2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试题（备用卷）附答案.docx

2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试题（备用卷）附答案

单选题（共150题）
1、金融市场的发展趋势包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
2、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，（ ），处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。
A.给予警告；十万元以上二百万元以下
B.撤销证券从业资格；三十万元以上二百万元以下
C.责令改正；二十万元以上二百万元以下
D.给予警告；二十万元以上三百万元以下

【答案】 C
3、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）
A.③④
B.①③
C.②③
D.①④

【答案】 B
4、（2016年真题）证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（　　）来设立。
A.监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制
B.投资决策机构——自营业务部门的二级体制
C.董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制
D.董事会——投资决策部门的二级体制

【答案】 C
5、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（ ）。
A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动
B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易
C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖
D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

【答案】 B
6、下面属于私募基金宣传推介规范的是（ ）。
A.①④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
7、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。
A.50
B.100
C.200
D.400

【答案】 C
8、（2020年真题）根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等规定，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
9、关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标方面规定需满足最近（ ）个会计年度的年末净资产均不低于（ ）元人民币。
A.3;10亿
B.3；20亿
C.5；10亿
D.5；20亿

【答案】 B
10、下列属于证券投资顾问禁止行为的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
11、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，处理措施正确的有（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 D
12、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（　　）和（　　）组成。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
13、证券公司应当向协会报送柜台市场业务（　　）报告以及（　　）报告。
A.季度；重大事项
B.季度；年度
C.年度；重大事项
D.年度；其他

【答案】 C
14、 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（　　）情形，应予追诉。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
15、以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是（ ）。
A.与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易
B.上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券
C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

【答案】 B
16、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
17、下列各项中是由公司董事会作出决议的是（ ）。
A.①③④
B.①②③
C.①②④
D.②④

【答案】 A
18、下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法，正确的是() 。
A.本罪即使涉案金额达不到标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托财产的，也满足刑事追诉的标准
B.本罪即使行为人擅自运用多个客户资金， 如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准
C.本罪即使行为人 多次擅自运用客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准
D.本罪的刑事追诉标准跟具体涉案金额数无关

【答案】 A
19、证券公司信用证券账户内的证券，出现（ ）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
20、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（　　）。
A.20％
B.25％
C.30％
D.35％

【答案】 B
21、中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 C
22、发行人应于金融债券每次付息前（ ）个工作日公布付息公告。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
23、证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（　　）的罚款。
A.五十万元以上
B.五十万元以下
C.十万元以上
D.十万元以下

【答案】 B
24、下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。
A.《客户交易结算资金管理办法》
B.《证券法》
C.《证券登记结算管理办法》
D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

【答案】 B
25、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（　　）。
A.20％
B.30％
C.50％
D.100％

【答案】 B
26、证券公司自营业务的内部控制包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
27、在对个人客户进行融资融券业务客户的征信调查时，有关个人客户证券投资经验及风险偏好的调查包括（ ）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤
C.①②④⑤
D.①③④⑤

【答案】 A
28、存托凭证发行后，（ ）应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。
A.存托人
B.托管人
C.境外基础证券发行人
D.持有人

【答案】 C
29、下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（　　）
A.股份有限公司发起人数无上限
B.股份有限公司可以公开发行股份募集资金
C.股东以其认购的股份为限对公司承担责任
D.股份有限公司的资本划分为等额股份

【答案】 A
30、《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定。
A.30
B.60
C.20
D.40

【答案】 C
31、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，为债券提供担保的机构应当在每个会计年度结束之日起（ ）个月内披露上一年财务报告。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 D
32、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（　　）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 C
33、下列有关股票发行的说法，错误的是（ ）。
A.股票由法定代表人签名，公司盖章
B.发起人的股票，应当标明“发起入股票”字样
C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票
D.公司向发起人、法人发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

【答案】 B
34、下列有关有限责任公司监事会的说法错误的是（ ）。
A.监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议
B.监事会任期每届为3年
C.监事任期届满，不得连任
D.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会

【答案】 C
35、限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并应当遵循（ ）的原则。
A.集中力量
B.分散投资风险
C.分散资金
D.分散人力

【答案】 B
36、(2019年真题)上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经（）通过。
A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上
B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上
C.全体股东所持表决权的1/2以上
D.全体股东所持表决权的 2/3 以上

【答案】 B
37、财务顾问主办人应当满足（ ）个月无违反诚信的不良记录。
A.12
B.24
C.36
D.48

【答案】 B
38、以下条件，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
39、根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在以下（ ）情形。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
40、基金销售机构应当建立完善的（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 B
41、证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
42、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　）处罚，并处以罚款。
A.通报批评
B.终止收购
C.警告
D.记大过

【答案】 C
43、根据《刑法》，（　　）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。
A.违规披露、不披露重要信息
B.诱骗他人买卖证券罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.非法发行股票和公司、企业债券罪

【答案】 A
44、A期货公司违规从事期货自营业务的，被责令改正，给予警告，没收违法所得10万元，并处罚款（ ）万元。
A.3
B.5
C.20
D.100

【答案】 C
45、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（　　）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（　　）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
A.股东会；高级管理人员
B.董事会；业务部门和分支机构的负责人
C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

【答案】 D
46、（2020年真题）下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（　　）
A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
B.账务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系
C.上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托
D.上市公司选派代表担任财务顾问的监事

【答案】 A
47、证券公司应当按照（　　）有关规定采集、记录、存储、报送客户交
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.工商管理局

【答案】 B
48、《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（　　）内作出批准或者不批准的决定。
A.20日；1个月
B.60日；1个月
C.20日；2个月
D.40日；2个月

【答案】 C
49、下列关联交易表述正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
50、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（ ）、认定为不适当人选等监管措施。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
51、（2020年真题）在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（　　）
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.III、IV
D.I、II

