济应用促进产业协同，推动数实融合发展.23（三）数字资产应用拓展要素边界，赋能多方价值互联.25（四）数字身份应用支撑信任传递，夯实数字空间基石.26五、区块链监管体系发展态势.28（一）全球多地加强数字资产监管，审慎发展态度明显.28（二）我国技术监管兼顾发展安全，监管举措逐步细化.30（三）技术创新驱动监管优化升级，助力拓展应用边界.32六、我国区块链发展面临的挑战与展望.34（一）主要挑战.34（二）发展展望.35图 目 录图 1 全球/中国区块链年度新增企业数量.1图 2 各批次备案区块链企业数量.7图 3 2023 年我国区块链企业省份分布.7图 4 2020-2023 年国内典型区块链产品 CTPS 性能平均值.18图 5 国内外底层链产品占比情况.19表 目 录表 1 国际标准化组织区块链标准研制情况.3表 2 国内已发布区块链标准情况.9表 3 国内部分典型城市区块链基础设施建设情况一览表.10表 4 地方相关政策梳理.31区块链白皮书（2023 年）1一、全球区块链总体发展概述最近一年，随着 Web3.0、数据要素等概念深化，全球区块链产业迎来新发展。区块链产业格局趋于稳定，企业新增数量、资本活跃程度放缓，标准化布局日益完善。区块链基础设施建设规模初显，面向 Web3.0 的新一代互联网的技术应用体系逐步形成，成为区块链生态发展的重要引擎。（一）全球区块链产业增速放缓，国际标准稳步推进（一）全球区块链产业增速放缓，国际标准稳步推进全球新增区块链企业数量下降，中美两国企业保持领先。受宏观环境等多重因素叠加影响，全球区块链企业数量增长明显放缓。截至2023 年 12 月，全球共有区块链企业 10291 家，且主要集中在美国、中国，其他国家和地区区块链企业数量略有减少。区块链企业的国家和地区分布方面，中国和美国分别有 2802 家和 2697 家，占比分别为27%和 26%，处于领先水平。2023 年新成立的区块链企业主要从事创新业务，包括加密货币交易、Web3.0、NFT、DeFi 等。来源：中国信息通信研究院图 1 全球/中国区块链年度新增企业数量区块链白皮书（2023 年）2全球区块链企业融资放缓，美国“一枝独秀”。2023 年受多国加密货币监管政策收紧，年初 FTX 等加密货币交易所倒闭等因素影响，2023 年前三季度全球区块链企业融资 979 笔，总金额 60.54 亿美元，比 2022 年同期分别下降 32%和 77%。受益于美国相对宽松的监管环境和发达的金融服务市场，2010 年至 2023 年第三季度美国区块链企业融资金额全球占比达到 50.0%，远高于其他国家，英国（10.3%）、新加坡（4.8%）、中国（4.7%）占比相对较高。截至 2023 年 10 月，全球区块链独角兽（市值估值 10 亿美元以上）企业数量达到 131 家。估值排名前五的分别是：Binance（450 亿美元）、Upbit（170 亿美元）、Ripple（150 亿美元）、B（140 亿美元）和 OpenSea（130亿美元）。在地域方面，美国区块链独角兽数量最多，总计 71 家，大幅领先其他国家。国际主要标准化组织加快区块链标准制定，我国成为标准研制重要力量。区块链是多种技术的融合创新应用，对标准化要求较高，特别是区块链技术逐步在关键领域落地应用，各国对标准化工作的重视程度也在不断提升。自 2016 年起，ITU-T（国际电信联盟电信标准分局）、ISO（国际标准化组织）等纷纷组建区块链标准研制工作组。在区块链国际标准工作组建立及标准贡献度方面，我国均占有一席之地。组织建设方面，ITU-T、ISO 等国际标准化组织已设立 16 个工作组和研究组，推动区块链标准研制工作，其中我国参与 14 个，如表1 所示。标准研制方面，ITU-T 共发布区块链标准 45 项，我国参与19 项。ISO/TC 307（区块链和分布式记账技术委员会）共发布区块区块链白皮书（2023 年）3链标准 11 项，我国参与 3 项。