2026年备考证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试题高频卷含答案.docx

2026年备考证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试题高频卷含答案

单选题（共150题）
1、根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
2、有关记名股票的特点，叙述正确的有（ ）。①股东权利归属于记名股东
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
3、注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是（）。
A.A股
B.S股
C.B股
D.L股

【答案】 B
4、若证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年证券金融公司应提取的准备金为（ ）万元。
A.10.2
B.6.8
C.20.4
D.3.4

【答案】 B
5、债券的（ ）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。
A.偿还性
B.流动性
C.安全性
D.收益性

【答案】 C
6、在上海证券交易所市场的指定交易确认后，下述说法中错误的是（　　）。
A.投资者与指定交易证券公司的托管关系建立
B.投资者通过中国结算公司上海分公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等
C.投资者持有的上海市场证券将由指定的券商负责托管
D.中国结算公司上海分公司对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录

【答案】 B
7、基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（　　）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A.15
B.20
C.25
D.30

【答案】 D
8、在西方货币政策传导机制理论中，托宾q理论的传导机制基本思路是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
9、 保荐机构跟投方面，创业板同样设立了四档跟投比例，但不同于科创板的是，创业板仅对特定类型的企业试行保荐机构相关子公司跟投制度。特定类型的企业不包括( )
A.红筹企业
B.高价发行企业
C.持续盈利企业
D.特殊股权结构企业

【答案】 C
10、下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是()。
A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％
B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币
C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行
D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让

【答案】 B
11、金融市场功能发挥的内部条件包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
12、我国证券公司的组织形式可以是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
13、体现风险内在特性的概念有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
14、《证券公司全面风险管理规范》要求证券公司建立健全与（ ）相适应的全面风险管理体系。
A.公司风险管理能力
B.公司治理规范程度
C.公司发展战略
D.公司盈利能力

【答案】 C
15、基金信息披露分类中，不包括（　　）
A.运作信息披露
B.销售信息披露
C.临时信息披露
D.募集信息披露

【答案】 B
16、下列说法中，正确的是（ ）。
A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间
B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延
C.国家法定节假日证券交易所无须休市
D.上海证券交易所规定交易日为每周一至周五

【答案】 D
17、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（　　）。
A.《证券投资基金法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》

【答案】 B
18、企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括（），以及信用等级在投资级以上的金融债、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债）、短期融资券和中期票据等金融产品。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
19、以下关于做市商交易制度说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
20、一般而言，基金投资管理的流程包含（ ）环节。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
21、下列有关金融期货的说法中，错误的是（ ）。
A.金融期货是期货交易的一种
B.期货交易是在交易所内或者通过交易所的交易系统进行的标准化远期合同（期货合约）的买卖交易
C.期货交易是指由期货交易场所统一制定的、将来在某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约
D.金融期货合约的基础工具是各种金融工具（或金融变量），如外汇、债券、股票、股价指数等

【答案】 C
22、当证券投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及（ ）的重大风险时，应当及时向有关部门提出监管、处置建议。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
23、我国的证券登记结算制度不包括（ ）。
A.证券实名制
B.无负债结算制度
C.分级结算制度和结算参与人制度
D.结算证券和资金的专用性制度

【答案】 B
24、常用的市场风险限额包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
25、连续竞价时，确认成交价格的原则不包括（　　）。
A.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价
B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价

【答案】 A
26、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（　　）和有关主管部门的批准。
A.证券交易所
B.中国证券登记结算公司
C.中国证券业协会
D.中国证监会

【答案】 D
27、利率期限结构理论是基于（ ）建立起来的。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
28、主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②④⑤
D.①④⑤

【答案】 A
29、在区域性股权市场中，投资者买入后卖出或卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 C
30、创业板市场的功能包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
31、下列关于对证券投资基金的称谓正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
32、下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施是（）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 B
33、与其他债券相比,政府债券的特点有（ ）
A.②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
34、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于30%）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（　　）。
A.30%
B.20%
C.40%
D.10%

【答案】 A
35、证券投资基金具有集合理财的特点，集合理财的优点是（ ）。
A.具有规模优势
B.强化监管
C.收益稳定
D.风险固定

【答案】 A
36、目前国内证券公司开展国际化业务的主战场是（ ）市场。
A.美国
B.英国
C.中国香港
D.中国台湾

【答案】 C
37、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（　　）。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年

【答案】 C
38、美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
39、A公司当年的净资产收益率为75%，已知当年的销售利润率为25%，资产周转率为2，那么杠杆比率为（ ）。
A.3
B.0、375
C.1、5
D.0、67

【答案】 C
40、对已经发行的证券进行转让、交易的市场是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
41、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）
A.①②
B.③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
42、我国的证券登记结算制度不包括（ ）。
A.证券实名制
B.无负债结算制度
C.分级结算制度和结算参与人制度
D.结算证券和资金的专用性制度