【答案】 A
52、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
53、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（　　）。
A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序
B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告
D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

【答案】 C
54、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是(　　)。
A.《期货公司监督管理办法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《上市公司收购管理办法》
D.《行政和解试点实施办法》

【答案】 B
55、有限责任公司公开发行公司债券应当符合（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
56、对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
57、公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有(　　)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
58、下列关于全国股转公司做市业务说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
59、（2017年真题）证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
60、合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（ ）条件。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
61、《期货交易管理条例》规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（　　）。
A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
D.将客户交易指令下达到期货交易所

【答案】 D
62、（2016年真题）下列关于收购的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
63、在( )
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 B
64、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（ ）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。?
A.市场禁入
B.予以取缔
C.进行训诫
D.通报批评

【答案】 B
65、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述正确的有（ ）①董事会负责在日常经营中培育公司合规文化
A.①②③④
B.①②③
C.②③
D.①④

【答案】 C
66、以下（　　）属于应重点监控的异常交易行为。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
67、设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为（ ）个月。
A.1
B.3
C.6
D.12

【答案】 C
68、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
69、下列关于证券研究报告质量控制的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

【答案】 B
70、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
71、下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（　　）。
A.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施
B.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施
C.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格
D.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任

【答案】 B
72、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分的说法，错误的是（ ）。
A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人
C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意
D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意

【答案】 B
73、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。
A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权力损害公司客户的合法权益
B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

【答案】 B
74、下列关于指定交易的说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 C
75、根据《合伙企业法》，合伙人有下列（　　）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
76、关于公司的设立和变更，下列说法正确的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
77、（2019年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（　　）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 C
78、对于采取（　　）销售的股票，其销售期最长不得超过90日。
A.代销方式
B.助销方式
C.转销方式
D.直销方式

【答案】 A
79、（ ）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
A.优先股股东
B.控股股东
C.大股东
D.实际控制人

【答案】 D
80、下列说法错误的是（　　）。
A.从事证券投资咨询业务的人员，必须符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务
B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D.从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问

【答案】 D
81、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（　　）的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
A.一倍以上三倍以下；十万元
B.一倍以上五倍以下；五十万元
C.一倍以上十倍以下；五十万元
D.一倍以上二十倍以下；十万元

【答案】 C
82、以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（　　）
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
83、发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（ ）的罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.30万元以上300万元以下
D.50万元以上500万元以下

【答案】 D
84、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（　　）。
A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度
B.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金
C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰
D.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

【答案】 B
85、根据《证券法》第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，错误的有（　　）。
A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款
B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额90%的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以200万元的罚款

【答案】 A
86、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（　　）。
A.公司决定申请破产的
B.公司合并、分立、转让主要财产的
C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的

【答案】 A
87、证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（ ）。
A.公开
B.有效
C.公平
D.公正

【答案】 B
88、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁入措施。
A.1～3年
B.3～5年
C.5～10年
D.终身

【答案】 C
89、（　　）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。
A.①②
B.③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
90、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
91、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生以下（ ）行为的，视为刚性兑付。
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
92、《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定。
A.30
B.60
C.20
D.40

【答案】 C
93、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取（　　）。
A.没收违法所得
B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款
C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
D.处50万元以上200万元以下罚款

【答案】 C
94、按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定，净资产低于实收资本的（　　）％，或者或有负债达到净资产的（　　）％的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。
A.①④
B.③④
C.④④
D.①②

【答案】 C
95、国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（　　）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。
A.20
B.30
C.45
D.60

【答案】 C
96、关于证券评级业务的原则，以下说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
97、下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
98、下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
99、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（ ）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 D
100、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（　　）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（　　）万元以下罚款。
A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1

【答案】 C
101、下利关于合伙企业与公司的说法， 正确的是 （　　）
A.有限合伙人、公司股东均承担有限责任
B.合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格
C.合伙企业与公司财产独立性相同
D.合伙企业与公司运营管理相同

【答案】 A
102、下列关于证券账户开立方式的说法，正确的是（ ）。
A.见证开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式仅适用于机构
B.现场开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续。该开户方式仅适用于自然人
C.网上开户，是指证券公司等开户代理机构通过互联网、移动终端为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式适用于自然人和机构
D.网上开户，不得委托第三方为投资者办理网上开户业务

【答案】 D
103、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
104、（　　）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
A.融资融券业务
B.转融通业务
C.股票质押式回购业务
D.股票约定式回购业务

【答案】 B
105、下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（　　）。
A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权
B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意
C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让
D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

【答案】 C
106、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（　　）。
A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《转融通业务监督管理试行办法》
C.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》
D.《证券投资基金销售管理办法》

【答案】 D
107、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。
A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
108、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
109、（2016年真题）下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
110、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
111、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（ ）。
A.①②③⑤⑥
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑤⑥
D.①③④⑤⑥

【答案】 A
112、除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括（　　）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
113、证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以( )的罚款。
A.非法融资融券等值以下
B.非法融资融券等值以上
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上30万元以下

【答案】 B
114、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（　　）。
A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②③④

【答案】 D
115、证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
116、某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（　　）。
A.①②③
B.①③⑤
C.②③⑤
D.③④⑤

【答案】 B
117、有限责任公司的业务执行机关是（ ）。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会

【答案】 B
118、下列有关封闭式和开放式基金的区别,正确的是（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
119、证券公司成立后，无正当理由超过( )个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。
A.1
B.2
C.3
D.6

【答案】 C
120、（2016年真题）从事证券业务的专业人员包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
121、根据《证券公司监督管理条例》下列关于客户资产保护的说法，正确的是（　　）。
A.客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放
B.客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司
C.客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金
D.证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金

【答案】 C
122、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信