全球企业和研究机构正全面参与区块链国际标准制定，并取得阶段性成果，还将进一步提升区块链技术应用标准化水平。表 1 国际标准化组织区块链标准研制情况组织名称组织名称发布数量发布数量工作组工作组领域领域我国参与情况我国参与情况ITU-T45ITU-T SG2区块链+管理参与ITU-T SG5区块链+能效参与ITU-T SG11区块链+网络参与ITU-T SG13区块链+NGN参与ITU-T SG16区块链技术参与ITU-T SG17区块链+安全参与ITU-T SG20区块链+物联网参与ISO/TC30711ISO/TC 307/WG 1基础参与ISO/TC 307/WG 3智能合约及其应用参与ISO/TC 307/WG 5治理参与ISO/TC 307/WG 6用例参与ISO/TC 307/WG 7互操作性参与ISO/TC 307/WG 8NFTISO/TC 307/AG 3数字货币ISO/TC 307/AHG 4分布式记账技术和碳市场参与ISO/TC 307/JWG 4安全、隐私和身份认证工作组参与来源：中国信息通信研究院（二）基础设施建设规模初显，助推跨领域应用创新（二）基础设施建设规模初显，助推跨领域应用创新经过多年发展，区块链基础设施出现了一些交织与新的演化，不同基础设施相互协作、互为补充，共同构成区块链基础设施服务网络。区块链白皮书（2023 年）4公有链已成为全球数字金融的重要基础设施，并形成“一超多强”格局。据不完全统计，当前全球正在运营的公有链超过 100 个，其中以太坊规模最大，已经建立起强大的生态系统，优势地位明显。截至2023 年 12 月，以太坊共有约 7500 个节点，其中美国境内共有节点约 3400 个、德国境内共有节点约 1800 个，两国占比近 70%。其他比较有影响力的公有链还有 Polygon、Solana 等。基于联盟链的区域级区块链基础设施也已形成较大规模。欧盟的欧洲区块链服务基础设施（EBSI）、我国的区块链服务网络（BSN）、星火链网等均在加快打造服务广大区域的区块链基础设施。其中，EBSI 活跃节点数已达到 40 个，主要应用于数字身份、文凭验证、公证、中小企业融资等场景。“星火链网”已完成武汉、重庆、北京、沈阳、柳州等超级节点，以及江苏昆山、山东胶州、武汉汉阳等骨干节点部署，面向工业、金融、智慧城市等领域开展规模化应用。此外，“星火链网”在东南亚多国推动开放联盟链节点落地，赋能跨境数字贸易和跨境数据流通。（三）（三）Web3.0 发展前景广阔，产业发力生态建设发展前景广阔，产业发力生态建设Web3.0 是用户自主掌控数据、资产的互联网发展新模式，底层由区块链、智能合约、“通证”、去中心化社区支撑，实现价值可信交换，将催生一大批数字化新应用、新业态。全球主要国家积极推动Web3.0 创新发展。英国于 2023 年 3 月新成立科学、创新和技术部将推进元宇宙和 Web3.0 战略，研究元宇宙和 Web3.0 等概念相关的潜在经济增长机会、投资和商业模式以及对监管的影响。6 月通过了 2023区块链白皮书（2023 年）5年金融服务和市场法案，加速明确虚拟资产监管的法律框架，将加密货币交易纳入英国受监管的金融活动中。日本自民党 Web3.0 项目小组于 4 月批准发布了一份白皮书，提出了促进该国加密货币行业发展的建议。这是日本首相岸田文雄首相推广技术战略的一部分，该项目被称为“酷日本”（Cool Japan），日本希望借此项目展望 Web3.0 的未来潜力，并明确其在技术中立和负责任的创新方面的领先地位。阿联酋阿布扎比的科技生态产业园于 2023 年 2 月启动了“Hub71+Digital Assets”生态计划，投入 20 亿美元资金支持该地区的 Web3.0和区块链技术初创公司。全球 Web3.0 产业前景广阔，生态建设持续发力。一是 Web3.0产业规模不断扩大。根据市场调研咨询公司 Acumen Research&Consulting 发布的2023-2032 Web3.0 市场预测报告显示，2032 年Web3.0 市场规模将达到 819 亿美元，复合年增长率为 44.5%，其中亚太地区复合年增长率预计为 47%。