【答案】 B
43、下列服务属于证券、投资咨询服务的是（　　）。
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
44、投资者向证券公司交纳一定的保证金，融入一定数量的证券并卖出的交易行为指的是（ ）。
A.融资交易
B.借贷交易
C.融券交易
D.证券交易

【答案】 C
45、证券投资基金资产估值的对象是（）。
A.基金的负债
B.基金的净资本
C.基金的净资产
D.基金的全部资产及负债

【答案】 D
46、沪深300指数的计算采用（ ），按照样本股的调整股本为权数加权计算。
A.除数修正法
B.派许加权方法
C.市值总价加权法
D.加权平均法

【答案】 B
47、以下关于强制退市的说法错误的是（ ）
A.证券交易所为维护公开交易股票的总体质量与市场信心，保护投资者除了中小投资者的权益
B.依照规则要求交投不活跃、股权分布不合理、市值过低而不再适合公开交易的股票应终止交易
C.特别是对于存在严重违法违规行为的公司，证券交易所可以依法强制其股票退出市场交易
D.股票退市包括主动退市和强制退市

【答案】 A
48、()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。
A.主板市场
B.创业板市场
C.中小板市场
D.第四板市场

【答案】 B
49、具有一定经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（ ）条件。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
50、下列关于远期交易，期货交易的说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
51、（2019年真题）证券交易申报时间的先后顺序按（ ）确定。
A.投资者提出申报的时间
B.证券交易商接受申报的时间
C.证券交易所交易主机接受申报的时间
D.证券交易所交易系统接受申报的时间

【答案】 C
52、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（ ）买卖并提供相关服务的业务活动。
A.证券
B.股票
C.期货
D.基金

【答案】 C
53、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是（ ）。
A.净资本不低于5亿元人民币
B.净资本与净资产比例不低于60%
C.经营集合资产管理计划业务达3年以上
D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

【答案】 D
54、（2019年真题）依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
55、A公司今年的息税前利润为500万元，调整的所得税为90万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，资本性支出为55万元。因此当年的企业自由现金流为（ ）万元。
A.310
B.340
C.400
D.440

【答案】 A
56、政策性银行发行金融债券应当向（ ）报送发行申请。
A.国家开发银行
B.中国进出口银行
C.中国人民银行
D.中国农业发展银行

【答案】 C
57、货币政策是中央银行为实现给定的经济目标，运用各种方式来影响（ ）所采取的方针和措施的总和
A.I、II
B.I、III
C.III、IV
D.Ⅱ、IV

【答案】 D
58、K线理论、切线理论、波浪理论和循环周期理论是股票分析方法中的（　　）
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 B
59、（2018年真题）沪深300指数的计算采用（　　），按照样本股的调整股本为权数加权计算。
A.除数修正法
B.派许加权方法
C.市值总价加权法
D.加权平均法

【答案】 B
60、《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式

【答案】 C
61、深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的（　　）。
A.14：57～15：00
B.14：56～15：00
C.14：58～15：00
D.14：59～15：00

【答案】 A
62、衍生工具的特点有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
63、下列（ ）经济现象会引起股票市场的行情看涨。
A.人民币汇率上升
B.宏观经济发展数据低于预期
C.央行宣布增发长期建设用国债
D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设

【答案】 D
64、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,在没有优先股的条件下,每股账面价值等于（）。
A.公司净资产除以发行在外的普通股数量
B.公司总资产除以发行在外的普通股数量
C.股票账面上标明的金额
D.每一股份代表的实际价值

【答案】 A
65、根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有()
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
66、1988年，我国首次通过（ ）方式发行国债。
A.行政分配
B.公开招标
C.承购包销
D.商业银行和邮政储蓄柜台销售

【答案】 D
67、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
A.证券公司
B.政策性银行
C.商业银行
D.基金公司

【答案】 C
68、按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（　　）。
A.股权类权证、债权类权证以及其他权证
B.认股权证和备兑权证
C.认购权证和认沽权证
D.平价权证、价内权证和价外权证

【答案】 A
69、按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（　　）。
A.封闭式基金开放式基金
B.公募基金私募基金
C.主动型基金被动型基金
D.债券基金股票基金

【答案】 C
70、行业分析主要分析的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
71、要确定一个金融机构或资产组合的VaR值或建立VaR的模型，必须确定的基本要素有确定持有期限和（ ）。
A.确定波动率
B.置信水平的选择
C.调整的频率
D.控制的频率

【答案】 A
72、（　　）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。
A.买卖价差法
B.有效价差
C.冲击成本
D.资产流动性风险