二是欧美行业巨头先后布局 Web3.0 赛道。高盛、花旗银行、摩根大通、巴黎银行等金融机构在 DeFi、加密交易领域发力；Meta（原脸书）、YouTube（油管）、Visa、Prada、时代杂志、TikTok 等行业巨头进军 NFT 领域；微软、谷歌等企业新组建了 Web3.0 团队，准备全面发力。三是 Web3.0 应用创新不断。国外依托去中心化的区块链网络部署分布式应用程序（DApp），为用户提供安全、开放、自主的数字化服务，已在金融、文化、社交、音乐、游戏等多个领域形成了一批典型应用。例如，Web3.0 社交平台通过构建分布式社交图谱协议，实现不同平台之间的信息和数据互通，区块链白皮书（2023 年）6且由用户掌握数据主权；Web3.0 音乐平台使用去中心化的存储方式和智能合约，实现音乐版权和收益分配等功能，解决中间商高额服务费用、版权确权等问题。四是开源社区成为 Web3.0 创新的重要力量。根据 Github 开源项目统计结果，2023 年新创建并 Star 数大于 300 的区块链项目数量达 15 项，排名靠前的项目主要聚焦 Web3.0 开发和区块链智能合约安全。二、我国区块链总体发展概述近年来，我国全面启动区块链产业部署，社会各界对区块链的认识不断深化，地方政府面向 Web3.0、元宇宙等加强政策引导，企业充分发挥主体作用，探索应用落地与模式创新，行业组织及相关机构积极推动区块链标准体系完善，产业总体呈现良好发展态势。（一）我国区块链产业格局稳定，标准体系持续完善（一）我国区块链产业格局稳定，标准体系持续完善国内区块链企业数量保持相对稳定，数字藏品业务吸引资本布局。2021 年以来，基于区块链的数字藏品业务快速发展，带动企业数量扩张。2023 年，受数字藏品业务商业模式难以持续的影响，市场热度有一定回落，产业进入收缩期，我国新增区块链企业速度也有所放缓。从备案情况来看，截至 2023 年 10 月，国家互联网信息办公室已发布十三批次区块链信息服务备案清单。可以看出，技术赋能数字经济的边界在不断延展，政务数据共享、民生服务、数字金融、医疗健康、数字文创等各类行业应用纷纷涌现。从地域分布来看，我国区块链企业主要集中在数字化发展较快的地区，包括北京、广东、上海、浙江、江苏等省市，形成一定规模的产业生态。从产业投融资来看，区块链白皮书（2023 年）72023 年前三季度我国区块链企业投融资交易共 14 笔，已披露金额总计 5400 万美元，相较于 2022 年降幅明显。2023 年前三季度获得融资的区块链企业有边界智能、语潮科技、灵霄藏品、鼎链数科等。从产业影响力来看，2023 年年初福布斯公布的全球区块链 50 强榜单中，我国共有 6 家企业上榜，分别是蚂蚁集团、百度、建设银行、工商银行、腾讯、微众银行，相关企业的技术应用能力取得明显提升。来源：中国信息通信研究院图 2 各批次备案区块链企业数量来源：中国信息通信研究院图 3 2023 年我国区块链企业省份分布我国区块链产业协作水平持续提升。近年来，大型央国企、信息区块链白皮书（2023 年）8技术企业全面布局区块链技术产业发展，致力于打造全产业链、全栈式服务能力。随着区块链行业应用广度不断拓展，区块链技术与业务融合持续深化，对行业应用能力提出了更高要求，产业逐步转入分工协作的新局面。技术方面，百度、阿里、腾讯、微芯研究院、华为、京东等技术提供商进一步聚焦技术迭代和服务提升，形成适用多领域的区块链技术综合性解决方案。应用方面，招商局集团、中远海运、欧冶金服、三一重工、中国电信等企业结合自身业务需求，运用区块链技术在航运贸易、金融、制造、通信等领域应用取得积极进展。配套方面，头部企业提供区块链底链、云服务、配套系统等基础能力；中小型企业不断深入特定行业具体场景，支撑央国企、地方政府、上市公司将区块链技术和实际业务深度融合，完成项目实际落地；高校、科研院所等研究机构，通过参与国家重点研发计划、地方研究课题等，持续推进理论突破，探索新技术及应用解决思路。国内区块链标准制定成果丰硕，团体标准作用明显。近年来，国内区块链技术应用标准研制活跃，各类标准化组织合力推进标准化工作。从 2016 年起，国内诸多机构开展了区块链标准立项工作，据中国信通院整理统计，截至 2023 年 12 月，国内相关标准化组织累计发布区块链领域技术标准 209 项，其中包括：国家标准 3 项、行业标准8 项、团体标准 167 项和地方标准 31 项。从已发布的标准来看，团体标准最为活跃，成果丰富，占比高达 77%，涵盖了术语规范、技术规范、安全、性能指标、互操作、智能合约、行业应用等众多领域；国家标准和行业标准总计 11 项，占全部标准数量的 5%，涉及安全、区块链白皮书（2023 年）9密码、参考架构以及金融应用等少数领域。2023 年 3 月，工业和信息化部发布 区块链和分布式记账技术标准体系建设指南（2023 版）（征求意见稿），提出区块链标准体系应包括“基础”“技术和平台”“应用和服务”“开发运营”和“安全保障”五个部分，为国内区块链标准研制提供指导。目前，国内标准研制工作多集中在技术和平台、应用和服务两部分，其中关键技术、互操作、产业服务和通用服务对标准的需求度高，是标准化工作的重点。现有标准工作在“基础”“应用和服务”“开发运营”等领域覆盖不足，有待进一步补充完善。表 2 国内已发布区块链标准情况标准类型标准类型数量数量归口机构归口机构涉及领域涉及领域国家标准3全国信息安全标准化技术委员会（TC260）架构、信息安全全国区块链和分布式记账技术标准化技术委员会（SAC/TC590）行业标准8中国通信标准化协会架构、安全、物联网、密码、金融、出版业全国金融标准化技术委员会密码行业标准化技术委员会全国新闻出版标准化技术委员会团体标准167中国电子工业标准化技术协会、中国通信学会、中国通信标准化协会、中国互联网协会等 71 家机构术语规范、技术规范、安全、性能指标、互操作、智能合约、行业应用等地方标准31陕西省工业和信息化厅、北京市经济和信息化局、江西省发展和改革委员会等 16 个省市的主管单位安全、溯源、政务、域名解析、电子证照、公共服务等来源：中国信息通信研究院区块链白皮书（2023 年）10（二）城市级基础设施加快推进，服务区域生态共建（二）城市级基础设施加快推进，服务区域生态共建多地政府打造城市区块链基础设施。近年来，随着关于加快推进区块链技术应用和产业发展的指导意见的贯彻落实，以及国家区块链创新应用试点工作的深入推进，多地省、市两级政府面向数据共享、资源管理等公共服务共性需求，加快探索城市区块链基础设施建设，统一承载相关应用，提升区块链技术平台和应用的管理效能，促进区域内数据要素跨机构、跨平台、跨行业有序流动和高效共享。据不完全统计，截至目前，全国范围内已有十余个城市区块链基础设施建设完成并投入使用，例如由四川省主导建设的“蜀信链”、河南省主导建设的“河南链”、重庆市主导建设的“山城链”、浙江省杭州市主导建设的“之江链”、贵州省贵阳市主导建设的“主权链”、江苏省无锡市主导建设的“太湖链”等，均已在一定程度上形成体系化、规模化建设成效，新型基础设施支撑作用逐渐显现。国内典型城市区块链基础设施建设情况如下表所示。表 3 国内部分典型城市区块链基础设施建设情况一览表城市区块链基础设施名称城市区块链基础设施名称所属区域所属区域优势特色优势特色北京市目录链北京市依托自主可控区块链软硬件一体技术体系，形成以区块链核心技术为支撑、以区块链基础设施为底座、以区块链综合场景试点工程为驱动的“1+1+N”特色模式，推动区块链在数字政府、数字经济和数字社会的多维应用。蜀信链四川省覆盖区块链+版权、区块链+医疗数据共享、区块链+农产品溯源、区块链+金融、区块链+文区块链白皮书（2023 年）11旅、区块链+碳资产管理、区块链+司法、区块链+制造等多个场景，“星火链网”首个省级区域子链。河南链河南省采用“1+1+N”总体架构，建设 1 张云链融合网络、1 条数据共享链、N 个区块链应用，应用范围覆盖电子证照、金融服务、司法存证、不动产交易登记、农产品溯源、智慧医疗等多个场景。