【答案】 C
73、下列对证券市场融资活动特征描述正确的是（　　）。
A.除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入
B.证券公司可以充当权利义务主体
C.真实的资金交易需要促成证券发行买卖的中介机构作为权利义务主体来实现
D.证券市场融资是一种间接融资

【答案】 A
74、关于优先股，下列说法错误的是（ ）。
A.优先股二级市场价格波动小，适合中长线投资
B.优先股股息不可税前扣除
C.优先股股东的经营权受限
D.优先股股息收益总是高于普通股

【答案】 D
75、期货对冲交易以（ ）的方式结束交易。
A.实物交割
B.现金交割
C.结清差价
D.对冲平仓

【答案】 C
76、操作风险损失数据收集主要基于（　　）等几个方面。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
77、风险规避主要是通过（　　）来实现。
A.风险与收益相匹配
B.设立有限的风险忍耐度
C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域
D.经济资本配置

【答案】 D
78、有资格申请加入我国凭证式国债承销团资格的是（ ）。
A.仅商业银行
B.商业银行、邮政储蓄银行
C.商业银行、邮政储蓄银行和信托机构
D.仅信托机构

【答案】 B
79、下列反映风险内在特性的概念有（ ）。
A.①②
B.①③④
C.②③
D.①②③④

【答案】 D
80、（2021年真题）下列关于债券市场的说法，正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
81、（2019年真题）基金一般都按照（ ）的时间间隔对基金资产进行估值。
A.固定
B.绝对
C.相对
D.变动

【答案】 A
82、（2021年真题）下列关于股票合并的说法，错误的是（??）。
A.股票合并常见于低价股
B.股票合并是将若干股票合并为1股
C.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
D.股票合并又称并股

【答案】 C
83、下列关于设立另类子公司的说法不正确的是（ ）。
A.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过丨家
B.另类子公司不得融资
C.另类子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款
D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

【答案】 C
84、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。
A.证券投资者保护基金
B.投资基金
C.开放式基金
D.封闭式基金

【答案】 A
85、（2019年真题）我国证券交易所章程的制定和修改,必须经（ ）批准。
A.地方人民政府
B.全国人大
C.国务院
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
86、下列属于声誉风险管理方法的是（　　）。
A.业务持续计划
B.事前识别和评估
C.日间流动性管理
D.融资策略管理

【答案】 B
87、下列对证券市场融资活动特征描述不正确的是（ ）。
A.除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入
B.证券公司不可以充当权利义务主体
C.真实的资金交易需要促成证券发行买卖的中介机构作为权利义务主体来实现
D.证券市场融资是一种直接融资

【答案】 C
88、（　　）=期权价值变化/到期时间变化。
A.Delta值
B.Gamma值
C.Rho值
D.Theta值

【答案】 D
89、（ ）是证券市场最广泛的投资者。
A.政府机构类投资者
B.金融机构类投资者
C.基金类投资者
D.个人投资者

【答案】 D
90、（2019年真题）上海证券交易所成立于（）年11月。
A.1991
B.1990
C.1992
D.1989

【答案】 B
91、下列股票能被选人沪深300指数的有（ ）。
A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好
B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市
C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷
D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈

【答案】 C
92、下列关于债券交易的说法，错误的是（　　）。
A.时间优先是要求相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交
B.客户委托优先主要是证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行自营买卖
C.债券交易的竞价原则包括价格优先、时间优先、客户委托优先
D.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出债券

【答案】 B
93、下列选项中，应当有保荐机构推荐的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
94、外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是盈利。这说明汇率风险具有（ ）。
A.或然性
B.不确定性
C.相对性
D.隐藏性

【答案】 C
95、托管银行在符合、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管银行有义务要求（ ）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投资者

【答案】 B
96、典型的间接融资形式便是与（ ）发生信用关系。
A.银行
B.金融机构
C.信托中心
D.信贷机构

【答案】 A
97、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（　　）。
A.③④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
98、按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
99、证券投资者保护基金的来源有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
100、上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益（ ），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。
A.平衡协商机制
B.均分机制
C.行政指令机制
D.固定对价机制

【答案】 A
101、2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（ ）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量。”
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 A
102、（2019年真题）新加坡交易所（简称SGX）于（ ）年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。
A.1996
B.2010
C.2006
D.2000

【答案】 C
103、关于资本公积金转增股本，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
104、股票价格指数的编制步骤错误的是（ ）。?
A.选择样本股
B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值
C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
D.数字化

【答案】 D
105、证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
106、下列属于我国反洗钱行政主管部门的是（ ）。
A.中国人民银行
B.国务院
C.财政部
D.中国人民检察院

【答案】 A
107、按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（ ）。
A.对投资者做出收益承诺
B.向顾客提供投资建议
C.管理个人投资组合
D.推荐公开发行的证券