浦江数链上海市采用“1+1+1+X”总体架构，即 1 个算力平台设施、1 个公共基础服务平台、1 个政务区块链应用系统以及 X 个标杆场景应用，应用覆盖政务公共服务、数据流通、航运物流、跨境贸易、工业互联网、供应链金融、信用体系、节能减碳等场景。山城链重庆市为重庆市各区县及市级部门提供区块链共性服务，纳管重庆市现有区块链平台，建设公积金信息共享联盟链、非羁押数字管控平台、安全生产监管应用等十余个具备地方特色的应用场景。雄安区块链底层系统河北雄安新区“核心链+应用链”多层链网融合的新型区块链架构，可在同一框架下满足智能城市在工程建设、政务服务、数字金融等领域差异化要求，应用覆盖资金监管、项目审批、智慧税务、数字身份等多类场景。之江链浙江省杭州市融合区块链与隐私计算技术，在城市大数据平台之上构建城市主链，提供统筹集约的区块链基础设施和城市各数据源的数据安全流转通区块链白皮书（2023 年）12道，具备大规模快速组网能力，支撑智慧城市各领域内的数据可信流转与区块链应用开发。太湖链江苏省无锡市市级政务区块链运维管理服务平台，将全市政务区块链技术产品及应用相关的安全、可靠运行等技术运维工作纳入平台统一管理，推动形成“3+10+50”区块链产业项目应用。主权区块链贵州省贵阳市围绕主权区块链平台支持省市各政府部门区块链相关业务上链部署应用，推进龙头企业、重大工程、重点项目按需上链部署应用，推动在城市治理、科技金融、民生服务、工业互联网等方面的试点应用。泉城链山东省济南市全市统一的政务区块链平台，首创“政府数据上链+个人链上授权+社会链上使用+全程追溯监管”的政务数据精准授权使用新模式，探索在金融领域开展公共数据授权使用，助力银行普惠金融服务。赣州链江西省赣州市打造城市区块链综合服务平台，建设“区块链+存证”“区块链+金融”“区块链+协同”3个公共服务平台，重点推进“区块链+赣南脐橙”“区块链+木材家具”等多个特色场景应用。产业区块链基础设施四川省成都市建设区块链平台，提供应用支撑能力，服务市级部门及区（市）县级政务应用，为数据治理和数据共享等方面应用提供支撑能力，实现与“蜀信链”“星火链网”打通，赋能智慧蓉城“一网统管、政务应用”，实现数据资源化、资产化，打造“数字政府”创新链。数字福州区块福建省福州市以“数字福州”作为福州区块链发展特色，建区块链白皮书（2023 年）13链城市管理平台设数字福州区块链城市管理平台，搭建基于区块链的电子数据存证、通用积分流转、安全防护、可信数字身份等公共基础服务平台，打造“区块链+”数据要素流通、工业互联网卫生健康等方向的典型应用。广州市政务区块链基础平台广东省广州市基于自主可控、全市统一的政务区块链基础平台，对接多条主流区块链联盟链，实现跨链连接和数据共享，探索建立政务区块链与业务协同、数据交换的新模式。来源：中国信息通信研究院城市区块链基础设施规模化应用成效初步显现，产业生态加速构建。节点规模方面，为满足区域内数据要素跨机构、跨行业流转需求，多数城市区块链基础设施体系中均包括多条场景链、业务链，形成较大规模级节点网络。据不完全统计，多数国内城市区块链基础设施在部署多条底层链的情况下，共识节点总数达到 20 个以上；部分城市区块链基础设施的节点规模已达到 60 个以上，管理运维的复杂性明显提升。同时，城市区块链基础设施也具备一定可扩展性，节点规模将根据应用情况调整，能够支撑未来规模化发展需求。用户规模方面，政务服务、公共服务、医疗健康、文化旅游等面向自然人用户的业务场景推广成效良好，部分地区已形成十万级乃至百万级的链上用户规模。与此同时，工业制造、能源双碳、司法存证、金融服务等面向机构用户的城市区块链基础设施应用范围也在不断拓展，部分地区入驻机构、商户数量已近万家，覆盖经济社会多类行业主体。产业生态方面，部分地区依托城市区块链基础设施深化政产学研全方位合作联动，区块链白皮书（2023 年）14如重庆渝中、浙江杭州、江苏无锡和广东广州等地积极打造区块链技术应用创新平台、培育区块链初创企业。经验推广方面，各地及时总结城市区块链基础设施技术应用创新做法，目前已形成多项相关标准规范，例如趣链科技结合重庆市“山城链”建设经验，在 ITU-T 成功立项了国际标准城市级区块链基础设施建设指南，将中国城市区块链基础设施经验推广至海外。（三）多地政府积极布局（三）多地政府积极布局 Web3.0，产品出海步伐加快，产品出海步伐加快地方政府发布多项 Web3.0 发展政策，培育产业发展新机遇。截至 2023 年 12 月，国家部委及各地方政府关于区块链技术产业发展政策相对有限，但在 Web3.0、元宇宙类专项规划或扶持政策中多次涉及区块链技术应用和产业发展，成为政策推动新焦点。北京市积极布局发展“互联网 3.0”，发布关于推动北京互联网 3.0 产业创新发展的工作方案（2023-2025 年），计划围绕关键技术、共性技术平台、应用场景、创新生态和监管提出系列工作举措，通过强化市区协同，发挥各区数字产业优势，推动北京建设具有国际影响力的互联网3.0 创新高地。上海市加速推动“元宇宙”相关技术攻关，出台上海市“元宇宙”关键技术攻关行动方案（2023-2025 年），提出要开展以 Web3 网络操作系统、数字身份管理技术、分布式可信存储技术、可信计算芯片技术等为代表的技术支撑类技术的研发攻关，构建高性能、可扩展和安全可控的新型区块链体系架构。重庆市创新培育Web3.0 产业生态，出台关于支持明月湖打造以下一代互联网为引领的全球数字科技创新高地若干措施（试行），通过引进培育创新区块链白皮书（2023 年）15主体，以探索构建面向 Web3.0 的数字资产市场、举办“重庆香港”Web3.0 创新大赛等形式，支持并鼓励 Web3.0 开源社区建设和产业生态发展。国内区块链企业把握 Web3.0 发展浪潮，率先探索布局海外市场。根据 2023 年区块链产业调研显示，国内 35%的单位将区块链技术用于数字身份领域，74%的单位正在积极探索 Web3.0 和数字资产方向。2023 年 4 月，中移香港、招商轮船、华为等公司联合成立香港 Web3.0协会。5 月，阿里云携手 Avalanche 和去中心化自治组织 MUA DAO推出 Cloudverse“云宇宙”解决方案。8 月，华为云正式发布 Web3.0节点引擎服务 NES；9 月，蚂蚁集团正式发布蚂蚁链 Web3.0 新品牌Zan；9 月，腾讯云面向开发者和企业推出首个 Web3.0 产品腾讯云区块链 RPC。总的来看，国内大厂通过在海外成立新主体、在海外举办相关产品和合作伙伴发布会的方式，全面布局 Web3.0 有关赛道。相关 Web3.0 业务通过公有链布局基础设施和服务，主要集中在云计算服务、区块链技术和加密金融等方面。未来，通过 Web3.0 市场，将国内有竞争力的底链平台和强大的技术服务推广到国际市场，结合双碳、航运、国际贸易、文娱等国际合作场景，提升我国区块链技术的国际影响力。三、区块链技术发展态势当前，区块链技术沿公有链和联盟链两大技术路线分别演进，公有链聚焦可扩展性和安全性强化技术创新，联盟链则面向自主化、多领域、规模化应用持续优化。两大技术路线并行发展的同时，融合二区块链白皮书（2023 年）16者优势的开放联盟链也迎来快速发展，有望成为 Web3.0 时代数据价值释放和协作共享的重要技术底座。（一）公有链技术聚焦可扩展性提升，可验证计算研发活跃（一）公有链技术聚焦可扩展性提升，可验证计算研发活跃公有链扩容技术多样化发展，带动隐私计算技术融合发展。公有链去中心化部署、分散化运维的特点，决定了其难以通过频繁的版本更新进行全网节点升级，随着 NFT（Non-Fungible Token，非同质化通证）、Web3.0 等相关业务的兴起，链上交易规模和频率快速增长，公有链现有交易处理能力难以满足应用需求，性能问题日益突出。为了提升公有链系统性能，Layer2（二层网络）技术应运而生，通过链上链下协同交互的方式，扩展公有链交易处理能力。