【答案】 A
108、借款负债的渠道主要包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
109、修正的美式期权也叫作（）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 B
110、金融时报指数包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
111、下列关于我国公司债券的说法正确的是（ ）。
A.定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的40%
B.实践中公司债券相对较多地采取了担保的方式
C.发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场
D.募集资金用途由发行人自行决定，不强制与项目挂钩

【答案】 D
112、下列不属于伦敦证交所的层次或板块的有（ ）。
A.主板市场
B.专业投资市场
C.专业证券市场
D.精英项目

【答案】 B
113、证券交易所总经理的职能不包括（　　）。
A.提议召开临时会员大会
B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作
C.审定业务细则及其他制度性规定
D.拟定证券交易所年度财务预算、决算方案

【答案】 A
114、一般而言，基金投资管理的流程包含以下（ ）环节。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
115、（2021年真题）2018年4月28日，中国证券会正式发布《外商投资证券公司管理办法》，办法修订内容包括（??）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
116、够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 C
117、货币市场基金的投资对象一般在（　　）年以内。
A.0.5
B.1
C.1.5
D.2

【答案】 B
118、（ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A.证券法律业务
B.证券咨询业务
C.证券监管业务
D.法律服务业务

【答案】 A
119、委托受理的手续和过程包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
120、关于地方政府债券，下列论述正确的是（　　）。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

【答案】 D
121、关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（　　）。
A.凭证式国债和记账式国债都采用承购包销方式
B.凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式
C.凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式
D.凭证式国债釆用竞争性招标方式，记账式国债采用承购包销方式

【答案】 C
122、体系可以总结未“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
123、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。
A.账面价值
B.资产价值
C.实际价值
D.清算资金

【答案】 C
124、（2019年真题）公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
125、关于金融期货的套期保值功能，下列说法中错误的是（　　）。
A.期货交易之所以能够套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同
B.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失
C.空头套期保值是指持有现货空头（如持有股票空头）的交易者担心将来现货价格上涨（如股市大盘上涨）而给自己造成经济损失，于是买入期货合约
D.期货交易的对象是标准化产品

【答案】 C
126、一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。
A.股票
B.债券
C.基金
D.信托

【答案】 D
127、发行人和主承销商应当在发行公告中披露（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
128、沪股通股票以（　　）报价和交易。
A.美元
B.港币
C.欧元
D.人民币

【答案】 D
129、中国证券业协会的宗旨有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 D
130、公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流是（　　）。
A.企业自由现金流
B.股权自由现金流
C.股票红利
D.利息

【答案】 A
131、某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为（ ）。
A.1元
B.1亿元
C.2元
D.2亿元

【答案】 A
132、2015年1月，（　　）发布了《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.中国银监会
D.中国证券业协会

【答案】 D
133、多数情况下，（　　）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结；而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。
A.现货合约
B.远期合约
C.金融远期合约
D.期货合约

【答案】 D
134、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（ ）。
A.国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会成立
B.中国银行监督委员会成立
C.银行业与信托业、证券业分离
D.沪深两市的形成

【答案】 A
135、下列关于债券与股票的说法，错误的是（　　）。
A.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策
B.股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经营决策权和监督权
C.能发行股票的经济主体不只有股份有限公司
D.发行债券获取的资金属于公司的负债

【答案】 C
136、2018年12月31日，W公司拟冲击IP0，于中小企业板上市，该公司的下列（　　）情况会导致其无法成功上市。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.②③④
D.②③

【答案】 D
137、下列属于短期金融资产市场的是（　　）.
A.股票市场
B.货币市场
C.债券市场
D.资本市场

【答案】 B
138、独立衍生工具的特征包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
139、下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。
A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

【答案】 C
140、对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（ ）职能。
A.银行的银行
B.发行的银行
C.政府的银行
D.管理的银行

【答案】 C
141、申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（ ）。
A.10％
B.20％
C.30％
D.40％

【答案】 D
142、金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的（　　）功能。
A.资金融通
B.价格发现
C.风险管理
D.提供流动性

【答案】 B
143、股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股（　　）的平均值。
A.总体价格水平
B.经调整后的价格水平
C.价格水平
D.加权价格水平

【答案】 B
144、股票是一种资本证券，属于（ ）。
A.真实资本
B.实物资本
C.虚拟资本
D.风险资本

【答案】 C
145、以诚信与资质为标准的市场准入制度要求证券公司切实保护（ ）的高管人员。
A.不合规、不称职
B.诚信专业、遵规守法
C.违法违规
D.虚造业务、谎报数据

【答案】 B
146、期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（ ）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。
A.原中国银监会
B.期货交易所
C.原中国保监会
D.中央银行