同时为兼顾安全性问题，Optimistic Rollup、Zero-Knowledge Rollup 等 Layer2 技术方案，正在逐步取代侧链和状态通道，成为主流的公有链系统的扩容方案。这也带动了包括 ZKP（Zero-Knowledge Proof，零知识证明）、TEE（Trusted Execution Environment，可信执行环境）在内的可验证计算（Verifiable Computation）技术快速发展。此外，ZK Rollup 方案在执行效率和隐私保护强度方面具有突出优势，也受到了广泛关注，但是受限于零知识证明算法实现难度以及智能合约兼容性等问题，该技术尚未能够广泛使用。可验证计算兼顾效率和安全，成为公有链技术创新重要方向。可验证计算需要将计算任务外包给第三方算力提供者，其发展关键在于零知识证明的研发和应用。零知识证明的重要性不仅在于能够解决数区块链白皮书（2023 年）17据隐私方面的问题，还在于允许参与方验证计算结果的正确性，从而进一步保障区块链技术体系的安全性。一方面，零知识证明已成为全面支撑公有链的基础性和关键性技术。从 Polygon、Starkware、ZKSync、Scroll 为主的 Layer2 开始，零知识证明逐步向数字身份、跨链等方向延伸，目前已经渗透到公有链技术的各个领域。另一方面，密码加速硬件技术是可验证计算技术与应用的基石。以 CPU 为主的通用控制芯片并不是为密码学而设计，运算效率较低，专用密码芯片的出现推动密码算法效率提升，当前围绕可验证计算已形成约 10 亿美元的密码加速市场，带动了相关技术产业发展。（二）联盟链技术面向应用深度优化，国产产品生态稳步壮大（二）联盟链技术面向应用深度优化，国产产品生态稳步壮大联盟链技术持续优化，以满足更广泛的应用场景需求。我国区块链企业已成为联盟链底层关键技术研发主力，特别是 Web3.0 等新应用、新业态快速发展，催生大规模节点、多用户协同、海量交易上链等应用需求，我国区块链企业对联盟链技术研发进一步加大投入。目前，联盟链技术在性能、节点规模、安全等方面能力提升体现较为明显。性能方面，厂商在共识算法等方面持续优化，逐步提升区块链交易处理能力，根据中国信通院“可信区块链”评测数据统计显示，在实验室环境下，蚂蚁链、ChainMaker（长安链）、华为链、晶格链、SinoChain（信诺链）、中兴区块链、Hyperchain（趣链）等区块链产品交易性能 CTPS（Confirmed Transaction per Second，即每秒钟确认上链的交易数量）均超过 5 万，已基本可以满足当前各行业中等规模区块链白皮书（2023 年）18应用场景的性能需求。网络规模方面，部分通过“可信区块链”评测功能分级三级（先进级）能力评估的区块链产品，均已具备百级节点规模的管理运维能力，以及万级用户、TB 级数据量下的持续稳定运行能力。安全保障方面，“可信区块链安全攻防大赛”基于国内外主流区块链系统搭建攻防平台，通过沙盒部署、漏洞分析、现场复现的实战化比赛模式，挖掘出大量高价值的智能合约及区块链系统漏洞，形成了一系列安全解决方案，有效提升国内区块链产品的安全防护水平，为联盟链应用提供安全保障。联盟链技术在满足现有应用需求的基础上，面对共识算法、加密算法、数据库等基础技术短期内难以取得根本性突破的情况，可通过分片、二层网络（Layer2）等方案进行链上扩容，发展智能合约安全检测技术，以及通过一体机、加速卡等软硬件协同技术提升区块链性能，保障业务安全。来源：中国信息通信研究院图 4 2020 年至 2023 年国内典型区块链产品 CTPS 性能平均值国产区块链产品占据主流市场，自主生态正稳步发展壮大。根据中国信通院“可信区块链”评测结果统计，2020 年以来，参测的国区块链白皮书（2023 年）19产区块链产品比例不断增长，分别为 36%、38%、78%、84%。受测产品中，长安链保持较为稳定的增长势头，逐步追平 HyperledgerFabric。同时，企业自研区块链产品占比呈上升趋势，从 2020 年的36%逐步增加到 2023 年的 38%。随着区块链产业的发展，单纯基于开源项目的产品改造已经远不能满足实际应用需求。根据 2023 年区块链产业调研显示，使用率占比最高的 5 款国产区块链产品分别是ChainMaker（长安链）、FISCO BCOS、蚂蚁链、Hyperchain（趣链）、Xuperchain（百度超级链）。相关产品均已形成“1+N”生态体系，即一条底链加 N 个生态项目，可以为不同应用场景提供灵活的方案组合，为未来新的区块链场景探索提供坚强的技术后盾。总体来看，我国自主区块链产品已逐渐占据产业主流市场，进一步降低了区块链技术“卡脖子”风险，壮大我国产业生态。来源：中国信息通信研究院图 5 国内外底层链产品占比情况区块链白皮书（2023 年）20（三）开放联盟链成技术发展新方向，面向区域行业加速渗透（三）开放联盟链成技术发展新方向，面向区域行业加速渗透开放联盟链融合公有链和联盟链特点，产品服务形态持续迭代。Web3.0 应用场景需要对数字内容权属确认、交易流转等提供技术基础，结合公有链和联盟链技术优势的开放联盟链产品正逐渐被市场接受。在节点准入方面，采用联盟链的节点准入机制，通过许可审核保障每个参与者可对应相应主体；在建设运营方面，采用公有链多主体参与建设运营模式，节点和运营主体更具有开放性、广泛性。开放联盟链相较传统区块链服务模式具备三大优势。一是使用成本优势，相较于早期 BaaS（Blockchain as a Service，区块链即服务）产品每年高昂的维护费用，开放联盟链中的节点由联盟单位共同维护，开发者只需支付少量的数据上链费用。二是生态开放优势，开放联盟链将区块链网络服务向用户开放，使用体验和公有链类似，可以在链上直接开发和部署应用，进一步降低了用户使用门槛。三是公信力优势，多个权威组织共同参与一条开放联盟链的运营，用户可以随时查看区块链网络运行状态和链上应用活跃度，增加了链上信息透明度，有助于增强大众对区块链应用的信任程度。开放联盟链正面向区域和行业加快部署，生态体系逐步成型。根据区块链产业调研显示，国内近 44%的厂商正在布局开放联盟链相关技术研发。目前开放联盟链主要包括两类，一是由地方政府或行业龙头负责建设和维护，形成面向特定用户群体使用的区域性、行业性区块链平台，如“星火链网”“贵阳享链”等；二是由区块链服务提区块链白皮书（2023 年）21供商联合建设，向用户提供类似公有云体验的服务，如蚂蚁链开放联盟链、百度超级链开放网络、众享链网、BSN 等。截至 2023 年 12月，蚂蚁链开放联盟链网络包括 26 个节点，链上交易数超过 10 亿笔，百度超级链开放网络包括 17 个节点，链上交易数超过 8000 万笔，用户仅支付少量费用即可在开放联盟链上安装智能合约，并开发简单的应用。开放联盟链有效降低了应用开发成本，提供了高效、开放、可靠的区块链开发环境，方便业务用户快速搭建应用和拓展生态，为Web3.0 时代数据价值释放、数据协作共享提供基础服务。四、区块链应用发展态势近年来，全球区块链应用范围从金融领域逐步向外延展，在实体经济、政务服务、公共服务、数字原生等领域加速落地，场景创新、模式创新层出不穷，行业生态逐步完善。行业主体积极发挥区块链在促进数据共享、优化业务流程、降低运营成本、提升协同效率、建设可信体系等方面的作用，服务行业数字化转型。（一）公共服务应用打通数据堵点，助推数据价值释放（一）公共服务应用打通数据堵点，助推数据价值释放基于区块链的政务数据共享平台助力数字政府建设。政务区块链应用成为各级政府部门数据和业务交互的桥梁纽带，正在数据共享和业务协同等方面发挥出重要价值，已逐步成为政务平台一体化建设的基础组件。数据共享方面，通过区块链提供的身份认证、电子印章、溯源留痕、存证验真等能力，将政务大数据进行分类、分级，实现各个政务系统可信的数据交换和共享。例如，北京市已建成市级目录链系统，将全市 80 余个部门的市级数据目录、16 个行政区与经济技术区块链白皮书（2023 年）22开发区的区级数据目录